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關(guān)于客觀預(yù)備合并之訴,法官這樣說

 單位代碼信息 2024-08-06
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編者按

庭審是法官、當事人和其他訴訟參與人共同參與的一項訴訟活動,也是審判工作的重要環(huán)節(jié)。如何規(guī)范、有序、高效開庭,上海一中院一直在探索。

官方微信公眾號推出《開庭》欄目,聚焦庭審實務(wù),分享一線優(yōu)秀法官庭審經(jīng)驗。

 第 30 期 

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吳慧瓊


WU HUIQIONG



商事審判庭

商事合同審判團隊負責(zé)人

三級高級法官

上海法院審判業(yè)務(wù)骨干

《中華人民共和國民法典》(以下簡稱《民法典》)第一百八十六條規(guī)定了違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任競合的情形,那么當事人是否能夠在一個訴訟中僅明確其訴訟請求,即要求對方支付一定金額的款項,但對應(yīng)的請求權(quán)基礎(chǔ)既包含違約又包含侵權(quán)呢?這一問題一直困擾著實務(wù)界。

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有這樣一個案件:杭州某賽車公司認為其與上海某物流公司之間存在貨物運輸合同關(guān)系,韓某某系上海某物流公司的司機。上海某物流公司在給杭州某賽車公司運輸貨物的過程中,賽車從運輸車輛上掉落,造成賽車受損,故訴至法院請求:

? 判令上海某物流公司、韓某某共同向杭州某賽車公司賠償實際損失502260元;

? 判令上海某物流公司、韓某某共同向杭州某賽車公司賠償預(yù)期利益損失407700元。

一審?fù)徶?,杭州某賽車公司表示,如果法庭認為不存在合同關(guān)系,則上海某物流公司、韓某某屬于共同侵權(quán)行為,應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

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《民法典》第一百八十六條責(zé)任競合的法理解讀

請求權(quán)競合,指以同一給付目的數(shù)個請求權(quán)并存,當事人得選擇行使之,其中一個請求權(quán)因目的達到而消滅時,其他請求權(quán)亦因目的達到而消滅;反之,就一個請求權(quán)因目的達到以外之原因而消滅(如罹于時效)時,則仍得行使其他請求權(quán)。

《民法典》第一百八十六條規(guī)定,因當事人一方的違約行為,損害對方人身權(quán)益、財產(chǎn)權(quán)益的,受損害方有權(quán)選擇請求其承擔(dān)違約責(zé)任或者侵權(quán)責(zé)任。這一規(guī)定的內(nèi)容繼受于1999年《中華人民共和國合同法》(以下簡稱1999年《合同法》)第一百二十二條,其是違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合時受損方的權(quán)利實現(xiàn)方式,在競合情形下,權(quán)利人“有權(quán)選擇”適用違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。按照1999年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(二)》第三十條之規(guī)定,債權(quán)人可以在一審開庭之前最終確定其選擇。

就文義解釋而言,請求權(quán)競合的要件是違約方的違約行為同時構(gòu)成侵權(quán)行為,其法律效果是受損害方可以基于違約方的違約責(zé)任或者侵權(quán)責(zé)任選擇實現(xiàn)自己的違約損害賠償請求權(quán)或者侵權(quán)損害賠償請求權(quán)。

就立法目的而言,其在于充分尊重受害人意愿,強化請求權(quán)的效力,從而最大限度地保護債權(quán)人的利益。

就法律適用而言,比較法上對違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競合立法主要包括禁止競合、允許競合、限制競合三種情形,本條規(guī)定沿用了1999年《合同法》第一百二十二條,采用了限制競合的做法,即在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合時,由于違約之訴與侵權(quán)之訴在案件管轄、當事人主體資格、訴訟時效、舉證責(zé)任分配、責(zé)任范圍等方面都有不同,受害人提起何種之訴對案件的審理結(jié)果會產(chǎn)生重大影響,禁止競合的做法無疑會剝奪受損害方選擇訴訟權(quán)利的可能;允許競合不加限制的做法雖然賦予當事人選擇權(quán),但會給予當事人投機的機會,增加訴累;限制競合的規(guī)定能較好地平衡當事人利益和節(jié)約司法資源。

在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任竟合的情形下,權(quán)利人有權(quán)選擇適用違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任,可在一審開庭之前最終確定其選擇。

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《民法典》第一百八十六條責(zé)任競合的問題思考

在現(xiàn)行法上,責(zé)任競合產(chǎn)生兩個請求權(quán),但兩個請求權(quán)之間是否可以相互影響,法未明確。學(xué)術(shù)界和實務(wù)界圍繞1999年《合同法》第一百二十二條的解讀一直存在爭鳴,特別是“擇一行使、擇一消滅”的理解是否妥當,《民法典》第一百八十六條并未作出明確的澄清和回應(yīng),故仍有繼續(xù)探討的必要。

而且,隨著合同法與侵權(quán)法的雙方擴張,違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合漸成常態(tài),既有的各種請求權(quán)競合理論不僅未充分滿足民法學(xué)的體系要求,也在實踐中造成實體與程序的雙重法律適用困境,亟需從民事訴訟視角對規(guī)制請求權(quán)競合的理論焦點與應(yīng)對策略加以深入探討研究。再者,請求權(quán)競合雖然產(chǎn)生于實體法,但真正成為問題是在訴訟過程中呈現(xiàn),故需要我們跳出實體法的窠臼,從訴訟法的角度尋找出路。具體到司法實踐中,當發(fā)生違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合時,當事人如何恰當?shù)叵蚍ㄔ褐鲝垯?quán)利,從而采取最優(yōu)方式維護自身的合法權(quán)益,是訴訟法需要考量和解決的重要問題。

但司法實踐中當事人多無法判斷如何選擇,進而在訴訟中提出具有先后順序的主位訴請和備位訴請,以客觀預(yù)備合并之訴的方式主張損失。

鑒于客觀預(yù)備合并之訴不僅是現(xiàn)行司法實務(wù)的審判趨勢,與現(xiàn)有請求權(quán)體系和傳統(tǒng)訴訟標的理論相一致,可避免重復(fù)訴訟,亦可實現(xiàn)當事人利益最大化,因此法院不宜因當事人提出備位之訴而直接駁回其訴請,而應(yīng)通過法官適當?shù)尼屆饕龑?dǎo),根據(jù)主位訴請和備位訴請的先后順序依次審理,如果主位訴請得到支持,則無需再對備位訴請予以審理;如果先位訴請未獲支持,則需對備位訴請繼續(xù)審理并作出裁判。

法答網(wǎng)精選答問(第七批)中亦有采此觀點,即原告向同一被告同時提出兩個具有先后順位、存在沖突但相互關(guān)聯(lián)的訴訟請求的情形,理論上通常稱為客觀預(yù)備合并之訴??陀^預(yù)備合并之訴理論符合訴訟便利與經(jīng)濟原則,有利于一次性解決糾紛,已經(jīng)在司法實踐中得到探索和應(yīng)用,并取得積極成效,例如(2019)最高法民再152號案件。

應(yīng)通過法官適當?shù)尼屆饕龑?dǎo),根據(jù)主位訴請和備位訴請的先后順序依次審理,如果主位訴請得到支持,則無需再對備位訴請予以審理;如果先位訴請未獲支持,則需對備位訴請繼續(xù)審理并作出裁判。

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違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合形態(tài)下司法審判現(xiàn)狀梳理

在司法實務(wù)中,經(jīng)常會出現(xiàn)原告方對侵權(quán)責(zé)任之訴與違約責(zé)任之訴未作出明確選擇的情形,法院應(yīng)當向其釋明并要求其予以明確,釋明之后,權(quán)利人仍然未明確選擇的,司法實踐中存在以下幾種審理思路,并未形成統(tǒng)一的做法。

? 根據(jù)最有利于權(quán)利人原則依職權(quán)確定

法院根據(jù)最有利于權(quán)利人的原則,主動為當事人確定請求權(quán)。例如,在“陸紅訴美國聯(lián)合航空公司國際航空旅客運輸損害賠償糾紛案”(載《中華人民共和國最高人民法院公報》2002年第4期)中,法院認為:如何確定責(zé)任的選擇,對為受害當事人提供必要的司法救濟尤為重要。違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的重要區(qū)別在于,兩者的責(zé)任范圍不同。合同的損害賠償責(zé)任嚴格按合同的約定執(zhí)行,主要是對財產(chǎn)損失進行賠償;侵權(quán)的損害賠償按侵權(quán)造成的損害后果確定,不僅包括財產(chǎn)損失的賠償,還包括人身傷害和精神損害的賠償。從最大程度保護受害人利益的角度出發(fā),法院依職權(quán)為受害人選擇適用侵權(quán)損害賠償責(zé)任。

? 逐一審查各個請求權(quán)是否成立

法院不主動為當事人確定請求權(quán),但是會逐一審查各個請求權(quán)是否成立。例如,在“李萍、龔念訴五月花公司人身損害賠償糾紛案”(載《中華人民共和國最高人民法院公報》2002年第2期)中,法院認為:上訴人既認為被上訴人五月花公司違約,又認為五月花公司侵權(quán),并且還認為存在民事責(zé)任競合的情形,但一直沒有在違約和侵權(quán)兩者中作出明確選擇。依照1999年《合同法》第一百二十二條規(guī)定,法院只能在全面審理后按照有利于權(quán)利人的原則酌情處理,即逐一考察違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任是否成立。

? 訴請不明確裁定駁回起訴

因當事人不明確請求權(quán)基礎(chǔ)而導(dǎo)致案件無法處理的,法院可以當事人訴訟請求不明確裁定駁回起訴?!吨腥A人民共和國民法典總則編理解與適用》認為:人民法院依照職權(quán)確定其請求權(quán)基礎(chǔ),似與當事人主義的要求不符,而且何為對當事人有利欠缺具體的判斷標準,這時仍應(yīng)堅持“通過釋明其不予選擇的不利后果的情況下由當事人作出選擇,其仍不選擇導(dǎo)致案件無法繼續(xù)審理的,可以裁定駁回起訴”。

? 允許當事人提起客觀預(yù)備合并之訴

允許當事人提起客觀預(yù)備合并之訴,以違約損害賠償為主位請求,侵權(quán)損害賠償為備位請求,或者將侵權(quán)損害賠償為主位請求,違約損害賠償為備位請求主張相應(yīng)的損失。在開頭的案例中,杭州某賽車公司在一審?fù)徶斜硎?,如果法庭認為不存在合同關(guān)系,上海某物流公司、韓某某屬于共同侵權(quán)行為,應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。一審法院先行審查雙方之間是否存在合同關(guān)系,上海某物流公司是否存在違約行為,經(jīng)審理,法院認定雙方當事人之間不存在合同關(guān)系,故后審查侵權(quán)是否成立,以及相應(yīng)的侵權(quán)損害賠償。

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客觀預(yù)備合并之訴是解決違約與侵權(quán)競合的最優(yōu)路徑

? 與現(xiàn)有請求權(quán)體系和傳統(tǒng)訴訟標的理論相一致

客觀預(yù)備合并之訴在實體法上以請求權(quán)自由競合說為基礎(chǔ),并不試圖對請求權(quán)體系作出修改,最大限度尊重了現(xiàn)有的請求權(quán)體系;同時,其在訴訟法上以傳統(tǒng)的訴訟標的理論和舊實體法學(xué)說為理論基礎(chǔ),盡可能地兼顧理論與司法實務(wù)的客觀需求。王利明教授也認為,“客觀預(yù)備合并之訴以承認請求權(quán)自由競合說和舊實體法學(xué)說為基礎(chǔ),不觸動現(xiàn)有的請求權(quán)體系和傳統(tǒng)訴訟標的理論,最大限度與現(xiàn)有體制保持一致,應(yīng)該成為解決請求權(quán)競合問題的首選途徑?!?/p>

? 避免重復(fù)訴訟

根據(jù)客觀預(yù)備合并之訴,在請求權(quán)競合時,原告可以同時主張違約與侵權(quán)兩個請求權(quán),綜合考量自己對各請求權(quán)所掌握的證據(jù)情況和熟悉情況,以及不同的請求權(quán)的構(gòu)成要件、舉證責(zé)任與賠償范圍,可以根據(jù)勝訴所獲利益大小或勝訴幾率的大小等將此兩個請求權(quán)排成順位,請求法院按照先后順位審判??陀^預(yù)備合并之訴既保護了原告充分行使實體法請求權(quán)的機會,也給予了被告充分防御的機會,有效地解決了違約與侵權(quán)請求權(quán)競合問題帶來的重復(fù)訴訟和重復(fù)給付問題,一次性解決了當事人之間的糾紛,避免了當事人分別起訴的困境。

? 當事人利益最大化

實踐中,對法律理解的偏差、證據(jù)掌握程度的不同,以及可能實現(xiàn)的訴訟結(jié)果等因素均會對訴訟策略產(chǎn)生影響,而單一的訴訟選擇,有可能無法實現(xiàn)限定條件下的“最優(yōu)解”。但客觀預(yù)備合并之訴可幫助當事人節(jié)省大量經(jīng)濟成本,提高訴訟效率,實現(xiàn)當事人利益的最大化。

? 司法實務(wù)的審判趨勢

細觀最高人民法院的相關(guān)案例,我們可以窺見最高人民法院對客觀預(yù)備合并之訴的司法態(tài)度和裁判觀點在發(fā)生變化:

2016年的案例【參見最高人民法院(2016)最高法民終416號民事判決書】采回避態(tài)度,認為原告主體不適格,據(jù)此認定無須審查預(yù)備合并之訴的問題;

? 2018年的案例【參見最高人民法院(2018)最高法民終817號民事判決書】不認可甘肅省高級人民法院以主位請求、備位請求依據(jù)事實相互矛盾且非同一法律關(guān)系為由駁回起訴的觀點;

? 2018年另一個案例【參見最高人民法院(2018)最高法民申3217號民事判決書】開始初步支持,認可當事人提出備位之訴的做法,但認為甘肅省高級人民法院在不支持主位請求的情況下對備位請求不予處理亦不妥;

? 2019年的案例【參見最高人民法院(2019)最高法民申1016號民事判決書】明確支持,認可預(yù)備合并之訴不違反我國民事訴訟法相關(guān)規(guī)定,且符合訴訟便利與經(jīng)濟原則,應(yīng)予合并審理;

? 2019年另一個案例【參見最高人民法院(2019)最高法民終564號民事判決書】確立規(guī)則,認可法院在行使對合同效力審查職責(zé)及釋明權(quán)的過程中,允許當事人針對合同無效的可能性提出預(yù)備請求。

有鑒于此,客觀預(yù)備合并之訴逐步得到最高人民法院的認可,司法傾向性意見是允許接受當事人提起預(yù)備合并之訴。

客觀預(yù)備合并之訴與現(xiàn)有請求權(quán)體系和傳統(tǒng)訴訟標的理論相一致,可避免重復(fù)訴訟,有利于實現(xiàn)當事人利益最大化,是解決違約與侵權(quán)競合的最優(yōu)路徑,亦被目前的司法實踐所接受。

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當事人提出主義

當事人具有訴權(quán),對訴訟請求的提出具有處分權(quán),故客觀預(yù)備合并之訴的啟動應(yīng)以當事人申請為主。原告一般在起訴階段提起客觀預(yù)備合并之訴,其應(yīng)在起訴狀中明確何為主位請求,何為備位請求。對于當事人的預(yù)備合并申請,法院應(yīng)進行審查,符合標準的,應(yīng)準許合并。當然,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二百三十二條的規(guī)定,當事人也可以在法庭辯論終結(jié)之前提出。在開頭的案例中,杭州某賽車公司在一審?fù)徶斜硎荆绻ㄍフJ為不存在合同關(guān)系,上海某物流公司、韓某某屬于共同侵權(quán)行為,應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任,法院予以準許,充分尊重當事人處分權(quán)。

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法官釋明引導(dǎo)

法官在審理過程中,基于“判決矛盾”“訴訟經(jīng)濟”“糾紛解決”等價值考量,對于違約與侵權(quán)競合的情形,向原告釋明以確定其訴請,如原告無法明確擇一訴請主張的,可允許其提起客觀預(yù)備合并之訴,以主位請求和備位請求的方式主張權(quán)利。當然,在釋明的過程中,法院應(yīng)充分尊重原告的處分權(quán)和選擇權(quán),以原告最終確定的訴請為審理范圍。

對于當事人的預(yù)備合并申請,法院應(yīng)進行審查,符合標準的,應(yīng)準許合并。在確定訴請的過程中,法官應(yīng)作充分釋明引導(dǎo),同時充分尊重原告的處分權(quán)和選擇權(quán),以原告最終確定的訴請為審理范圍。

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法院審理裁判

? 一審法院的審理與裁判

客觀預(yù)備合并之訴的主位請求和備位請求有先后順位差別,備位請求是對主位請求的補救或者備選。首先,一審法院應(yīng)對先位之訴(先位請求)進行審理,如果認為先位訴請有理由,則應(yīng)支持主位請求,駁回備位請求;如果認為主位請求沒有理由,備位請求有理由,則判決支持備位請求,駁回主位請求;如果經(jīng)審理認為主位請求和備位請求均不能成立,則判決駁回全部訴訟請求。

但有一種情形需要注意,即主位請求得到部分支持的,備位請求是否予以審理。因違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任系基于違約與侵權(quán)兩種不同的請求權(quán),兩種請求權(quán)是相互排斥的,責(zé)任承擔(dān)方式亦不相同,主位請求即使只獲得部分支持,法院對于備位請求也無需再予審理。

? 二審法院的審理與裁判

二審法院的審理范圍一般是根據(jù)上訴人的上訴請求予以確定,而上訴人一般又是針對一審法院判決主文提出上訴。在客觀預(yù)備合并之訴之中,二審裁判主要有以下情形:

(1)一審法院支持主位請求,則上訴的往往是被告,二審法院應(yīng)首先審理主位請求是否成立,如果成立,二審判決維持即可;如果二審法院認為上訴理由成立,即主位請求不能成立,為維護當事人的上訴權(quán)利,二審法院應(yīng)在此情形下將案件發(fā)回一審法院重審,而不能直接改判,以便保障當事人的訴權(quán)。

(2)一審法院支持備位請求,則需要區(qū)分是原告上訴還是被告上訴,再根據(jù)與一審相似的審理思路進行審理和裁判。

(3)一審法院判決駁回原告全部訴請,被告一般不會再提起上訴,而提起上訴的往往是原告,原告上訴要求法院支持主位請求,如果主位請求不能獲得支持,則請求支持備位請求。二審法院審理范圍可類同于一審法院。

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客觀預(yù)備合并之訴對于一次性解決糾紛,防止“程序空轉(zhuǎn)”提供了有效的解決路徑,它能夠更高效地維護當事人的合法權(quán)益,減輕訟累、節(jié)約司法資源。與此同時,客觀預(yù)備合并之訴對于法官的法學(xué)理論功底、庭審釋明能力等提出了更高的要求,希望本文能夠引發(fā)理論界和實務(wù)界關(guān)于該問題的深入研究。

文:吳慧瓊

值班編輯:姚衛(wèi)華 袁逸馨(實習(xí))

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