【文/奧戴德·蓋勒】

工業(yè)化與人力資本

在工業(yè)化的最初階段，識字和算術在生產(chǎn)過程中的作用有限，提高這些方面的人力資本對勞動者生產(chǎn)率的影響也很有限。雖然監(jiān)工和辦公室文員等部分勞動者需要掌握閱讀和基本算術能力，企業(yè)中的大部分任務還是可以由目不識丁的員工順利完成。

到工業(yè)化的后期階段，某些新興產(chǎn)業(yè)部門對技能勞動力的需求顯著提升。自此之后，滿足工業(yè)化對勞動者識字與算術能力的日益增長的需要并提升其機械操作技能，便成為促進人力資本形成的主要目標(人力資本是指影響勞動者生產(chǎn)率的相關因素，如教育、培訓、技能和健康)。這種情形在歷史上是首次出現(xiàn)，在工業(yè)化國家普遍發(fā)生，在首批經(jīng)歷工業(yè)化的國家，包括英國、法國、德國和美國，表現(xiàn)得尤其突出。

在英國，工業(yè)化的最初階段出現(xiàn)了生產(chǎn)過程的密集機械化，不過技能勞動力的雇傭人數(shù)沒有相應增加。例如在1841年，僅有5%的男性工人和2%的女性工人從事需要識字的崗位。員工主要通過在職培訓來提升技能，童工非常有經(jīng)濟價值?？墒堑焦I(yè)化的后期階段，英國的教育規(guī)模發(fā)生了巨大改變，5-14歲兒童的入學率從1855年的11%提升至1870年的25%。到1870—1902年，隨著政府向公眾提供免費義務教育，該比率提高至近74%。于是，英國男性的識字率相應從19世紀40年代的67%左右提高到該世紀末的97%。

維多利亞時代的英國課堂里頭戴“笨蛋帽子”的學生蜷在角落

在法國，教育體系的發(fā)展遠早于工業(yè)革命，這一進程到工業(yè)化早期階段得以深化和改造，以滿足工業(yè)的需求。17—18世紀的中小學教育主要由教會和宗教社團提供，政府對技術培訓和職業(yè)培訓有某些干預，目的是增強商業(yè)、制造業(yè)和軍事事務上的效率。到法國大革命以后，政府設立了小學以及少數(shù)中等和高等教育機構(gòu)，目標是培育得力的精英，以操控軍事和行政機構(gòu)。鑒于工業(yè)對人力資本需求的增長，初等和高等教育的供給得以擴充，沒有設立學校的社區(qū)數(shù)量在1837—1850年減少了約50%。到1881—1882年，法國建立了世俗化的全民免費義務教育體系，并強調(diào)技術和科學方面的教學，5-14歲兒童的入學率從1850年的52%提升至1901年的86%。

與法國類似，普魯士在18世紀初開始設立義務教育，遠早于工業(yè)革命，并將教育視為促進國家統(tǒng)一的重要手段之一。到18世紀下半葉，對全體5-13歲兒童實施強制教育，當然部分由于資金不足，這些規(guī)定沒有得到嚴格執(zhí)行。到19世紀初，由于國家凝聚力、軍事效率和官員培訓等方面的需要，教育體系開展了進一步改革，推行三年期的世俗化義務教育，高級中學(gymnasium)被確立為國家制度，為精英群體提供九年期教育。與英國和法國一樣，普魯士的工業(yè)化與全民初等教育的實施時間同步。中等學校也開始積極服務于工業(yè)發(fā)展的需要，強調(diào)數(shù)學和科學教育的實科中學(Realschulen)逐漸被采納，同時建立了職業(yè)和中等專業(yè)學校?？傮w來看，中學總?cè)雽W人數(shù)在1870—1911年間增長了6倍。

美國的工業(yè)化同樣提升了人力資本在生產(chǎn)過程與整個經(jīng)濟中的重要性。工商業(yè)部門在19世紀后期到20世紀早期的興起增加了對經(jīng)理、文秘和高素質(zhì)銷售人員的需求，這些人需要在會計、打字、速記、算術和商業(yè)方面接受培訓。到20世紀10年代后期，技術領先產(chǎn)業(yè)需要更多藍領技術工人，在幾何、算術、化學、機械制圖和相關技能方面受過培訓。為滿足此類需求，教育結(jié)構(gòu)做了相應改造，公立中學的總?cè)雽W人數(shù)在1870—1950年間增加了7倍。

上述歷史證據(jù)明確顯示，工業(yè)化進程中的技術進步與人力資本形成有關。但是否有足夠證據(jù)表明，這種關聯(lián)是以工業(yè)化為因，以技術培養(yǎng)為果？畢竟，這種關聯(lián)也可能是源于人力資本形成對工業(yè)部門發(fā)展的影響，或者其他某些文化或制度因素同時推動了工業(yè)化與教育發(fā)展。為了證明技術發(fā)展加速及工業(yè)化與人力資本形成之間的因果關系，我們可以求助于一次準自然性質(zhì)的歷史實驗。

在法國，蒸汽機作為工業(yè)革命早期階段的最主要發(fā)明之一，最早由埃斯科河畔弗雷訥(Fresnes-sur-Escaut)的一家煤礦引進，那里是距離法國與比利時邊境不遠的一處僻靜鄉(xiāng)村。資料表明，由于這一新技術的地區(qū)擴散過程，到19世紀中期的時候，法國的一個地區(qū)或省(自1790年開始設立的行政區(qū)劃)距離該村莊越近，那里采納蒸汽機技術就越快。因此借助與埃斯科河畔弗雷訥的地理距離，就能預測蒸汽機在每個地區(qū)的普及情況?；蛘哒f，雖然任何地區(qū)的蒸汽機的實際數(shù)量可能受各省原有的教育水平及其他潛在因子的影響，同埃斯科河畔弗雷訥的距離仍可以用來評估技術對教育的潛在因果效應。原因在于：它可以直接推測蒸汽機的出現(xiàn)情況；不會受此前的教育水平或其他因子的影響；對教育水平?jīng)]有直接影響，只是通過對蒸汽機數(shù)量的作用發(fā)揮間接影響。最關鍵的是我們可以確信，埃斯科河畔弗雷訥不是法國首先實施教育改革的地方，對現(xiàn)代教育在法國的推廣而言絕非發(fā)源地。

利用上述方法，我們可以發(fā)現(xiàn)：以工業(yè)化為表現(xiàn)形式的技術進步加速(用法國每個省的蒸汽機數(shù)量來代表，并考慮到各省同埃斯科河畔弗雷訥的距離)對19世紀40年代的人力資本形成的若干指標具有積極影響，包括小學生在全體人口中所占的比例，以及征兵中登記的識字率。各省蒸汽機數(shù)量越多，人力資本投資越大。與之類似，若干資料表明英國在19世紀早期對蒸汽機的利用提升了附近勞動力隊伍的技術密集度，尤其是機械類職業(yè)。

技術進步對人力資本形成的影響在美國同樣能夠看到。鐵路在1850—1910年向美國新興城市延伸的證據(jù)顯示，有幸接入全國鐵路網(wǎng)絡的各縣通常有更高的識字率，擁有更多的技術工人，例如工程師、醫(yī)生和律師，在農(nóng)業(yè)部門就業(yè)的人口比例則更小。

這些范圍廣泛的發(fā)現(xiàn)說明，工業(yè)革命時期的技術和商業(yè)發(fā)展刺激了各種類型的人力資本投資。在某些社會，人力資本表現(xiàn)為識字率和正式教育，而在其他一些社會，則與職業(yè)技能的發(fā)展有關。

第3章我們提到，技術發(fā)展與人力資本形成了彼此促進的循環(huán)，因此并不奇怪的是，另有證據(jù)顯示上述人力資本改進推動了技術的深入發(fā)展。事實上，有人認為工業(yè)革命之所以在英國而非歐洲其他國家爆發(fā)，原因之一正在于英國在人力資本上擁有相對優(yōu)勢，這在工業(yè)化早期階段尤其具有價值。歸根到底，英國固然煤炭資源豐富，這是首批蒸汽機所用的關鍵燃料，但其他許多國家同樣不缺。而英國還有著一種更為罕見的原材料：人力資本。歷史學家記錄說，當時出現(xiàn)了類型廣泛的專業(yè)木匠、五金匠、玻璃吹制工和其他技術人員，足以支撐最出色的發(fā)明家的工作，把他們的創(chuàng)新設計制作出來甚至加以改進。這些工匠把技術傳授給學徒，其數(shù)量在工業(yè)革命早期階段激增，對工業(yè)技術的采納、改進和普及發(fā)揮了巨大作用。

實際上，從英國遷來的工程師后來還成為許多國家的工業(yè)先驅(qū)，包括比利時、法國、瑞士和美國。例如北美的第一家紡織廠于1793年在羅得島的波塔基特鎮(zhèn)建立，那里距離筆者寫作本書時所在的布朗大學不過數(shù)里之遙。工廠由美國工業(yè)家摩西·布朗(MosesBrown)出資，是英裔美籍工業(yè)家塞繆爾·斯萊特(SamuelSlater)開創(chuàng)的首個項目，他抵達美國時年僅22歲。斯萊特從10歲起便在英國一家紡織廠工作，對理查德·阿克萊特的精紡機的技術細節(jié)有第一手的深入認知。英國政府希望保持技術優(yōu)勢，禁止此類機器出口，包括建造機器所需的藍圖。然而，斯萊特找到了一個簡單卻極其艱苦的繞過禁令的辦法，他把設計圖記在腦子里。斯萊特帶來的影響極為深廣，一方面被譽為“美國工業(yè)革命之父”，另一方面又被他出生地的某些英國人斥為“賣國賊斯萊特”。

受過教育的勞動者對技術進步的貢獻，還能得到其他國家首次經(jīng)歷工業(yè)化的歷史證據(jù)的支持。例如在19世紀的普魯士，識字率對創(chuàng)新(以專利注冊數(shù)表示)有積極作用。此外令人矚目的是，有項研究發(fā)現(xiàn)18世紀時法國各城市訂購《百科全書》的數(shù)量(反映其受教育的精英人群的規(guī)模)，同整整一個世紀后相同城市的法國企業(yè)的技術創(chuàng)新存在正向關聯(lián)。類似的是，跨國研究發(fā)現(xiàn)不同國家的工程師數(shù)量對人均收入有持續(xù)影響，而在如今的世界上，人力資本形成始終在促進創(chuàng)業(yè)活動、新技術和新工藝的采納，以及更廣泛的經(jīng)濟增長。

那么，大眾教育在現(xiàn)實中是如何興起的？

英國憲章運動 圖自維基百科

全民公共教育的進步

1848年，人類歷史上最具影響力的著作之一在倫敦問世，它便是卡爾·馬克思與弗里德里?！ざ鞲袼购现摹豆伯a(chǎn)黨宣言》。馬克思與恩格斯非常合理地指出，當時的世界正在經(jīng)歷的社會和政治動蕩同生產(chǎn)方式的快速技術變革有直接關系。他們還認為，資產(chǎn)階級的興起對打破封建秩序、推動經(jīng)濟進步發(fā)揮了關鍵作用，但繼續(xù)維持資本家之間不斷加劇的競爭會導致其利潤減少，誘使他們加深對工人的剝削。階級斗爭將變得不可避免，社會必然走到“無產(chǎn)階級除了鎖鏈一無所有”的爆炸點。

馬克思觀點的核心支柱是，資本家與工人之間無法避免的權力斗爭會最終導致革命，粉碎階級社會。的確，工業(yè)化國家在19世紀后期到20世紀早期經(jīng)歷了資產(chǎn)階級同勞工組織之間的激烈斗爭，甚至往往訴諸暴力。然而，馬克思與恩格斯預言的共產(chǎn)主義革命最后卻在俄國爆發(fā)，那里80%以上的勞動力在農(nóng)業(yè)部門就業(yè)。事實上，工業(yè)化最發(fā)達的資本主義國家從未有過階級革命成功的先例，無論是在馬克思與恩格斯的有生之年，或是迄今為止。

為什么《共產(chǎn)黨宣言》中預言的“不可避免的階級斗爭”和共產(chǎn)主義革命沒有在大多數(shù)社會取得成功？一種解釋是，革命的威脅推動工業(yè)化國家采納相應政策，緩和了階級矛盾與不平等，主要是投票權的普及、財富再分配權力的擴大以及福利國家制度的興起等。

另一種解釋則強調(diào)，人力資本開始在工業(yè)化時代的生產(chǎn)過程中發(fā)揮關鍵作用。根據(jù)這種觀點，在資產(chǎn)階級看來，對勞動者的教育和技能的投資變得愈發(fā)重要，而不是相反，因為他們開始認識到在自己掌握的所有資本中，人力資本才是防止利潤率下降的關鍵要素。具體來說，對一個國家走向工業(yè)化最初階段極為關鍵的專業(yè)工匠技能的重要性很快降低，但不是像某些人設想的那樣被缺乏技能的工人取代，而是需要通用性、適應性的技能組合，以便讓勞動者能夠應對快速變化的技術和制度環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)。在此情形下，接受廣泛而靈活的教育，而非完成特定任務或職業(yè)所需的特殊職業(yè)技能對勞動者更有利。

馬克思推測，工業(yè)革命會削弱人力資本的重要性，讓生產(chǎn)工具的所有者更殘酷地剝削工人。與之相反，上一段闡述的邏輯認為，生產(chǎn)過程經(jīng)歷的技術變革事實上讓人力資本對促進工業(yè)生產(chǎn)率變得愈發(fā)重要。因此，工業(yè)化引發(fā)的是一場大眾教育革命，而非共產(chǎn)主義革命。資本家的利潤率停止萎縮，工人的工資開始提高，最終作為馬克思主義核心的階級斗爭的威脅開始減弱。簡單來說，全世界的工業(yè)社會，包括在其他方面抵制西方現(xiàn)代性的社會，都普遍支持提供公共教育，因為它們認識到普及大眾教育在動蕩的技術環(huán)境中有著重要意義，無論對企業(yè)主還是勞動者自身都是如此。

然而，工業(yè)家們不太愿意為潛在勞動力的教育提供資金，因為無法阻止這些工人帶著新掌握的技能另謀職位。事實上在1867年，英國鋼鐵巨頭詹姆斯·基特森(JamesKitson)就向一個官方委員會作證說，各家制造商都不給學校提供資助，因為擔心教育成果被競爭對手奪走。在荷蘭與英國，少數(shù)工業(yè)家確實資助了自己的私人學校，但成果有限。在此期間開辦和運營學校的極少數(shù)資本家，包括威爾士的紡織業(yè)制造商羅伯特·歐文(RobertOwen)，主要是出于慈善動機，而非商業(yè)上的考慮。

曾經(jīng)有人擔憂，勞工階級在學會讀書識字后容易接受激進和顛覆性的思想，但隨著人們愈發(fā)看清楚開創(chuàng)工業(yè)社會必須有技能作為支持，前述顧慮被打消，資本家們開始游說政府提供公共教育。比利時、英國、法國、德國、荷蘭與美國的工業(yè)家們積極行動起來，影響各自國家公共教育體系的結(jié)構(gòu)設計，鼓勵政府領導人增加對大眾教育的投資。最終，各國政府屈服于工業(yè)家們的壓力，擴大了對基礎教育的投資。

1867—1868年，英國政府設立了議會科學指導特別委員會(SelectCommitteeonScientificInstruction)，由此對科學、工業(yè)和教育的關系展開了為期近20年的議會調(diào)查，目的是滿足資本家的要求。這些調(diào)查得出的一系列報告強調(diào)，企業(yè)主管、經(jīng)理、業(yè)主和工人接受的培訓普遍不足。報告指出，大多數(shù)經(jīng)理人和業(yè)主并不了解制造過程，難以提高效率、探索創(chuàng)新技術，或重視員工的技能。報告提出了幾項建議，包括改造初等教育，修訂整個學校體系的課程表，特別是與工業(yè)和制造有關的內(nèi)容，改進教師的培訓等。此外，這些報告還提議在中學里引入技術和科學教育。

政府逐漸接受了資產(chǎn)階級的要求，增加對初等及更高教育的投入。1870年，英國政府擔負起了提供全民初等教育的義務。1880年，也就是在1884年廣泛擴大選舉權之前，整個英國都實行了義務教育。

英國社會某些群體對提供公共教育發(fā)起了抵制。耐人尋味的是，抵制來自地主群體，而非工業(yè)精英。1902年，當英國議會通過《教育法案》(EducationAct)以建立面向公眾的免費教育體系時，制造業(yè)和服務業(yè)對技工、工程師、文員、律師以及能夠閱讀藍圖、操作說明書和庫房存單的工人的需求持續(xù)增長。提升勞動者生產(chǎn)率的人力資本投資會讓工業(yè)家們獲益。然而在富有的地主家庭看來，受教育農(nóng)民的產(chǎn)出與未受教育者相差無幾，因此他們并無激勵支持公共教育。反過來，假如你有幸成為富有的地主，你很可能會積極游說，以防止自己的佃農(nóng)對子女做教育投資，從而削弱他們離開土地、爭取為受教育勞動者創(chuàng)造新就業(yè)機會的動力。事實上，在工業(yè)類職業(yè)勞動者占比較高的選區(qū)，議員們在投票中壓倒性地支持《教育法案》，而最反對設立全面教育體系的選區(qū)恰恰是農(nóng)業(yè)占主導的地區(qū)，地主鄉(xiāng)紳們把持著最大的發(fā)言權。

1902年《教育法案》

反對公共教育的另一個重要因素是土地所有權集中。在農(nóng)業(yè)用地分配相對平均的地區(qū)，地主們對阻礙教育改革的興趣不大，因為來自農(nóng)業(yè)的收入與教育可能給自家孩子帶來的福利提升相比并不突出。而在土地集中于少數(shù)人之手的地區(qū)，地主的財富主要集中在農(nóng)業(yè)上，他們希望阻止雇工向附近城鎮(zhèn)大批遷移，因此尤其反對建立全面的公共教育體系。

通過上述機制，歷史上形成的土地所有權不平等可能對農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)型和現(xiàn)代增長模式的出現(xiàn)產(chǎn)生了極為強大的影響。例如，這反映在美國各地在20世紀早期推進教育改革的不同步伐上：不平等的土地分配對教育支出具有負面效應。實際上，與拉丁美洲相比，加拿大和美國較為平均的土地分配也可以部分解釋兩者之間的教育差距。另外在南美洲教育水平較高的國家(例如阿根廷、智利和烏拉圭等)，土地所有權相對更為平均。而在世界其他地區(qū)，包括日本、韓國、中國臺灣和俄羅斯，實施部分平均土地所有權的農(nóng)業(yè)改革會進一步推動面向大眾的教育改革。

最后在工業(yè)化的第二階段，子女、父母和工業(yè)家們的共同利益壓倒了地主階級的利益，教育延伸至首批工業(yè)化國家的所有社會階層。在19世紀初，西方國家還只有較少的成年人接受過基礎學校教育，而到20世紀初，教育已發(fā)生天翻地覆的變化，英國、美國及其他工業(yè)化國家中幾乎100%的成年人都已完成了初等教育。這一深遠變革到20世紀中期在發(fā)展中國家發(fā)生，同樣是由技術進步的加速引起。

這顯然是一種進步，繼而給勞動者的生活帶來了其他無可置疑的改善。在馬克思做出階級斗爭的前景預言大約50年之后，工人的工資逐漸上漲，階級界限變得模糊，大眾教育帶來了更加廣泛的發(fā)展機遇，并消滅了一個隱伏卻普遍存在的現(xiàn)象：童工。

[以] 奧戴德·蓋勒：人類之旅——財富與不平等的起源，中信出版社2022年版