國際關(guān)系研究中的兵棋推演

人類行為和決策是國際關(guān)系中最為持久的謎題的核心。與決策相關(guān)的（特別是涉及罕見事件或同安全及外交政策制定相關(guān)聯(lián)的精英決策者的）數(shù)據(jù)可能很難獲取。長期以來，國際關(guān)系學(xué)者充分利用著歷史上兵棋推演的存檔數(shù)據(jù)，并開發(fā)了自己的推演活動來檢驗(yàn)決策理論和沖突動力學(xué)。概言之，越來越多的國際關(guān)系學(xué)研究運(yùn)用兵棋推演來探索外交政策決策的機(jī)制和邏輯。此種趨勢的蓬勃發(fā)展主要?dú)w結(jié)于：

（1）冷戰(zhàn)時期防御性兵棋推演的解密為學(xué)者們更好地理解關(guān)于核使用、沖突升級等問題的歷史決策提供了全新且獨(dú)特的檔案資料；（2）在過去的20年里，政治學(xué)家越來越轉(zhuǎn)向（如調(diào)查和室內(nèi)試驗(yàn)等）模擬數(shù)據(jù)生成過程，這種行為轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)了政治學(xué)家們在其推演活動中開發(fā)運(yùn)用的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)；（3）政治學(xué)家對理論的微觀基礎(chǔ)越來越感興趣。

通過揭示決策過程，兵棋推演為研究人員探索和檢驗(yàn)國際關(guān)系理論所依據(jù)的機(jī)制提供了一種全新且頗有前途的方法論工具。兵棋推演以創(chuàng)造性的方式回答問題，可能比其他研究方法帶來更為深刻的見解。但是，在這個領(lǐng)域采納兵棋推演的方法或數(shù)據(jù)之前，我們需要更好地理解政治學(xué)博弈的前景和陷阱。

（1）兵棋推演需要人類參與者。兵棋推演是一種人際互動活動。人類特征促使兵棋推演對于有關(guān)人類行為因變量或假設(shè)的因果機(jī)制的研究而言是理想的。

（2）兵棋推演將人類參與者置于模擬現(xiàn)實(shí)世界決策的場景之中。現(xiàn)實(shí)的表征和背景的整合生成了兵棋推演的情景，并將其同國際關(guān)系研究中越來越多的室內(nèi)試驗(yàn)和調(diào)查實(shí)驗(yàn)區(qū)分開來。

（3）兵棋推演的特征是規(guī)定了人類參與者如何與情景互動。推演規(guī)則可能是嚴(yán)格的（指參與者只能采取有限行動），也可能允許自由發(fā)揮（指參與者很少受到約束）。這些規(guī)則能夠塑造參與者的行為和結(jié)果，最終影響觀察者從推演中獲得的結(jié)論。因此，規(guī)則會引發(fā)復(fù)雜的設(shè)計(jì)權(quán)衡。

（4）兵棋推演的特殊性在于其（產(chǎn)生）基于后果的結(jié)果。兵棋推演必須使人類參與者沉浸在具備隱性或顯性規(guī)則的競爭環(huán)境中……（來）克服其行為的潛在后果。這些后果（如兵棋推演的失敗或前一輪所做決定影響下一輪）會激勵參與者更加深入地斟酌自己的決定。

總而言之，兵棋推演是一種互動情景，讓人類參與者根據(jù)既定規(guī)則做出決定，并對其選擇所帶來的后果做出反應(yīng)。上述四種特征的差異使得各種兵棋推演看起來各不相同。學(xué)者們需要理解這些推演特征對從推演中得出的關(guān)于國際關(guān)系理論和決策的結(jié)論是如何產(chǎn)生影響的。

使用和分析兵棋推演的主要價值在于理解導(dǎo)致某些結(jié)果的行為和選擇。兵棋推演不能預(yù)測在沖突或危機(jī)中會發(fā)生什么，但是可以告訴我們結(jié)果發(fā)生的原因和方式。

命題一：兵棋推演比其他方法更具沉浸感，因此更具生態(tài)有效性

兵棋推演吸引參與者參與和構(gòu)建他們的敘事；它們將參與者置身于敘事之中。這是關(guān)于兵棋推演優(yōu)于其他不能復(fù)制現(xiàn)實(shí)世界決策環(huán)境的方法的爭論。在生態(tài)效度層面，沉浸旨在提供一個具有有效刺激的有效試驗(yàn)環(huán)境。在理想狀態(tài)下，參與者沉浸在活動中，以致于暫時忘記或忽略了自己正在被研究的事實(shí)，轉(zhuǎn)而關(guān)心自己在兵棋推演中的進(jìn)展。兵棋推演尋求創(chuàng)造有刺激特征的沉浸式環(huán)境，在這種環(huán)境中，參與者不是作為活動參與者，而是內(nèi)化他們在過去和將來對類似現(xiàn)實(shí)情景的反應(yīng)。從歷史上看，兵棋推演已然反映了政府參與者的現(xiàn)實(shí)經(jīng)歷。

投入時間和精力參與其中的參與者可能比沉浸性較低的研究對象更能理解情景，也更加關(guān)心結(jié)果。因此，他們可能會對給定的情景做出更經(jīng)深思熟慮的反應(yīng)。此外，兵棋推演通常要求參與者在過多（或過少）的信息、時間限制和情感負(fù)擔(dān)下做出決定，進(jìn)而創(chuàng)造出“實(shí)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)主義”（experimental realism）。事實(shí)上，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)為研究對象呈現(xiàn)沉浸式小說或視頻的綜合體驗(yàn)（synthetic experiences），觸發(fā)了類似于現(xiàn)實(shí)世界決策的認(rèn)知過程。

命題二：更具代表性的樣本能夠使兵棋推演更具生態(tài)有效性

國際關(guān)系學(xué)者越來越轉(zhuǎn)向選擇更大范圍的線上和學(xué)生等便利樣本進(jìn)行實(shí)證研究。雖然這種方法允許可重復(fù)的統(tǒng)計(jì)分析，克服了因果推論的基本問題，并且能夠開展公眾偏好研究，但是如果主體不能代表實(shí)際的決策者，那么便利樣本可能對政府決策所提供的參考價值有限。

相反，精英兵棋推演的典型特征是參與者因其在現(xiàn)實(shí)世界決策中豐富實(shí)在的知識和經(jīng)驗(yàn)而被有意招募。這種招募策略能夠產(chǎn)生高度現(xiàn)實(shí)的樣本。然而，即便是這些樣本也可能包括經(jīng)驗(yàn)和世界觀的變奏，從而對決策產(chǎn)生重大影響。即使精英參與者的數(shù)量很少且招募定向明確，精英兵棋推演參與者的獨(dú)特性仍然可以提供重要的洞察分析。由于精英參與者在參與研究部署和政府贊助的活動時能夠調(diào)動其所具備實(shí)質(zhì)性知識和專業(yè)知識，因此這些活動可能比非專業(yè)人士參與的活動更有助于國際關(guān)系理論檢驗(yàn)。

命題三：兵棋推演中的團(tuán)隊(duì)互動更能代表現(xiàn)實(shí)世界決策

多數(shù)兵棋推演同其他模擬數(shù)據(jù)生成過程的顯著區(qū)別在于團(tuán)隊(duì)在決策中所扮演的角色。兵棋推演本質(zhì)上是多人活動，而多數(shù)調(diào)查實(shí)驗(yàn)和許多室內(nèi)試驗(yàn)都是從個體參與者那里收集反饋。由于現(xiàn)實(shí)世界中的外交決策很少是由個體完成的，因此在兵棋推演中，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部和團(tuán)隊(duì)之間的參與者互動最終塑造了決策。在大多數(shù)兵棋推演中，團(tuán)隊(duì)層面的互動為研究決策如何展開提供了一個獨(dú)特的機(jī)會，并且可能通過更好地模擬實(shí)際決策過程和行為反應(yīng)來提高生態(tài)效度。諸如情緒、傲慢、誤讀、地位、聲譽(yù)、多樣性、性別、經(jīng)驗(yàn)和鷹派作風(fēng)等因素能夠影響兵棋推演中的團(tuán)隊(duì)互動和決策，這讓研究人員有機(jī)會探索這些重要（卻難以收集）的變量是如何影響外交政策的。

命題四：兵棋推演向參與者呈現(xiàn)后果，創(chuàng)造出更多同結(jié)果和決策相關(guān)的生態(tài)有效數(shù)據(jù)

由于推演活動要求參與者做出回應(yīng)或基于后果的選擇，它們或許更有可能反映現(xiàn)實(shí)世界的決策。兵棋推演的這種經(jīng)驗(yàn)特質(zhì)要求參與者在模擬挑戰(zhàn)后調(diào)整其策略，從而超越了對迭代后果或未來陰影的擔(dān)憂。首先，至少相對于其他參與者而言，兵棋推演通常允許參與者獲勝或失敗；其次，本命題認(rèn)為隨著研究對象在策略上投入精力的增加，獲勝或失敗所帶來的失落感或興奮感強(qiáng)度也會隨之增加。相較于通過在線、電話或郵件進(jìn)行的調(diào)查實(shí)驗(yàn)而言，讓一群人在一段較長的時間內(nèi)聚集在一起，能夠使參與者在活動中更加投入，從而提高這些結(jié)果的顯著性。因此，推演活動讓研究人員能夠檢驗(yàn)參與者為了獲勝所做的權(quán)衡、選擇和風(fēng)險。

總體而言，上述命題提高了作為研究方法的推演博弈的生態(tài)效度。生態(tài)效度（心理學(xué)研究概念）關(guān)涉測試條件下的行為反映現(xiàn)實(shí)世界行為的程度。為了實(shí)現(xiàn)更高的生態(tài)效度，心理學(xué)家關(guān)注三個關(guān)鍵維度：（1）測試環(huán)境應(yīng)當(dāng)包括在自然環(huán)境中出現(xiàn)的時間限制和干擾因素；（2）模擬環(huán)境中注入的信息刺激應(yīng)與現(xiàn)實(shí)世界相似；（3）參與者在測試中做出的行為反應(yīng)和行動應(yīng)當(dāng)代表他們在現(xiàn)實(shí)世界中的行為。這些條件使參與者可以提出類似于其在現(xiàn)實(shí)世界中可能提出的解決方案。如果兵棋推演能夠具有較高的生態(tài)效度，學(xué)者們就應(yīng)當(dāng)能夠運(yùn)用兵棋推演來真實(shí)地模擬和研究外交政策的決策過程。事實(shí)上，生態(tài)效度使其他領(lǐng)域的專業(yè)人士能夠利用推演和模擬達(dá)成培訓(xùn)目標(biāo)。

學(xué)者生成的兵棋推演最適合用來回答有關(guān)人類決策的問題，尤其是在現(xiàn)實(shí)世界中難以獲取相關(guān)數(shù)據(jù)的罕見事件或話題。因此，運(yùn)用學(xué)者生成的推演活動的現(xiàn)有研究傾向于回答有關(guān)新興技術(shù)和核武器的問題。然而，兵棋推演也可以應(yīng)用于一系列國際關(guān)系主題研究，其中包括外交政策決策中的群體互動、政策制定中規(guī)范的強(qiáng)度、條約承諾在使用武力決策中的作用、經(jīng)濟(jì)制裁的發(fā)展和效用、對威懾戰(zhàn)略相對有效性的認(rèn)知以及危機(jī)信號的保真度（the fidelity of crisis signaling）等。

（1）推演設(shè)計(jì)與迭代

兵棋推演開發(fā)的第一步是確定研究問題是否最好用觀察或?qū)嶒?yàn)設(shè)計(jì)來回答。觀察型兵棋通常是既不操縱參與者也不操縱其面對情景的獨(dú)立事件。一個單一的觀察活動通常會揭示一個特定場景下的可能結(jié)果，這促使這種類型的活動更適合于探索常規(guī)的決策過程或生成假設(shè)。相比之下，實(shí)驗(yàn)型兵棋則通過改變關(guān)鍵因素（如“治療”和“控制”等情景細(xì)節(jié)）來驗(yàn)證假設(shè)，制造“實(shí)驗(yàn)”和“對照”兵棋，使研究人員能夠研究特定變量對于決策的影響。推演活動類型通常會影響所需的迭代次數(shù)。實(shí)驗(yàn)型兵棋可能比觀察型兵棋需要更多的迭代，來評估實(shí)驗(yàn)性操作是否會引領(lǐng)決策的趨勢。

（2）參與者

無論就哪種推演而言，比迭代更重要的要素便是選擇參與者。由于高級官員時間受限，實(shí)戰(zhàn)型兵棋推演往往依賴于包括前政策制定者或現(xiàn)任較低級別官員在內(nèi)的代理人，他們有充分的主題素材和有組織的專業(yè)知識。研究人員通過縮短活動時間或部署虛擬活動來減輕精英參與者的負(fù)擔(dān)。無論采用何種招募精英的方法，研究人員都需要確定樣本的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)或意識形態(tài)特征是否會限制從調(diào)查結(jié)果中得出的結(jié)論。在理想的情況下，這些參與者理應(yīng)對他們（被要求）所代表的角色有深入的國家（背景）知識。這有助于確保他們在兵棋推演中的行動保持在該角色可能實(shí)際采取的合理決策范圍內(nèi)。參與者的數(shù)量受到其在推演中所代表角色及團(tuán)隊(duì)構(gòu)建方式的影響。在決定如何設(shè)計(jì)這些團(tuán)隊(duì)和是否設(shè)置特定角色時，研究人員應(yīng)當(dāng)考慮到研究問題對參與者在推演中所作決策類型的影響。兵棋推演的設(shè)計(jì)同樣影響樣本大小。雖然在參與者理想數(shù)量方面沒有硬性或精確的規(guī)定，但是推演活動應(yīng)當(dāng)容納充足的參與者來實(shí)現(xiàn)互動，從而將兵棋推演同其他研究方法相區(qū)分。

（3）規(guī)則

學(xué)者們可以根據(jù)他們的研究目標(biāo)在一系列裁定（adjudication）技術(shù)中提?。ㄒ?guī)則）。對相對大基數(shù)活動感興趣的研究人員可能會利用如概率表或隨機(jī)生成結(jié)果等公式化的裁定。這種方法使得兵棋之間的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)化；但是，它會削弱現(xiàn)實(shí)性。期望最大化參與者買入的學(xué)者可能會選擇自由活動裁定，即專家根據(jù)主題知識來決定結(jié)果。這可能會為參與者創(chuàng)造一個更為動態(tài)化的推演，從而提高生態(tài)效度，但也可能會介入裁定員偏見，使其難以在多個推演中復(fù)制裁定，并增加推演所需的裁定員數(shù)量。自由推演也能夠增加隨機(jī)性，從而降低兵棋推演多次迭代的相似性。

（4）情景設(shè)計(jì)

與調(diào)查和室內(nèi)試驗(yàn)一樣，研究人員必須在他們的情景設(shè)計(jì)中平衡控制和現(xiàn)實(shí)，從而構(gòu)建一個實(shí)用且生態(tài)有效的測試環(huán)境。在決定提供多少情景和環(huán)境信息時，研究人員通常需要在抽象和細(xì)節(jié)之間進(jìn)行權(quán)衡。兵棋推演必須具備充分的現(xiàn)實(shí)性和生態(tài)有效性來捕捉現(xiàn)實(shí)世界的決策要素，同時又足夠簡單以回答研究問題。一般而言，學(xué)者應(yīng)該傾向于特定案例研究問題的現(xiàn)實(shí)性和特殊性，并且為適用于廣泛案例的更寬泛的問題作出更加抽象的情景選擇。可以肯定的是，相對于提供更多語境細(xì)節(jié)的情景而言，過于抽象的小插曲（指情景）可能會引導(dǎo)參與者做出可能削弱研究人員控制的假設(shè)。

（5）數(shù)據(jù)收集與分析

研究人員必須開發(fā)一種收集和分析兵棋推演過程中所產(chǎn)生數(shù)據(jù)的策略。兵棋推演的數(shù)據(jù)可以分為兩種類型：結(jié)果型（outcome）和商議型（deliberative）。結(jié)果型數(shù)據(jù)識別參與者在推演中做出的決定，通?？梢酝ㄟ^動作、反應(yīng)措施或其他形式的數(shù)據(jù)輸入來捕捉。結(jié)果型數(shù)據(jù)通常比商議型數(shù)據(jù)更容易收集，后者記錄了參與者的互動。然而，如若沒有商議型數(shù)據(jù)，結(jié)果型數(shù)據(jù)便是不完整的。商議型數(shù)據(jù)闡明了決策是如何以及為什么做出的，可以幫助研究人員探索理論的微觀基礎(chǔ)。通過追蹤豐富的商議型數(shù)據(jù)，可以理解想法是如何提出的、參與者是如何反應(yīng)的以及團(tuán)隊(duì)是如何做出決定的。結(jié)果型數(shù)據(jù)和商議型數(shù)據(jù)相結(jié)合能夠?yàn)楝F(xiàn)象如何以及為什么發(fā)生提供解釋。

不同的兵棋推演收集、報告、總結(jié)商議型及結(jié)果型數(shù)據(jù)的方式各不相同，研究人員對選擇設(shè)計(jì)的了解越多越好。研究人員必須適應(yīng)幾種常見的偏見。同采訪、日記或回憶錄一樣，兵棋推演的檔案記錄并不能代表一個事件完整且公正的說明。相反，這些數(shù)據(jù)提供了很好的證據(jù)，且必須對這些證據(jù)進(jìn)行評估和權(quán)衡。為了做到這一點(diǎn)，學(xué)者們應(yīng)該認(rèn)識到原始兵棋推演數(shù)據(jù)和經(jīng)處理的兵棋推演數(shù)據(jù)之間的差別。原始數(shù)據(jù)包括推演行動或結(jié)果的定量和定性核算、參與者討論的文字記錄、參與者體驗(yàn)的調(diào)查或訪談。原始兵棋推演數(shù)據(jù)比經(jīng)處理的兵棋推演數(shù)據(jù)更不容易受到系統(tǒng)性偏見的影響，卻又受制于完整性。商議型數(shù)據(jù)，如參與者的談話記錄很少是完整的討論記錄，其間反映了觀察者所認(rèn)為的重要（或可聽的）交談中的偏見。

無論是原始的還是經(jīng)過處理的（數(shù)據(jù)），很多檔案性質(zhì)的兵棋推演數(shù)據(jù)在解密過程中都“經(jīng)受了”遺漏的偏見。這個問題并不是兵棋推演所獨(dú)有的，解密偏見并不會比類似的定性來源（如機(jī)密會議記錄、政策回顧和案例研究分析中經(jīng)常使用的情報評估）對兵棋推演記錄產(chǎn)生更大的影響。如果參與者在私下或匿名的保密錄音中更公開地發(fā)聲，那么也可能提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。

國家安全從業(yè)者長期依靠兵棋推演來啟發(fā)政策。通過借鑒現(xiàn)有推演活動或開發(fā)自己的推演活動，研究人員可以利用兵棋推演來測試國際關(guān)系理論，特別是探索決策的微觀基礎(chǔ)和機(jī)制。作為一種學(xué)術(shù)研究的工具，兵棋推演有可能更好地接近現(xiàn)實(shí)世界決策的混亂狀況，并且比其他常用方法對人類決策產(chǎn)生更為深刻的見解。研究人員可以將兵棋推演作為一種獨(dú)立運(yùn)行的研究設(shè)計(jì)，也可以將其整合到混合方法的研究設(shè)計(jì)之中，進(jìn)而彌補(bǔ)其他研究方法的不足。在核心層面，兵棋推演強(qiáng)調(diào)過程而非結(jié)果，因?yàn)樗驅(qū)W者們提供了有關(guān)為什么會產(chǎn)生某些觀點(diǎn)或做出某些決定的深刻見解。它們使研究人員得以探索決策者如何互動、制定戰(zhàn)略、處理信息以及如何理解或誤解他們的盟友和對手。

為了有效地將兵棋推演應(yīng)用于實(shí)質(zhì)性的國際關(guān)系研究，學(xué)者們必須檢查兵棋推演設(shè)計(jì)和執(zhí)行的各種要素是否以及如何影響其整體效度（內(nèi)部、外部和生態(tài)），也要檢查從推演中得出的結(jié)論。為此，學(xué)者們可以對本文提出的四個命題進(jìn)行更為深入的研究。這將幫助學(xué)者們更好地利用兵棋推演來補(bǔ)充其他的研究方法。

在未來議程方面，首先，未來的項(xiàng)目可能會研究兵棋推演的沉浸性質(zhì)相較缺乏沉浸性的方法而言是否會產(chǎn)生不同的行為；其次，附加研究可以幫助學(xué)者們更好地理解兵棋推演中專家行為和非專家行為是否不同且如何不同，這條研究路線將直接推動有關(guān)現(xiàn)代國際關(guān)系實(shí)證研究中不同類型樣本效用的激烈的方法論辯論；再次，未來的研究可以通過探索團(tuán)體互動是否以及如何影響兵棋推演中的決策和行為來促進(jìn)群體動力學(xué)研究，如果兵棋推演具有生態(tài)效度，那么從推演活動中收集的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)適用于現(xiàn)實(shí)的決策環(huán)境；最后，學(xué)者應(yīng)該評估基于后果的結(jié)果是否以及如何塑造兵棋推演中的行為和決策，兵棋推演專家們將努力去說明能夠準(zhǔn)確反映現(xiàn)實(shí)世界決策后果以及那些可能會限制從推演中得出結(jié)論的推演系統(tǒng)。

國際關(guān)系學(xué)者對于兵棋推演的運(yùn)用仍處于復(fù)興的早期階段，但我們相信，這種方法對尋求理解外交政策制定和國家安全決策過程的研究人員而言具有巨大的潛力。當(dāng)學(xué)者們探索作為調(diào)查研究工具的兵棋推演的好處和局限時，我們看到了兵棋推演研究那令人興奮的可能性，兵棋推演研究有助于應(yīng)對其他難以解決的理論和政策驅(qū)動問題。

審校 | 楊影淇 阮鎮(zhèn)煒 丁偉航

排版 | 王慧瑜 王佳怡