百萬“律師費(fèi)”險(xiǎn)致律所破產(chǎn)，那些年我經(jīng)歷的律所風(fēng)險(xiǎn)管理奇葩案例

lawyer9ac8cs7b 2021-05-07

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“如果說品牌是一家律師事務(wù)所發(fā)展的上限的話，那風(fēng)控則是一家事務(wù)所發(fā)展的底線。隨著我國法律體系日趨完善，當(dāng)事人的維權(quán)意識(shí)逐漸覺醒，律所、律師執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)缺口也隨之加大。律所要想良性穩(wěn)步發(fā)展，首先需要明白各項(xiàng)規(guī)章制度所隱含的風(fēng)險(xiǎn)并學(xué)會(huì)如何防范。本文將通過筆者的親身經(jīng)歷講述律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理方面的諸多問題，并介紹律師執(zhí)業(yè)處罰行為規(guī)范等內(nèi)容，希望對(duì)你有所幫助。”

文 | 朱鹿杰上海致格律師事務(wù)所執(zhí)行主任

來源 | Lawpro法律開源社區(qū)

律師事務(wù)所作為律師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，在某種程度上同律師的利益是相輔相承的。但同時(shí)作為不同的利益相對(duì)方，律師事務(wù)所在風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中不僅要考慮各規(guī)章制度對(duì)其直接造成的風(fēng)險(xiǎn)，還要考慮律師個(gè)人的執(zhí)業(yè)失范所帶來的間接風(fēng)險(xiǎn)。

如果說品牌是一家律師事務(wù)所發(fā)展的上限的話，那風(fēng)控則是一家事務(wù)所發(fā)展的底線，一旦在底線問題上出現(xiàn)漏洞或者偏差，事務(wù)所內(nèi)的執(zhí)業(yè)律師很可能會(huì)為了個(gè)人私利在底線層面上不斷發(fā)起挑戰(zhàn)，直到發(fā)生一些不可挽回的重大問題。

律師事務(wù)所出現(xiàn)風(fēng)控管理漏洞的原因無非包括，沒有管理制度、管理制度有漏洞或者管理制度沒有得到嚴(yán)格執(zhí)行。

從實(shí)際情況來看，完全沒有管理制度的律師事務(wù)所基本上不存在，但實(shí)踐中有的小規(guī)模律師事務(wù)所把風(fēng)控管理的權(quán)限完全下放給合伙人的做法值得注意，“一人受益，全所擔(dān)責(zé)”的風(fēng)險(xiǎn)在規(guī)模上來的時(shí)候一定會(huì)成為巨大隱患，畢竟風(fēng)控管理的核心不在于滅火，更多在于事前防范?！熬硬涣⒂谖χ隆?，律師事務(wù)所更不能把巨大的風(fēng)險(xiǎn)管理完全敞開于有利益關(guān)系的合伙人的自我約束。

在多年的律師事務(wù)所運(yùn)營管理中，筆者見到過不少風(fēng)控管理的奇葩案例，今天也和大家分享一下，希望可以為你帶來一些啟示或借鑒。

貪小便宜，損害品牌

第一個(gè)案例是盧某律師。最初接觸他的時(shí)候，覺得他以后是可以發(fā)展成為大咖律師的，無論形象還是言談舉止都可以說一表人才，但后來的一連串問題再次教育我們“人不可貌相”。盧某律師玩的把戲就是簽合同時(shí)把大部分律師費(fèi)寫成車馬費(fèi)、復(fù)印費(fèi)，并約定不開發(fā)票，只把很少一部分費(fèi)用列入開票的律師費(fèi)。

盧某律師的做法是典型的貪小便宜，以避開相應(yīng)的稅點(diǎn)和事務(wù)所管理費(fèi)。但帶來的風(fēng)險(xiǎn)卻是非常巨大的，拿整個(gè)所的品牌和事務(wù)所內(nèi)其他律師的聲譽(yù)為一己私利買單。要知道品牌的積累比較緩慢，要靠日積月累的，但損害品牌卻可能是一瞬間的。

違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)代理遭投訴

第二個(gè)案例是居某律師，某高校兼職律師。這個(gè)案子屬于不允許風(fēng)險(xiǎn)代理的婚姻家庭案件，但居某律師以風(fēng)險(xiǎn)代理的方式收案了，案子收費(fèi)其實(shí)很少。據(jù)我所了解，在實(shí)際生活中律師事務(wù)所把不允許風(fēng)險(xiǎn)代理的案件卻采用風(fēng)險(xiǎn)代理的方式收案的其實(shí)不在少數(shù)。

但一旦出問題或客戶投訴，一般也都是協(xié)商處理掉或積極退賠。當(dāng)事人對(duì)居某律師的案件處理結(jié)果很不滿意，最終以風(fēng)險(xiǎn)代理違規(guī)投訴到律師協(xié)會(huì)，而居某律師卻以已經(jīng)出庭為由拒絕了當(dāng)事人的退款要求。最終，經(jīng)過事務(wù)所與律師協(xié)會(huì)的共同努力，以退款處理。

這樣的案例其實(shí)沒什么好說的，既然本身有瑕疵，出了問題就應(yīng)該第一時(shí)間妥善積極處理，不應(yīng)該有僥幸心理。同樣，在刑事案件中，有的律師甚至把以辦理案件的結(jié)果來約定收費(fèi)多少寫在了代理協(xié)議中，也有巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，已經(jīng)把律師個(gè)人和事務(wù)所完全暴露在了風(fēng)險(xiǎn)之中。

巨額資金漏洞，律所險(xiǎn)些破產(chǎn)

第三個(gè)案例是徐某律師。徐某律師有做大事的潛力和氣質(zhì)，接的談的也都是標(biāo)的巨大的案例，且談判能力很強(qiáng)，直到他把一筆幾百萬的非律師費(fèi)用以共管資金的名義打入事務(wù)所。最終由于事務(wù)所內(nèi)部的風(fēng)控管理漏洞，該筆費(fèi)用被徐某律師以律師費(fèi)的名義順利提款，造成事務(wù)所重大損失，甚至很長一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流緊張。雖然這件事發(fā)生在我接手管理之前，但既然事情發(fā)生了，就必須解決掉。

為此，一邊與資金方交涉安撫，一邊找徐某律師商談解決方案。也同時(shí)發(fā)現(xiàn)，徐某律師已經(jīng)與愛人離婚，房子也過戶到前妻名下。最后經(jīng)過多次連續(xù)的商談，徐某律師最終答應(yīng)以前妻的房子為這筆費(fèi)用做抵押擔(dān)保，并在房管部門做了他項(xiàng)權(quán)抵押登記。

作為朋友來說，徐某律師為人直率豪爽，工作生活中也獲得了朋友同事的一致贊同。但作為事務(wù)所來說，這種風(fēng)險(xiǎn)可能直接把事務(wù)所拖入破產(chǎn)的巨大困局。在這個(gè)案例中，除了徐某律師個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有很大的問題外，事務(wù)所的管理漏洞已經(jīng)可以說是黑洞了，整個(gè)的風(fēng)控流程已經(jīng)完全處于失控狀態(tài)。

法律意見書數(shù)據(jù)不實(shí)遭受處罰

第四個(gè)案例是陳某律師。作為非訴律師來說，陳某律師工作認(rèn)真敬業(yè)，生活健康有序，深得同事和客戶認(rèn)同。在一起證券法律業(yè)務(wù)中，陳某律師出具的法律意見書中因?yàn)榇蠖鄶?shù)數(shù)據(jù)直接來自證券公司，而數(shù)據(jù)本身存在問題，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了事務(wù)所。

處罰理由主要集中在以下幾個(gè)方面：

1. 未審慎核查和驗(yàn)證相關(guān)資料：工作底稿中留存的對(duì)主要客戶的承諾函、詢證函、訪談?dòng)涗洠蠖鄶?shù)直接取自證券公司；

2. 未編制查驗(yàn)計(jì)劃，未對(duì)《法律意見書》進(jìn)行討論、復(fù)核：工作底稿中未發(fā)現(xiàn)指派律師為客戶編制查驗(yàn)計(jì)劃，未發(fā)現(xiàn)對(duì)《法律意見書》進(jìn)行討論、復(fù)核的記錄；

3. 違反法律法規(guī)，工作底稿未加蓋律師事務(wù)所公章，且大部分底稿未標(biāo)明目錄索引，且工作底稿中，大部分訪談筆錄沒有經(jīng)辦律師簽字，還存在訪談筆錄中律師和訪談對(duì)象均未簽字的情形。

對(duì)于法律意見書的出具，事務(wù)所一定要認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)榉梢庖姇姆?wù)不出問題則罷，一出問題就不是小事。對(duì)于法律意見書的出具，事務(wù)所一定要制定比其他業(yè)務(wù)都要嚴(yán)格的風(fēng)控管理級(jí)別，并由專人專項(xiàng)負(fù)責(zé)。

風(fēng)險(xiǎn)管理五大預(yù)防手段

為了有效規(guī)避律師、律師事務(wù)所違法執(zhí)業(yè)給律師事務(wù)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)損失，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國律師法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，建立健全執(zhí)業(yè)管理和其他各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)本所律師執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督。

1. 建立完善的委托代理制度，加強(qiáng)利益沖突審查

律師承辦業(yè)務(wù)由律師事務(wù)所統(tǒng)一接受委托，與委托人簽訂書面委托合同。事務(wù)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突審查，不得違反規(guī)定受理與本所承辦業(yè)務(wù)及其委托人有利益沖突的業(yè)務(wù)。通過建立專門的收案審批制度，嚴(yán)格審查本所律師在承辦業(yè)務(wù)時(shí)是否存在“違反規(guī)定接受有利益沖突的案件的違法行為”中規(guī)定的情形。

2. 健立健全財(cái)務(wù)管理制度，統(tǒng)一收費(fèi)并開具有效發(fā)票

律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一收費(fèi)，建立健全收費(fèi)管理制度，嚴(yán)格按照政府指價(jià)格收取律師服務(wù)費(fèi)用，及時(shí)查處有關(guān)違規(guī)收費(fèi)的舉報(bào)和投訴；建立健全財(cái)務(wù)管理制度，建立和實(shí)行合理的分配制度及激勵(lì)機(jī)制；依法納稅；不從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營活動(dòng)。

3. 嚴(yán)格律師事務(wù)所的公章、執(zhí)業(yè)許可證等管理制度

律師事務(wù)所公函、介紹信等在蓋章、出具前，應(yīng)要求律師填妥相關(guān)內(nèi)容，經(jīng)核對(duì)確屬已受理案件后，再行登記、蓋章、出具；

律師以律師事務(wù)所名義對(duì)外出具律師函、法律意見書等重要法律文書時(shí)，須設(shè)立有效的審查程序：內(nèi)容簡(jiǎn)單、無爭(zhēng)議的法律文書可由經(jīng)辦律師簽字確認(rèn)后登記蓋章出具；較為復(fù)雜、存有爭(zhēng)議的法律文書須提交集體討論并由律師事務(wù)所主任或業(yè)務(wù)主管人員審查確認(rèn)后，方可登記、蓋章、出具。以防范律師私自接受委托、工作失誤等執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)妥善保管、依法使用本所執(zhí)業(yè)許可證，不得變?cè)?、出借、出租?/section>

4. 加強(qiáng)律師事務(wù)所檔案管理制度

律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全檔案管理制度，對(duì)所承辦業(yè)務(wù)的案卷和有關(guān)資料及時(shí)立卷歸檔，妥善保管。律師業(yè)務(wù)檔案，是律師進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)記錄，反映律師基本的工作情況。檔案管理是一家律師事務(wù)所風(fēng)控管理的基礎(chǔ)工作，可以考慮設(shè)置歸檔費(fèi)，一方面督促律師積極建立案件檔案，另一方面也可以為所內(nèi)案件做大數(shù)據(jù)分析做好準(zhǔn)備工作。

5. 加強(qiáng)本所律師的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育，指導(dǎo)律師依法執(zhí)業(yè)

律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本所律師的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育，組織開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)，并指導(dǎo)本所律師依法執(zhí)業(yè)，履行法律援助義務(wù)，建立承辦重大疑難案件的集體研究和請(qǐng)示報(bào)告制度，對(duì)律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)予以糾正。以提高律師的辦案能力和執(zhí)業(yè)操守來降低律師執(zhí)業(yè)給律師事務(wù)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

附：

《律師執(zhí)業(yè)處罰行為規(guī)范》

依據(jù)《中華人民共和國律師法》、《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》律師執(zhí)業(yè)中的違法行為分為三大類：

第一類：行政處罰為“給予警告，可以處五千元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個(gè)月以下的處罰”的違法行為。

1. 同時(shí)在兩個(gè)以上律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)或以非律師身份從事法律服務(wù)的違法行為：

(一)在律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)的同時(shí)又在其他律師事務(wù)所或者社會(huì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

(二)在獲準(zhǔn)變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前以擬變更律師事務(wù)所律師的名義承辦業(yè)務(wù)，或者在獲準(zhǔn)變更后仍以原所在律師事務(wù)所律師的名義承辦業(yè)務(wù)的。

2. 以不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)的違法行為：

(一)以誤導(dǎo)、利誘、威脅或者作虛假承諾等方式承攬業(yè)務(wù)的；

(二)以支付介紹費(fèi)、給予回扣、許諾提供利益等方式承攬業(yè)務(wù)的；

(三)以對(duì)本人及所在律師事務(wù)所進(jìn)行不真實(shí)、不適當(dāng)宣傳或者詆毀其他律師、律師事務(wù)所聲譽(yù)等方式承攬業(yè)務(wù)的；

(四)在律師事務(wù)所住所以外設(shè)立辦公室、接待室承攬業(yè)務(wù)的。

3. 在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人，或者代理與本人及其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的違法行為：

(一)在同一民事訴訟、行政訴訟或者非訴訟法律事務(wù)中同時(shí)為有利益沖突的當(dāng)事人擔(dān)任代理人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的；

(二)在同一刑事案件中同時(shí)為被告人和被害人擔(dān)任辯護(hù)人、代理人，或者同時(shí)為二名以上的犯罪嫌疑人、被告人擔(dān)任辯護(hù)人的；

(三)擔(dān)任法律顧問期間，為與顧問單位有利益沖突的當(dāng)事人提供法律服務(wù)的；

(四)曾擔(dān)任法官、檢察官的律師，以代理人、辯護(hù)人的身份承辦原任職法院、檢察院辦理過的案件的；

(五)曾經(jīng)擔(dān)任仲裁員或者仍在擔(dān)任仲裁員的律師，以代理人身份承辦本人原任職或者現(xiàn)任職的仲裁機(jī)構(gòu)辦理的案件的。

4. 從人民法院、人民檢察院離任后二年內(nèi)擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人的違法行為：

曾經(jīng)擔(dān)任法官、檢察官的律師，從人民法院、人民檢察院離任后二年內(nèi)，擔(dān)任訴訟代理人、辯護(hù)人或者以其他方式參與所在律師事務(wù)所承辦的訴訟法律事務(wù)的。

5. 拒絕履行法律援助義務(wù)的違法行為：

(一)無正當(dāng)理由拒絕接受律師事務(wù)所或者法律援助機(jī)構(gòu)指派的法律援助案件的；

(二)接受指派后，懈怠履行或者擅自停止履行法律援助職責(zé)的。

第二類：行政處罰為“給予警告，可以處一萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個(gè)月以上六個(gè)月以下的處罰”的違法行為。

1. 私自接受委托、收取費(fèi)用，接受委托人財(cái)物或者其他利益的違法行為：

(一)違反統(tǒng)一接受委托規(guī)定或者在被處以停止執(zhí)業(yè)期間，私自接受委托，承辦法律事務(wù)的；

(二)違反收費(fèi)管理規(guī)定，私自收取、使用、侵占律師服務(wù)費(fèi)以及律師異地辦案差旅費(fèi)用的；

(三)在律師事務(wù)所統(tǒng)一收費(fèi)外又向委托人索要其他費(fèi)用、財(cái)物或者獲取其他利益的；

(四)向法律援助受援人索要費(fèi)用或者接受受援人的財(cái)物或者其他利益的。

2. 接受委托后，非因以下情形，拒絕辯護(hù)或者代理，不按時(shí)出庭參加訴訟或者仲裁的違法行為：

(一)委托事項(xiàng)違法，或者委托人利用律師提供的法律服務(wù)從事違法活動(dòng)的；

(二)委托人故意隱瞞與案件有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假、偽造的證據(jù)材料的；

(三)委托人不履行委托合同約定義務(wù)的；

(四)律師因患嚴(yán)重疾病或者受到停止執(zhí)業(yè)以上行政處罰的；

(五)其他依法可以拒絕辯護(hù)、代理的。

3. 利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭(zhēng)議的權(quán)益的違法行為：

(一)采用誘導(dǎo)、欺騙、脅迫、敲詐等手段獲取當(dāng)事人與他人爭(zhēng)議的財(cái)物、權(quán)益的；

(二)指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人將爭(zhēng)議的財(cái)物、權(quán)益轉(zhuǎn)讓、出售、租賃給他人，并從中獲取利益的。

4. 泄露商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的違法行為：

律師未經(jīng)委托人或者其他當(dāng)事人的授權(quán)或者同意，在承辦案件的過程中或者結(jié)束后，擅自披露、散布在執(zhí)業(yè)中知悉的委托人或者其他當(dāng)事人的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或者其他不愿泄露的情況和信息的。

第三類：行政處罰為“給予停止執(zhí)業(yè)六個(gè)月以上一年以下的處罰，可以處五萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其律師執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”的違法行為。

1. 違反規(guī)定會(huì)見法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員，或者以其他不正當(dāng)方式影響依法辦理案件的違法行為：

(一)在承辦代理、辯護(hù)業(yè)務(wù)期間，以影響案件辦理結(jié)果為目的，在非工作時(shí)間、非工作場(chǎng)所會(huì)見法官、檢察官、仲裁員或者其他有關(guān)工作人員的；

(二)利用與法官、檢察官、仲裁員或者其他有關(guān)工作人員的特殊關(guān)系，影響依法辦理案件的；

(三)以對(duì)案件進(jìn)行歪曲、不實(shí)、有誤導(dǎo)性的宣傳或者詆毀有關(guān)辦案機(jī)關(guān)和工作人員以及對(duì)方當(dāng)事人聲譽(yù)等方式，影響依法辦理案件的。

2. 向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員行賄，介紹賄賂或者指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄的違法行為：

(一)利用承辦案件的法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員或者其近親屬舉辦婚喪喜慶事宜等時(shí)機(jī)，以向其饋贈(zèng)禮品、金錢、有價(jià)證券等方式行賄的；

(二)以裝修住宅、報(bào)銷個(gè)人費(fèi)用、資助旅游娛樂等方式向法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員行賄的；

(三)以提供交通工具、通訊工具、住房或者其他物品等方式向法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員行賄的；

(四)以影響案件辦理結(jié)果為目的，直接向法官、檢察官、仲裁員以及其他工作人員行賄、介紹賄賂或者指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄的。

3. 向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為的違法行為：

(一)在司法行政機(jī)關(guān)實(shí)施檢查、監(jiān)督工作中，向其隱瞞真實(shí)情況，拒不提供或者提供不實(shí)、虛假材料，或者隱匿、毀滅、偽造證據(jù)材料的；

(二)在參加律師執(zhí)業(yè)年度考核、執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)中，提供不實(shí)、虛假、偽造的材料或者有其他弄虛作假行為的；

(三)在申請(qǐng)變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、辦理執(zhí)業(yè)終止、注銷等手續(xù)時(shí)，提供不實(shí)、虛假、偽造的材料的。

4. 故意提供虛假證據(jù)或者威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)，妨礙對(duì)方當(dāng)事人合法取得證據(jù)的違法行為：

(一)故意向司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)提交虛假證據(jù)，或者指使、威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)的；

(二)指示或者幫助委托人或者他人偽造、隱匿、毀滅證據(jù)，指使或者幫助犯罪嫌疑人、被告人串供，威脅、利誘證人不作證或者作偽證的；

(三)妨礙對(duì)方當(dāng)事人及其代理人、辯護(hù)人合法取證的，或者阻止他人向案件承辦機(jī)關(guān)或者對(duì)方當(dāng)事人提供證據(jù)的。

5. 接受對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物或者其他利益，與對(duì)方當(dāng)事人或者第三人惡意串通，侵害委托人權(quán)益的違法行為：

(一)向?qū)Ψ疆?dāng)事人或者第三人提供不利于委托人的信息或者證據(jù)材料的；

(二)與對(duì)方當(dāng)事人或者第三人惡意串通、暗中配合，妨礙委托人合法行使權(quán)利的；

(三)接受對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物或者其他利益，故意延誤、懈怠或者不依法履行代理、辯護(hù)職責(zé)，給委托人及委托事項(xiàng)的辦理造成不利影響和損失的。

6. 擾亂法庭、仲裁庭秩序，干擾訴訟、仲裁活動(dòng)的正常進(jìn)行的違法行為：

(一)在法庭、仲裁庭上發(fā)表或者指使、誘導(dǎo)委托人發(fā)表擾亂訴訟、仲裁活動(dòng)正常進(jìn)行的言論的；

(二)阻止委托人或者其他訴訟參與人出庭，致使訴訟、仲裁活動(dòng)不能正常進(jìn)行的；

(三)煽動(dòng)、教唆他人擾亂法庭、仲裁庭秩序的；

(四)無正當(dāng)理由，當(dāng)庭拒絕辯護(hù)、代理，拒絕簽收司法文書或者拒絕在有關(guān)訴訟文書上簽署意見的。

7. 煽動(dòng)、教唆當(dāng)事人采取擾亂公共秩序、危害公共安全等非法手段解決爭(zhēng)議的違法行為：

(一)煽動(dòng)、教唆當(dāng)事人采取非法集會(huì)、游行示威，聚眾擾亂公共場(chǎng)所秩序、交通秩序，圍堵、沖擊國家機(jī)關(guān)等非法手段表達(dá)訴求，妨害國家機(jī)關(guān)及其工作人員依法履行職責(zé)，抗拒執(zhí)法活動(dòng)或者判決執(zhí)行的；

(二)利用媒體或者其他方式，煽動(dòng)、教唆當(dāng)事人以擾亂公共秩序、危害公共安全等手段干擾訴訟、仲裁及行政執(zhí)法活動(dòng)正常進(jìn)行的。

8. 發(fā)表危害國家安全、惡意誹謗他人、嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的言論的違法行為：

(一)在承辦代理、辯護(hù)業(yè)務(wù)期間，發(fā)表、散布危害國家安全，惡意誹謗法官、檢察官、仲裁員及對(duì)方當(dāng)事人、第三人，嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的言論的；

(二)在執(zhí)業(yè)期間，發(fā)表、制作、傳播危害國家安全的言論、信息、音像制品或者支持、參與、實(shí)施以危害國家安全為目的活動(dòng)的。

9. 違反保密義務(wù)規(guī)定，故意或者過失泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密的違法行為。

10. 律師事務(wù)所有下列情形之一的，司法行政機(jī)關(guān)視其情節(jié)給予警告、停業(yè)整頓一個(gè)月以上六個(gè)月以下的處罰，可以處十萬元以下的罰款;有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證書。

① 違反規(guī)定接受委托、收取費(fèi)用的違法行為：

(一)違反規(guī)定不以律師事務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取律師服務(wù)費(fèi)和律師異地辦案差旅費(fèi)，不向委托人出具有效收費(fèi)憑證的；

(二)向委托人索要或者接受規(guī)定、合同約定之外的費(fèi)用、財(cái)物或者其他利益的；

(三)縱容或者放任本所律師私自接受委托、收取費(fèi)用，接受委托人財(cái)物或者其他利益的違法行為的。

② 違反法定程序辦理變更名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項(xiàng)的違法行為：

(一)不按規(guī)定程序辦理律師事務(wù)所名稱、負(fù)責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人、組織形式等事項(xiàng)變更報(bào)批或者備案的；

(二)不按規(guī)定的條件和程序發(fā)展合伙人，辦理合伙人退伙、除名或者推選律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人的；

(三)不按規(guī)定程序辦理律師事務(wù)所分立、合并，設(shè)立分所，或者終止、清算、注銷事宜的。

③ 從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營活動(dòng)的違法行為：

(一)以獨(dú)資、與他人合資或者委托持股方式興辦企業(yè)，并委派律師擔(dān)任企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理職務(wù)的；

(二)從事與法律服務(wù)無關(guān)的中介服務(wù)或者其他經(jīng)營性活動(dòng)的。

④ 以詆毀其他律師事務(wù)所、律師或者支付介紹費(fèi)等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)的違法行為：律師事務(wù)所從事或者縱容、放任本所律師以不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)。

⑤ 違反規(guī)定接受有利益沖突的案件的違法行為：

(一)指派本所律師擔(dān)任同一訴訟案件的原告、被告代理人，或者同一刑事案件被告人辯護(hù)人、被害人代理人的；

(二)未按規(guī)定對(duì)委托事項(xiàng)進(jìn)行利益沖突審查，指派律師同時(shí)或者先后為有利益沖突的非訴訟法律事務(wù)各方當(dāng)事人擔(dān)任代理人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的；

(三)明知本所律師及其近親屬同委托事項(xiàng)有利益沖突，仍指派該律師擔(dān)任代理人、辯護(hù)人或者提供相關(guān)法律服務(wù)的；

(四)縱容或者放任本所律師有本辦法第七條規(guī)定的違法行為的。

⑥ 拒絕履行法律援助義務(wù)的違法行為：

(一)無正當(dāng)理由拒絕接受法律援助機(jī)構(gòu)指派的法律援助案件的；

(二)接受指派后，不按規(guī)定及時(shí)安排本所律師承辦法律援助案件或者拒絕為法律援助案件的辦理提供條件和便利的；

(三)縱容或者放任本所律師有本辦法第九條規(guī)定的違法行為的。

⑦ 向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為的違法行為：

(一)在司法行政機(jī)關(guān)實(shí)施檢查、監(jiān)督工作時(shí)，故意隱瞞真實(shí)情況，拒不提供有關(guān)材料或者提供不實(shí)、虛假的材料，或者隱匿、毀滅、偽造證據(jù)材料的；

(二)在參加律師事務(wù)所年度檢查考核、執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)中，提供不實(shí)、虛假、偽造的材料或者有其他弄虛作假行為的；

(三)在辦理律師事務(wù)所重大事項(xiàng)變更、設(shè)立分所、分立、合并或者終止、清算、注銷的過程中，提供不實(shí)、虛假、偽造的證明材料或者有其他弄虛作假行為的。

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