作者丨李井奎

經(jīng)濟(jì)學(xué)家、科普作者

2025年10月13日，2025年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主揭曉了。

瑞典皇家科學(xué)院決定將2025年度瑞典中央銀行紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予喬爾·莫基爾、菲利普·阿吉翁和彼得·豪伊特，以表彰他們“對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的闡釋”。

對(duì)于在經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域耕耘的學(xué)者來(lái)說(shuō)，他們的獲獎(jiǎng)絲毫也不令人感到意外，必須說(shuō)，他們?nèi)猾@獎(jiǎng)可謂實(shí)至名歸。

喬爾·莫基爾是荷蘭裔美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家，他1946年出生于荷蘭，現(xiàn)年79歲。莫基爾現(xiàn)在是美國(guó)西北大學(xué)羅伯特·施特羅茨講席人文與科學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)教授，特拉維夫大學(xué)埃坦·伯格拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)院薩克勒講席教授。

他早年在以色列耶路撒冷希伯來(lái)大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)學(xué)士，后來(lái)在美國(guó)耶魯大學(xué)獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。莫基爾是經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域的杰出研究者，著作等身，有多部被譯為中文，比如《富裕的杠桿：技術(shù)革新與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》《雅典娜的禮物：知識(shí)經(jīng)濟(jì)的歷史起源》《啟蒙經(jīng)濟(jì)》《增長(zhǎng)的文化》等。

創(chuàng)新需要土壤，良好的制度是關(guān)鍵

今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，稱得上是對(duì)亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)精神的回歸，他們研究的主題正是亞當(dāng)·斯密最為關(guān)心的領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與財(cái)富的創(chuàng)生。

眾所周知，現(xiàn)代工業(yè)革命為什么會(huì)發(fā)生？又為什么最先出現(xiàn)在英國(guó)？其背后的歷史和制度根源到底是什么？這些都是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的大哉問(wèn)！亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中對(duì)英國(guó)的制度充滿著贊美之詞，顯然是當(dāng)時(shí)的英國(guó)做對(duì)了什么才會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果。但英國(guó)，或者擴(kuò)而大之，西歐國(guó)家到底做對(duì)了什么，才引發(fā)了這場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)200多年的持續(xù)增長(zhǎng)呢？可以說(shuō)，這些問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的圣杯！

1973年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯和羅伯特·托馬斯合著的《西方世界的興起》一書出版，提出了一套關(guān)于工業(yè)革命緣何起源于西歐的革命性理論。該書從制度變遷的角度，解釋了西歐國(guó)家如何通過(guò)建立有效的產(chǎn)權(quán)制度和經(jīng)濟(jì)組織，實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而在近代崛起為全球主導(dǎo)力量。

諾斯挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的技術(shù)決定論或資本積累論，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因在于制度創(chuàng)新，尤其是能夠降低交易成本、保護(hù)產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)創(chuàng)新的制度。

而西方世界的興起并非由于技術(shù)或地理優(yōu)勢(shì)，而是因?yàn)榻⒘艘惶子行实慕?jīng)濟(jì)組織（如股份公司、金融市場(chǎng)）和政治法律制度（如專利法、合約執(zhí)行機(jī)制）。諾斯認(rèn)為，只有當(dāng)個(gè)人或企業(yè)能夠獲得自身經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的絕大部分收益時(shí)（即產(chǎn)權(quán)得到保障），才會(huì)激勵(lì)投資和創(chuàng)新。

例如：英國(guó)《專利法》（1624年）保護(hù)發(fā)明者權(quán)益，促進(jìn)工業(yè)革命；荷蘭的資本市場(chǎng)和保險(xiǎn)制度降低了貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)商業(yè)擴(kuò)張。此外，英國(guó)和西歐高效的司法系統(tǒng)、貨幣制度和合約執(zhí)行機(jī)制也減少了市場(chǎng)活動(dòng)的成本，使得分工和貿(mào)易得以擴(kuò)展。諾斯還強(qiáng)調(diào)，制度具有路徑依賴（Path Dependence）特性：成功的制度（如英國(guó)議會(huì)制）是特定歷史條件下長(zhǎng)期演化的產(chǎn)物，難以簡(jiǎn)單復(fù)制到其他社會(huì)。發(fā)展中國(guó)家若想實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，必須構(gòu)建與本土文化、政治結(jié)構(gòu)兼容的制度。

諾斯的分析為理解長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了制度視角，他也因此獲得了1991年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，但他的研究也引發(fā)了關(guān)于制度變遷動(dòng)力和普適性的持續(xù)爭(zhēng)論。可以說(shuō)，喬爾·莫基爾在諾斯的基礎(chǔ)上又有了新的突破！

喬爾·莫基爾：開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)比封閉的系統(tǒng)更容易創(chuàng)新

作為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者，喬爾·莫基爾尤其以研究工業(yè)革命和技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)史聞名。他的核心觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)知識(shí)積累、文化變革與制度互動(dòng)在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，并對(duì)工業(yè)革命的起源提出了獨(dú)到解釋。

莫基爾認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)積累是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的根本動(dòng)力。他提出了“有用知識(shí)”（Useful Knowledge）的概念，它分為兩類：一類是“命題知識(shí)”（Propositional Knowledge），包括科學(xué)理論、自然定律（如牛頓力學(xué)）等；一類是“指令知識(shí)”（Prescriptive Knowledge），包括使用實(shí)用技術(shù)、工藝方法（如蒸汽機(jī)設(shè)計(jì)）。正是這兩類知識(shí)的互動(dòng)，推動(dòng)了工業(yè)革命的產(chǎn)生和發(fā)展。

在《啟蒙經(jīng)濟(jì)》《增長(zhǎng)的文化》等書中，莫基爾指出歐洲近代的“增長(zhǎng)友好型文化”是其崛起的關(guān)鍵，正是啟蒙運(yùn)動(dòng)推崇理性、實(shí)驗(yàn)和進(jìn)步觀念，削弱了傳統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新的抵制；而社會(huì)對(duì)“有用知識(shí)”的尊重又促進(jìn)了知識(shí)共享。

莫基爾承認(rèn)諾斯強(qiáng)調(diào)的制度重要性，但他認(rèn)為制度需與文化協(xié)同。專利法固然可以保護(hù)創(chuàng)新，但若社會(huì)缺乏對(duì)發(fā)明的興趣（如明清時(shí)期的我國(guó)），制度效果會(huì)很有限。而開(kāi)放的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)（如歐洲的大學(xué)、學(xué)術(shù)期刊系統(tǒng)）比封閉系統(tǒng)更易催生創(chuàng)新。

莫基爾對(duì)啟蒙運(yùn)動(dòng)以及制度根源的研究更加深入，拓寬了此前由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主道格拉斯·諾斯對(duì)制度和產(chǎn)權(quán)的研究，把知識(shí)經(jīng)濟(jì)和啟蒙觀念引入了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析，這是他為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域增添的新的貢獻(xiàn)。憑借這一點(diǎn)，瑞典皇家科學(xué)院將今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予喬爾·莫基爾，當(dāng)是沒(méi)有什么爭(zhēng)議的，因?yàn)槎嗄暌郧敖?jīng)濟(jì)學(xué)界就普遍認(rèn)為他是得獎(jiǎng)的大熱門。

而菲利普·阿吉翁和彼得·豪伊特則是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界更為熟悉的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在20多年前，我國(guó)就引進(jìn)出版了他們二人所著的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書，這可是當(dāng)年折磨過(guò)每個(gè)中國(guó)高校研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的博士生們的一本書，也是我認(rèn)為最好的研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的入門書。尤其是，近年來(lái)由中信比較編輯室出版發(fā)行的阿吉翁的《創(chuàng)造性破壞的力量》一書，將他們二人的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)以一種相對(duì)易懂的方式講述了出來(lái)，可讀性很強(qiáng)！

菲利普·阿吉翁（圖左）、彼得·豪伊特（圖右）

菲利普·阿吉翁1956年出生于法國(guó)巴黎，現(xiàn)在是哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系瓦格納經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授；彼得·豪伊特1946年生于加拿大，現(xiàn)在是布朗大學(xué)克勞斯特社會(huì)科學(xué)講席名譽(yù)教授和經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)教授。他們的研究一直關(guān)注創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，尤其是將20世紀(jì)最偉大的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一約瑟夫·熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”思想具體化到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，創(chuàng)立了著名的阿吉翁-豪伊特模型，從而極大地發(fā)展了熊彼特增長(zhǎng)理論。

熊彼特在1912年發(fā)表了他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的名著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，在這本書中，他建立了以創(chuàng)新為特色的動(dòng)態(tài)發(fā)展理論。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)本身發(fā)生的不連續(xù)的變化所造成，因此，靜態(tài)的均衡理論只能研究經(jīng)濟(jì)的循環(huán)流轉(zhuǎn)，而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究就要特別關(guān)注經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)是如何離開(kāi)均衡狀態(tài)的，到底是什么樣的力量引發(fā)了對(duì)均衡狀態(tài)的破壞，從而發(fā)生經(jīng)濟(jì)的躍遷和變化的。

他認(rèn)為這種力量就是所謂的創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種以前未有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，包括五種情況：引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用一種新的生產(chǎn)方法；開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)；獲得一種原料或半成品的新供給來(lái)源；實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式，例如建立一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。

全球經(jīng)濟(jì)低迷，探索創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)更有意義

由此可見(jiàn)，創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，而不是一個(gè)技術(shù)概念。一種新的發(fā)明，只有它被用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中時(shí)，才稱為創(chuàng)新。由于創(chuàng)新的作用不僅僅是產(chǎn)生了新的東西，它還破壞了原有的舊東西，因此熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)造性破壞，而創(chuàng)造性破壞是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力。

阿吉翁-豪伊特模型的基本理論思想便來(lái)自于熊彼特的創(chuàng)造性破壞，所以，這個(gè)模型也被稱為熊彼特增長(zhǎng)模型。這一模型關(guān)注的是垂直創(chuàng)新(也叫質(zhì)量改進(jìn)型創(chuàng)新)，即新的質(zhì)量高的產(chǎn)品會(huì)取代舊的質(zhì)量低的產(chǎn)品，這就是熊彼特所指的“創(chuàng)造性破壞”。垂直創(chuàng)新帶來(lái)的后果是，原來(lái)的壟斷者會(huì)面臨創(chuàng)新者的挑戰(zhàn)直至失去壟斷地位，即技術(shù)創(chuàng)新者的壟斷地位具有暫時(shí)性。

值得一提的是，阿吉翁和豪伊特以及其他合作者還運(yùn)用他們的模型和微觀數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)興衰、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行了研究，并在此基礎(chǔ)上對(duì)熊彼特的相關(guān)理論進(jìn)行數(shù)理論證，闡釋了其區(qū)別于其他增長(zhǎng)理論的地方。他們的研究將“創(chuàng)造性破壞”放在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的核心位置，為我們從不同視角分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一個(gè)合理的框架。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論從上個(gè)世紀(jì)50年代由麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索洛建立起新古典增長(zhǎng)模型之后，已經(jīng)發(fā)展了70年。

在這70年中，增長(zhǎng)理論曾一度陷入低迷，直到上個(gè)世紀(jì)80年代后期保羅·羅默和羅伯特·盧卡斯等人不斷將知識(shí)和人力資本內(nèi)生化，建立起了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，羅默和盧卡斯也獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

現(xiàn)在的企業(yè)家越來(lái)越看重創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)的可觀利潤(rùn)，“創(chuàng)造性破壞”的理念也已經(jīng)開(kāi)始被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所重視。所以，相比于以前的增長(zhǎng)理論，從資本、勞動(dòng)到外生的技術(shù)進(jìn)步，從知識(shí)外溢、人力資本內(nèi)生到內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步，再?gòu)乃絼?chuàng)新到垂直創(chuàng)新，阿吉翁-豪伊特模型使我們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)底層來(lái)源的理解更加深入了一步。

當(dāng)然，今年的這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家還在許多其他的方面做出過(guò)杰出的研究，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止我們?cè)谶@里提到的這些內(nèi)容，但諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)表彰的是每位獲獎(jiǎng)人最具有創(chuàng)新性的科學(xué)研究，講究一劍封喉。

歲月悠悠，每個(gè)學(xué)人能為世人所記取的，也不過(guò)是其中最為耀眼的貢獻(xiàn)。不要忘記，在他們這三位獲獎(jiǎng)?wù)叩谋澈?，是成千上萬(wàn)名優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)人在經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域的研究所積累起來(lái)的進(jìn)步。從這個(gè)意義上，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)也是對(duì)這些領(lǐng)域的學(xué)者們工作的肯定！