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英美法系和大陸法系有哪些區(qū)別?

 洪瀾 2019-02-02
昨天聽明尼蘇達(dá)大學(xué)法學(xué)院Paul Klaas教授的講座,涉及兩大法系的橫向?qū)Ρ?,我在這里歸納一下他的主要觀點(diǎn),并結(jié)合自己的理解向大家闡釋一下。

首先,我們用一張表格來歸納一下幾個主要的區(qū)別:

然后,我再來具體解釋一下:

一、法律淵源

法律淵源是行話,通俗來說,就是“什么才算是法律”。很多朋友都知道,英美法講究判例,大陸法系講究成文法,然而這里需要掃清一個誤區(qū):這絕對不是說英美法系就沒有成文法典了。關(guān)注我的朋友們可能知道,我整天張口閉口就是“大明律”(Minnesota Statute),這就是明尼蘇達(dá)州成文法的匯編,涉及刑事、民商、行政等多個部門,可以作為法官判案的依據(jù)直接引用。

這是隨意截取的一段判決書,其中標(biāo)藍(lán)部分就是法院在引用大明律作為法律淵源,和大陸法系法院判決書類似。

不同的是,英美法系的法院判決書中,會大量引用判例來解釋法律條文,上級法院判決書里的論證過程,對于下級法院來說具有拘束力(稱為Binding Authority),下級法院的論證不能與之相違背;即便是沒有上下級關(guān)系的法院,其判決書內(nèi)容對彼此也具有一般的說服力(Persuasive Authority),也就是不一定要遵守,但可以用來支持自己的論證。在效力層級方面,英美法的判例和成文法具有同等效力。而在大陸法系的國家,一般而言判例是沒有拘束力的,其效力弱于成文法。

什么叫做用判例來解釋法律條文呢?以最近搞模擬法庭的一個題目為例:成文法有規(guī)定,警察搜查私人車輛必須得到車主(owner)同意,或者需要法院簽發(fā)的搜查令,否則搜查所得證據(jù)違法,必須排除。問題來了 -- 如果有人涉嫌用租來的車販毒,那么警察要搜查,需要征得誰的同意呢?理論上來說,租車來開的司機(jī)不是“車主”,真正的車主是租車行。但根據(jù)第六巡回法院的一個判決,綜合考慮相關(guān)因素后,可以認(rèn)定車輛的實(shí)際駕駛者在此類問題中有類似車主的法律地位,這就是對“車主”一詞做出了擴(kuò)大解釋(參考United States v. Smith, 263 F.3d 571 (6th Cir. 2001).)這樣的判例,對于第六巡回法院的下級法院來說,就相當(dāng)于法律條文,必須遵循。法官不但能解釋法律,而且能夠創(chuàng)造法律。在我國,類似的解釋是靠司法解釋來實(shí)現(xiàn)的,而不是法院判例。

二、論證方法

英美法系的判決書,往往采用“歸納法”:大量列舉事實(shí)和法律依據(jù)相類似的判例,得出其中的共同點(diǎn),總結(jié)出一般的法律規(guī)則,作為裁判依據(jù)。

例如,在上面這一段判決書中,法官引用了多個判例,來論證自己對法律的解讀符合現(xiàn)在的主流趨勢。有個專門的術(shù)語叫做“chain cite”,可以理解為“一連串引用”,就是說像這樣連續(xù)引用多個類似的判例來說明一件事情的。(現(xiàn)實(shí)中,這一做法極大地加重了書記員的工作負(fù)擔(dān))

而大陸法系則更多地采取演繹法,也就是大前提-小前提-結(jié)論的“三段論。例如,以“故意殺人是犯罪”作為大前提,結(jié)合“某甲以殺人的故意拿刀捅某乙,致其失血過多死亡”的小前提,就能得出“某甲的行為構(gòu)成犯罪”的結(jié)論。如果換做歐美法系的法官,在寫判決的時候,大概思路可能就變成了“在之前某丙殺人案中,丙也是故意用刀捅死了別人,丙構(gòu)成故意殺人罪,所以本案中甲罪名成立”。

三、審判權(quán)

以美國為例,在制度設(shè)計上法官和陪審團(tuán)是有分工的,陪審團(tuán)被稱為“事實(shí)認(rèn)定者”(fact finder)。甲乙兩人斗毆,兩人都說是對方動了手,法官說了不算,陪審團(tuán)有最終的發(fā)言權(quán),這既是在認(rèn)定事實(shí)。法官在此基礎(chǔ)上可以根據(jù)陪審團(tuán)已經(jīng)認(rèn)定了的事實(shí),向陪審團(tuán)說明相關(guān)法律(叫做jury instruction),幫助陪審團(tuán)做出決定,或者在陪審團(tuán)的決定明顯違法時推翻陪審團(tuán)的決定(但刑事案件中,陪審團(tuán)認(rèn)為無罪的,法官不能改判)。盡管法官能夠以適用法律錯誤為理由推翻陪審團(tuán)的決定,但不能推翻陪審團(tuán)所認(rèn)定的事實(shí),這就是雙方在認(rèn)定事實(shí)/適用法律方面的分工。

而在大陸法系國家,雖然有的國家也有陪審員,但陪審員和法官并沒有像這樣在職權(quán)上做出分工。以我國為例,判決書上獨(dú)任庭/合議庭會說“本院認(rèn)定的事實(shí)如下...” 這里并沒有區(qū)分由誰來認(rèn)定事實(shí),陪審員和法官是共同參與事實(shí)認(rèn)定和法律適用工作的。

四、證據(jù)來源

還是以美國為例 -- 美國法庭對于人證有一種執(zhí)著的偏愛,這在英美法系國家中也稱得上獨(dú)樹一幟。例如,傳聞證據(jù)(“hearsay”)原則上不得被采納。這里的“傳聞證據(jù)”不能簡單等同于我國的“傳來證據(jù)”,而是值得一切在法庭之外發(fā)表的言論。背后的道理是:必須要讓證人親自來到法庭,當(dāng)面做出陳述,才能讓陪審團(tuán)和法官對證言的可信性做出判斷。

這樣一來,證人的神態(tài)和語氣,都被放到了聚光燈下接受最為挑剔的檢驗,雙方律師都會花時間幫助己方證人做準(zhǔn)備,也會在交叉質(zhì)詢中設(shè)法刁難對方證人,讓其在壓力下做出前后不一致的陳述,削弱證言的可信性。

像這樣圍繞證人進(jìn)行的白刃戰(zhàn),經(jīng)常能產(chǎn)生戲劇化的結(jié)果。例如,上圖中就呈現(xiàn)了OJ辛普森在法庭上試戴在兇案現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的手套這一幕:大家驚訝地發(fā)現(xiàn),這雙浸透被害人血液的手套對辛普森來說太小了,套上以后手指根本沒法屈伸。面對陪審團(tuán)和鏡頭,辛普森盡情展示著自己費(fèi)勁戴手套的窘迫樣子,只差大聲喊出來“太小了!戴不上!” 這可能是歷史上辯護(hù)律師團(tuán)隊給證人設(shè)計的最華麗的一次表演了。

相比之下,大陸法系對于證人的作用持較為保守的態(tài)度,普遍允許用書面的證言來替代當(dāng)庭作證,而且法官除非萬不得已,很少會采取強(qiáng)制手段令證人到庭。在我國,口頭證詞的效力要弱于物證,《人民的名義》里面候檢察官強(qiáng)調(diào)“零口供斷案”,就折射出司法系統(tǒng)對口供的不信任。

五、審判模式

有一種觀點(diǎn),認(rèn)為英美法系的審判是“對抗制”,雙方律師捉對廝殺,法官暗中觀察;而大陸法系的審判是“究問制”, 由法官控制辯論的爭議焦點(diǎn),推動訴訟進(jìn)程。

個人認(rèn)為這一觀點(diǎn)不完全正確:英美法系中,法官也可以向律師發(fā)問,要求其對某一方面的問題作出回應(yīng),并引導(dǎo)雙方圍繞特定問題進(jìn)行論述;而大陸法系中,律師在法庭上也有相當(dāng)?shù)淖灾鳈?quán),不是被動地回應(yīng)法官的問題。誠然,兩個法系中律師的自主權(quán)大小還是有區(qū)別的,英美法系的律師更加能夠主導(dǎo)調(diào)查取證的過程。由于個人經(jīng)歷有限,不敢對實(shí)務(wù)中的情況妄加揣測,在這一部分就拋磚引玉,希望有前輩能夠補(bǔ)充了。

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當(dāng)然,這里說的區(qū)別,只是泛泛而談,萬事萬物都不是非黑即白的,兩大法系的理念也有重合之處。

例如,法國雖然是大陸法系國家,但在行政訴訟領(lǐng)域同樣以判例作為正式法律淵源;再例如,我國前些日子也在探討在判決書中加入對相似案例的檢索和歸納。彼此吸納對方的有點(diǎn),互相借鑒,才能推動法律的發(fā)展進(jìn)步。

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