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《后漢書·班固列傳》有云,義動君子,利動貪人。利益沖突是律師從事法律服務(wù)過程中普遍存在的一種現(xiàn)象,即委托人的利益與受托律師或者與其所代表的其他利益之間存在某種形式的對抗,進而有可能導致委托人的利益受損,或者帶來專業(yè)服務(wù)品質(zhì)的實質(zhì)性下降。 俗話說,財帛動人心。作為法律正確實施的保障者和當事人合法權(quán)益的維護者,律師肩負著一定的社會責任,但倘若律師在經(jīng)濟利益驅(qū)動下未能樹立正確的職業(yè)信仰,將律所及個人的經(jīng)濟利益放在首位,偏離執(zhí)業(yè)宗旨,無疑會擾亂法律服務(wù)市場的正常秩序及損害律師行業(yè)的整體形象。 在執(zhí)業(yè)過程中,律師需要遵循哪些規(guī)范?律師違反利益沖突規(guī)定,將受到怎樣的處分?本期,合小律和您一同梳理有關(guān)“利益沖突”這一現(xiàn)象背后的執(zhí)業(yè)違規(guī)行為。 這些紅線,不可逾越! 利益沖突的審查和管理,理應(yīng)是律師自我管理、自我約束的常態(tài)。然而現(xiàn)今社會上,律師與行業(yè)其他人員相互串通,利用各自職業(yè)優(yōu)勢形成經(jīng)濟利益共同體的現(xiàn)象屢見不鮮,不僅損害當事人的利益,也導致社會公眾對司法公正、司法權(quán)威產(chǎn)生質(zhì)疑,影響了律師行業(yè)的良性發(fā)展。相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范對這一現(xiàn)象劃定的界限在哪里?我們來看一看。 相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范 ![]() 一、《中華人民共和國律師法》 第十一條 …… 律師擔任各級人民代表大會常務(wù)委員會組成人員的,任職期間不得從事訴訟代理或者辯護業(yè)務(wù)。 第二十三條 律師事務(wù)所應(yīng)當建立健全執(zhí)業(yè)管理、利益沖突審查、收費與財務(wù)管理、投訴查處、年度考核、檔案管理等制度,對律師在執(zhí)業(yè)活動中遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律的情況進行監(jiān)督。 第三十九條 律師不得在同一案件中為雙方當事人擔任代理人,不得代理與本人或者其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)。 第四十一條 曾經(jīng)擔任法官、檢察官的律師,從人民法院、人民檢察院離任后二年內(nèi),不得擔任訴訟代理人或者辯護人。 二、司法部 《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》 第二十六條 律師承辦業(yè)務(wù),應(yīng)當由律師事務(wù)所統(tǒng)一接受委托,與委托人簽訂書面委托合同,并服從律師事務(wù)所對受理業(yè)務(wù)進行的利益沖突審查及其決定。 第二十七條 律師擔任各級人民代表大會常務(wù)委員會組成人員的,任職期間不得從事訴訟代理或者辯護業(yè)務(wù)。 律師明知當事人已經(jīng)委托兩名訴訟代理人、辯護人的,不得再接受委托擔任訴訟代理人、辯護人。 第二十八條 律師不得在同一案件中為雙方當事人擔任代理人,或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)。律師接受犯罪嫌疑人、被告人委托后,不得接受同一案件或者未同案處理但實施的犯罪存在關(guān)聯(lián)的其他犯罪嫌疑人、被告人的委托擔任辯護人。 曾經(jīng)擔任法官、檢察官的律師從人民法院、人民檢察院離任后,二年內(nèi)不得以律師身份擔任訴訟代理人或者辯護人;不得擔任原任職人民法院、人民檢察院辦理案件的訴訟代理人或者辯護人,但法律另有規(guī)定的除外。 律師不得擔任所在律師事務(wù)所其他律師擔任仲裁員的案件的代理人。曾經(jīng)或者仍在擔任仲裁員的律師,不得承辦與本人擔任仲裁員辦理過的案件有利益沖突的法律事務(wù)。 三、司法部 《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》 第七條 有下列情形之一的,屬于《律師法》第四十七條第三項規(guī)定的律師“在同一案件中為雙方當事人擔任代理人,或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的”違法行為: (一)在同一民事訴訟、行政訴訟或者非訴訟法律事務(wù)中同時為有利益沖突的當事人擔任代理人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的; (二)在同一刑事案件中同時為被告人和被害人擔任辯護人、代理人,或者同時為二名以上的犯罪嫌疑人、被告人擔任辯護人的; (三)擔任法律顧問期間,為與顧問單位有利益沖突的當事人提供法律服務(wù)的; (四)曾擔任法官、檢察官的律師,以代理人、辯護人的身份承辦原任職法院、檢察院辦理過的案件的; (五)曾經(jīng)擔任仲裁員或者仍在擔任仲裁員的律師,以代理人身份承辦本人原任職或者現(xiàn)任職的仲裁機構(gòu)辦理的案件的。 第二十七條 有下列情形之一的,屬于《律師法》第五十條第五項規(guī)定的律師事務(wù)所“違反規(guī)定接受有利益沖突的案件的”違法行為: (一)指派本所律師擔任同一訴訟案件的原告、被告代理人,或者同一刑事案件被告人辯護人、被害人代理人的; (二)未按規(guī)定對委托事項進行利益沖突審查,指派律師同時或者先后為有利益沖突的非訴訟法律事務(wù)各方當事人擔任代理人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的; (三)明知本所律師及其近親屬同委托事項有利益沖突,仍指派該律師擔任代理人、辯護人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的; (四)縱容或者放任本所律師有本辦法第七條規(guī)定的違法行為的。 四、中華全國律師協(xié)會《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(試行)》 第十三條 律師不得在同一案件中為雙方當事人擔任代理人,不得代理與本人或者其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)。 第十四條 律師擔任各級人民代表大會常務(wù)委員會組成人員的,任職期間不得從事訴訟代理或者辯護業(yè)務(wù)。 第四十九條 律師事務(wù)所應(yīng)當建立利益沖突審查制度。律師事務(wù)所在接受委托之前,應(yīng)當進行利益沖突審查并作出是否接受委托決定。 第五十條 辦理委托事務(wù)的律師與委托人之間存在利害關(guān)系或利益沖突的,不得承辦該業(yè)務(wù)并應(yīng)當主動提出回避。 第五十一條 有下列情形之一的,律師及律師事務(wù)所不得與當事人建立或維持委托關(guān)系: (一)律師在同一案件中為雙方當事人擔任代理人,或代理與本人或者其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的; (二)律師辦理訴訟或者非訴訟業(yè)務(wù),其近親屬是對方當事人的法定代表人或者代理人的; (三)曾經(jīng)親自處理或者審理過某一事項或者案件的行政機關(guān)工作人員、審判人員、檢察人員、仲裁員,成為律師后又辦理該事項或者案件的; (四)同一律師事務(wù)所的不同律師同時擔任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辯護人,但在該縣區(qū)域內(nèi)只有一家律師事務(wù)所且事先征得當事人同意的除外; (五)在民事訴訟、行政訴訟、仲裁案件中,同一律師事務(wù)所的不同律師同時擔任爭議雙方當事人的代理人,或者本所或其工作人員為一方當事人,本所其他律師擔任對方當事人的代理人的; (六)在非訴訟業(yè)務(wù)中,除各方當事人共同委托外,同一律師事務(wù)所的律師同時擔任彼此有利害關(guān)系的各方當事人的代理人的; (七)在委托關(guān)系終止后,同一律師事務(wù)所或同一律師在同一案件后續(xù)審理或者處理中又接受對方當事人委托的; (八)其他與本條第(一)至第(七)項情形相似,且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和行業(yè)常識能夠判斷為應(yīng)當主動回避且不得辦理的利益沖突情形。 第五十二條 有下列情形之一的,律師應(yīng)當告知委托人并主動提出回避,但委托人同意其代理或者繼續(xù)承辦的除外: (一)接受民事訴訟、仲裁案件一方當事人的委托,而同所的其他律師是該案件中對方當事人的近親屬的; (二)擔任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辯護人,而同所的其他律師是該案件被害人的近親屬的; (三)同一律師事務(wù)所接受正在代理的訴訟案件或者非訴訟業(yè)務(wù)當事人的對方當事人所委托的其他法律業(yè)務(wù)的; (四)律師事務(wù)所與委托人存在法律服務(wù)關(guān)系,在某一訴訟或仲裁案件中該委托人未要求該律師事務(wù)所律師擔任其代理人,而該律師事務(wù)所律師擔任該委托人對方當事人的代理人的; (五)在委托關(guān)系終止后一年內(nèi),律師又就同一法律事務(wù)接受與原委托人有利害關(guān)系的對方當事人的委托的; (六)其他與本條第(一)至第(五)項情況相似,且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和行業(yè)常識能夠判斷的其他情形。 律師和律師事務(wù)所發(fā)現(xiàn)存在上述情形的,應(yīng)當告知委托人利益沖突的事實和可能產(chǎn)生的后果,由委托人決定是否建立或維持委托關(guān)系。委托人決定建立或維持委托關(guān)系的,應(yīng)當簽署知情同意書,表明當事人已經(jīng)知悉存在利益沖突的基本事實和可能產(chǎn)生的法律后果,以及當事人明確同意與律師事務(wù)所及律師建立或維持委托關(guān)系。 第五十三條 委托人知情并簽署知情同意書以示豁免的,承辦律師在辦理案件的過程中應(yīng)對各自委托人的案件信息予以保密,不得將與案件有關(guān)的信息披露給相對人的承辦律師。 第五十九條 有下列情形之一的,律師事務(wù)所應(yīng)當終止委托關(guān)系: …… (三)當發(fā)現(xiàn)有本規(guī)范第五十一條規(guī)定的利益沖突情形的; …… 第八十七條 律師事務(wù)所應(yīng)當建立健全執(zhí)業(yè)管理、利益沖突審查、收費與財務(wù)管理、投訴查處、年度考核、檔案管理、勞動合同管理等制度,對律師在執(zhí)業(yè)活動中遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律的情況進行監(jiān)督。 這些處罰和處分,時刻對照提醒! 01 行政處罰 一、《中華人民共和國律師法》 第四十七條 律師有下列行為之一的,由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市的區(qū)人民政府司法行政部門給予警告,可以處五千元以下的罰款;有違法所得的,沒收違法所得;情節(jié)嚴重的,給予停止執(zhí)業(yè)三個月以下的處罰: …… (三)在同一案件中為雙方當事人擔任代理人,或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的; …… 第五十條 律師事務(wù)所有下列行為之一的,由設(shè)區(qū)的市級或者直轄市的區(qū)人民政府司法行政部門視其情節(jié)給予警告、停業(yè)整頓一個月以上六個月以下的處罰,可以處十萬元以下的罰款;有違法所得的,沒收違法所得;情節(jié)特別嚴重的,由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書: …… (五)違反規(guī)定接受有利益沖突的案件的; 二、司法部 《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》 第五十三條 律師違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,依照《律師法》和有關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)定追究法律責任。 律師違反本辦法第二十八條、第四十一條、第四十二條規(guī)定的,司法行政機關(guān)應(yīng)當依照《律師法》第四十七條相關(guān)規(guī)定予以行政處罰;…… 02 行業(yè)處分 中華全國律師協(xié)會《會員違規(guī)行為處分規(guī)則(試行)》 第十六條 律師協(xié)會決定給予警告及以上處分的,可以同時責令違規(guī)會員接受專門培訓或者限期整改。 …… (四)責令會員因利益沖突退出代理或者辭去委托; …… 第二十條 具有以下利益沖突行為之一的,給予訓誡,警告或者通報批評的紀律處分;情節(jié)嚴重的,給予公開譴責、中止會員權(quán)利三個月以下的紀律處分: (一)律師在同一案件中為雙方當事人擔任代理人,或代理與本人或者其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的; (二)律師辦理訴訟或者非訴訟業(yè)務(wù),其近錄屬是對方當事人的法定代表人或者代理人的; (三)曾經(jīng)親自處理或者審理過某一事項或者案件的行政機關(guān)工作人員、審判人員、檢察人員、仲裁員,成為律師后又辦理該事項或者案件的; (四)同一律師事務(wù)所的不同律師同時擔任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辯護人,但在該縣區(qū)域內(nèi)只有一家律師事務(wù)所且事先征得當事人同意的除外; (五)在民事訴訟、行政訴訟、仲裁案件中,同一律師事務(wù)所的不同律師同時擔任爭議雙方當事人的代理人,或者本所或其工作人員為一方當事人,本所其他律師擔任對方當事人的代理人的; (六)在非訴訟業(yè)務(wù)中,除各方當事人共同委托外,同一律師事務(wù)所的律師同時擔任彼此有利害關(guān)系的各方當事人的代理人的; (七)在委托關(guān)系終止后,同一律師事務(wù)所或同一律師在同一案件后續(xù)審理或者處理中又接受對方當事人委托的; (八)擔任法律顧問期間,為顧問單位的對方當事人或者有利益沖突的當事人代理、辯護的; (九)曾經(jīng)擔任法官、檢察官的律師從人民法院、人民檢察院離任后,二年內(nèi)以律師身份擔任訴訟代理人或者辯護人; (十)擔任所在律師事務(wù)所其他律師任仲裁員的仲裁案件代理人的; (十一)其他依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和行業(yè)常識能夠判斷為應(yīng)當主動回避且不得辦理的利益沖突情形。 第二十一條 未征得各方委托人的同意而從事以下代理行為之一的,給予訓誠、警告或者通報批評的紀律處分: (一)接受民事訴訟、仲裁案件一方當事人的委托,而同所的其他律師是該案件中對方當事人的近親屬的; (二)擔任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辯護人,而同所的其他律師是該案件被害人的近親屬的; (三)同一律師事務(wù)所接受正在代理的訴訟案件或者非訴訟業(yè)務(wù)當事人的對方當事人所委托的其他法律業(yè)務(wù)的; (四)律師事務(wù)所與委托人存在法律服務(wù)關(guān)系,在某一訴訟或仲裁案件中該委托人未要求該律師事務(wù)所律師擔任其代理人,而該律師事務(wù)所律師擔任該委托人對方當事人的代理人的; (五)在委托關(guān)系終止后一年內(nèi),律師又就同一法律事務(wù)接受與原委托人有利害關(guān)系的對方當事人的委托的; (六)其他與本條第(一)至第(五)項情況相似,且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和行業(yè)常識能夠判斷的其他情形。 這些案例,應(yīng)予警示! 1. 一、某律師違反離任回避制度在原任職法院違規(guī)執(zhí)業(yè),受行業(yè)處分 【案情簡介】 2019年1月30日,G省律師協(xié)會經(jīng)調(diào)查,Y律師于2008年至2013年6月期間在某縣法院任職,2013年7月1日進入G省某律師事務(wù)所實習,2014年12月25日取得律師執(zhí)業(yè)證書,并在該律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)至今。Y律師從2013年11至2018年12月一直承辦原任職法院受理的案件,其中2017年1月之后本人或與其他律師以訴訟代理人身份共同代理某區(qū)法院(機構(gòu)改革前為某縣法院)辦理的案件10件。 【處理結(jié)果】 2019年5月21日,G省律師協(xié)會依據(jù)《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則(試行)》第二十條第(九)項規(guī)定,給子Y律師中止會員權(quán)利二個月的行業(yè)處分。 2.某律師在同一刑事案件中同時為兩名被告人擔任辯護人,受行政處罰 【案情簡介】 W市某區(qū)人民檢察院依法審查的Y某、W某、Z某、L某等24人非法采礦案中,W市某律師事務(wù)所與被告人Z某之妻建立委托關(guān)系,并指派W律師為被告人Z某提供辯護。之后,W律師于2018年9月4日從該律師事務(wù)所轉(zhuǎn)至W市另一家律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。2018年9月13日,被告人L某之妻與W律師正在執(zhí)業(yè)的律師事務(wù)所建立了委托關(guān)系,并簽訂《刑事委托合同》,律師事務(wù)所指派W律師和與其同姓的另一名律師擔任被告人劉某的辯護人。 【處理結(jié)果】 2020年6月21日,W市司法局根據(jù)《中華人民共和國律師法》第四十七條第(三)項、《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第三十七條第(一)項規(guī)定,給予W律師警告的行政處罰。 3.某律師事務(wù)所構(gòu)成利益沖突違規(guī),受行業(yè)處分 【案情簡介】 2017年3月6日,B市中級人民法院對某律師事務(wù)所承辦案件存在利益沖突事宜向該市司法局提出司法建議。B市律師協(xié)會調(diào)查后認定,該律師事務(wù)所在一審接受N某的委托后,二審仍然接受爭議對方中國某財產(chǎn)保險股份有限公司H地支公司的委托并指派R律師擔任其代理人。該律師事務(wù)所沒有對該案進行利益沖突審查,構(gòu)成利益沖突違規(guī)。 【處理結(jié)果】 2017年12月24日,B市律師協(xié)會依據(jù)《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則(試行)》第二十條第(七)項之規(guī)定,給子該律師事務(wù)所警告的行業(yè)處分。 4.某律師事務(wù)所律師違規(guī)接受有利益沖突案,受行政處罰 【案情簡介】 2017年6月8日,B市某區(qū)司法局受理了投訴人B市某公司對B市某律師事務(wù)所C律師的投訴。在調(diào)查過程中,發(fā)現(xiàn)C律師在擔任B市某公司常年法律顧問期間,又與同B市某公司有利益沖突的S省某公司簽訂了《委托代理協(xié)議》及《委托代理協(xié)議補充協(xié)議》,并代理S省某公司處理與B市某公司之間的糾紛,涉嫌存在違反規(guī)定接受有利益沖突的案件的違法行為。 【處理結(jié)果】 2019年4月30日,B市某區(qū)司法局給予該律師警告的行政處罰。 以案為鑒,以案明紀,方可做到心有所戒,行有所止。作為一名執(zhí)業(yè)律師,應(yīng)當自覺地堅守其必須具有的執(zhí)業(yè)道德,本著對委托人的忠誠與職責,嚴格遵守利益沖突規(guī)范,自我強化規(guī)矩意識,樹立良好的職業(yè)形象,在實現(xiàn)自身價值的同時,實現(xiàn)相應(yīng)的社會價值。 |
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