作者：劉家卿（天津市檢察院第一分院）

來源：《人民檢察》2021年第7期，原題為《退回補充偵查工作的原則和方法》

     

      實踐中,要提高退回補充偵查質(zhì)效須注重程序規(guī)范,遵循一定的原則和方法,本文對此作些探討。

　　一、檢察機關(guān)退回補充偵查的原則

　　2020年3月最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強和規(guī)范補充偵查工作的指導(dǎo)意見》,其第三條規(guī)定了補充偵查的五項原則,即必要性、可行性、說理性、配合性、有效性。退回補充偵查相比繼續(xù)補充偵查、要求公安機關(guān)提供證據(jù)材料等程序,對以上原則的把握又有其特殊性,主要表現(xiàn)為以下四方面。

　　(一)退回補充偵查確有必要

　　必要性可以理解為兩個內(nèi)涵。一是所需補充的證據(jù)確有必要。那些證明內(nèi)容與在案證據(jù)具有重復(fù)性、對定罪量刑沒有影響的細(xì)枝末節(jié)證據(jù),不具有補充偵查的必要。二是所需證據(jù)必須通過退回補充偵查程序完成。一般指案件主要犯罪事實不清,取證工作量大,審查起訴期限內(nèi)無法完成的情形。如果在審查起訴期限內(nèi)通過要求偵查機關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料,或者自行補充偵查可以完成的,不需要啟動退回補充偵查程序。

　　(二)補充偵查意見有效可行

　　要求補充調(diào)取的證據(jù)需具備收集固定的可能性,建議補充偵查的方向、方式應(yīng)具備可操作性。對于辦案機關(guān)已經(jīng)窮盡偵查手段,仍然無法取得的證據(jù),不能再退回補充偵查。這種情況下,應(yīng)當(dāng)提出具有預(yù)見性、突破性的補充偵查意見。如在一起毒品案件中,販賣毒品的上家被追查到案后否認(rèn)毒品交易的事實。辦案人員發(fā)現(xiàn)從ATM機取現(xiàn)支付毒資的,ATM機可以讀取人民幣冠字號碼,于是在退回補充偵查階段引導(dǎo)公安機關(guān)按照上家銀行交易明細(xì)顯示的銀行網(wǎng)點查詢其存款的人民幣冠字號碼,最終查明上家存入的現(xiàn)金與下家取款的現(xiàn)金為同一冠號碼,直接印證了下家關(guān)于交付毒資的供述,取得了實質(zhì)性突破。

　　(三)補充偵查提綱說理充分

　　《關(guān)于加強和規(guī)范補充偵查工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定退回補充偵查提綱應(yīng)當(dāng)包括七項內(nèi)容。對于不同案件,這七項內(nèi)容可能出現(xiàn)交叉融合,但都應(yīng)當(dāng)達(dá)到邏輯結(jié)構(gòu)清晰、證據(jù)分析準(zhǔn)確、法律依據(jù)充分、補查要求明確的原則。要說清楚“為什么補、補什么、怎么補”,否則會大量增加溝通成本,降低補充偵查效率。

　　(四)監(jiān)督與配合相結(jié)合

　　“在辦案中監(jiān)督,在監(jiān)督中辦案”是新時代檢察機關(guān)始終秉持的司法理念。退回補充偵查,既是夯實證據(jù)基礎(chǔ)的過程,也是檢察機關(guān)對偵查行為合法性進(jìn)行監(jiān)督的重要方式。因此,在退回補充偵查工作中應(yīng)當(dāng)把握好這兩方面的職責(zé)。

       一是對調(diào)查取證工作注重溝通配合。在決定退回補充偵查之前,應(yīng)當(dāng)就調(diào)查取證的內(nèi)容、進(jìn)度與公安機關(guān)保持密切溝通,為補充偵查工作提供支撐,就有關(guān)情況變化及時調(diào)整補充偵查方案,避免因溝通不暢導(dǎo)致補充偵查不到位、引發(fā)二次補充偵查的情況。

       二是對偵查行為合法性進(jìn)行法律監(jiān)督。特別是依照法律規(guī)定的方式要求公安機關(guān)對取證程序瑕疵進(jìn)行補正、說明,對非法證據(jù)排除應(yīng)當(dāng)通過訊問犯罪嫌疑人、調(diào)取羈押場所體檢記錄、審查同步錄音錄像等方式進(jìn)行審查,對違法取證行為依法予以糾正。

　　二、規(guī)范制作退回補充偵查提綱

　　(一)退回補充偵查提綱制作中存在的問題

　　1.補充偵查原因過于簡單,沒有反映補充偵查必要性。具體體現(xiàn)為未寫清現(xiàn)有事實不清、證據(jù)不足的具體表現(xiàn),未反映補充偵查原因、補充偵查依據(jù),重點核實什么內(nèi)容,解決哪些矛盾。如有的補充偵查提綱只寫明“調(diào)取某證人證言”,更有甚者僅寫上“事實不清、證據(jù)不足”,讓偵查人員無從入手,不能起到引導(dǎo)偵查取證的作用。有的辦案人員通過退回補充偵查程序延長辦案期限,補充偵查提綱更不會達(dá)到詳實具體的程度。

　　2.補充偵查要求過于籠統(tǒng),沒有指明具體補充偵查證據(jù)內(nèi)容和需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。具體體現(xiàn)為不明確取證方向、取證種類,或取證的針對性不強。如在可能涉及正當(dāng)防衛(wèi)的案件中,對于實施危害行為的起因、經(jīng)過,犯罪嫌疑人的供證存在矛盾,檢察機關(guān)退回補充偵查,要求公安機關(guān)調(diào)取“相關(guān)證據(jù)”,查明犯罪嫌疑人是否具有防衛(wèi)意圖。這種要求就不具有可操作性。

　　3.遺漏對定罪量刑有重要影響的補充偵查內(nèi)容。補充偵查提綱最重要的目的是對案件事實證據(jù)進(jìn)行全面的核查、補證。有的案件由于承辦人審查粗線條,沒有及時發(fā)現(xiàn)較為隱蔽的、影響定罪量刑的證據(jù)矛盾、證據(jù)缺失問題,到退回補充偵查完畢后進(jìn)一步審查才發(fā)現(xiàn),不得不啟動二次退回補充偵查程序;有的到審判階段才發(fā)現(xiàn)問題,造成起訴的事實和罪名受到影響。

       如在一起案件中,公安機關(guān)出具的到案經(jīng)過說明是偵查人員到犯罪嫌疑人李某單位將其抓獲。但李某供述中提到其是接到單位領(lǐng)導(dǎo)電話后,主動從家里回到單位。檢察官沒有重視該辯解,在補充偵查提綱中沒有就到案經(jīng)過要求補證。審判階段,辯護(hù)人申請證人到庭,證實了李某主動到單位將自己置于公安機關(guān)控制之下的事實,法院最終認(rèn)定李某構(gòu)成自首。

　　4.補充偵查內(nèi)容在證據(jù)材料中已有體現(xiàn),由于審查不到位,沒有發(fā)現(xiàn)。有些案件案情復(fù)雜,證據(jù)材料多,有的檢察官對案卷證據(jù)審查不細(xì),把案卷材料中已經(jīng)涵蓋的內(nèi)容又列到補充偵查提綱里,直到偵查人員指明證據(jù)所在位置才發(fā)現(xiàn),降低了退回補充偵查的效率和質(zhì)量。這種情況完全可以通過嚴(yán)查細(xì)審,或在審查過程中加強與偵查人員的溝通來解決。

　　(二)制作退回補充偵查提綱的基本要求

　　筆者認(rèn)為，制作退回補充偵查提綱時應(yīng)當(dāng)具備以下四方面基本要求。

　　1.邏輯結(jié)構(gòu)清晰。退回補充偵查提綱不能將所有問題堆砌羅列在一起,一張單子拉到底。對于多罪名、多事實的,應(yīng)該以罪名分類,其下按照一事一析的原則,對每筆事實寫明補充偵查意見。對單一罪名、單一事實的案件,應(yīng)當(dāng)以犯罪構(gòu)成要件或犯罪行為過程為脈絡(luò),逐一列明補充偵查意見。為了確保偵查人員明確補充偵查意見要解決的問題,應(yīng)當(dāng)在每項補充偵查意見之前寫清楚補充偵查所針對的問題,再詳細(xì)寫明需要補充偵查的具體內(nèi)容。如“一、詐騙罪:1.關(guān)于犯罪嫌疑人李某甲是否具有詐騙故意問題……;2.關(guān)于詐騙贓款去向問題……。二、挪用資金罪:1.關(guān)于是否屬于挪用資金歸個人使用問題……”。

　　2.補充偵查理由中事實不清的,應(yīng)當(dāng)寫明現(xiàn)有證據(jù)狀況和存在的矛盾點。檢察機關(guān)審查案件的重要內(nèi)容就是梳理全案證據(jù),構(gòu)建證據(jù)鏈條,發(fā)現(xiàn)證據(jù)矛盾,對證據(jù)進(jìn)行綜合分析判斷;而偵查人員的工作重點在于發(fā)現(xiàn)證據(jù),調(diào)取證據(jù),對證據(jù)矛盾的細(xì)節(jié)缺少必要的關(guān)注,或者認(rèn)為需要的證據(jù)已經(jīng)取得。因此,在退回補充偵查提綱中,必須詳細(xì)寫明現(xiàn)有證據(jù)狀況、證據(jù)之間存在的矛盾,認(rèn)定犯罪需要的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),以及目前仍然缺少的證據(jù)。其中,對證據(jù)存在矛盾的,應(yīng)當(dāng)將矛盾證據(jù)的原文內(nèi)容擺出來,讓偵查人員一目了然,有針對性地落實補充偵查意見。

　　3.對涉及法律適用疑難問題的,應(yīng)當(dāng)寫明法律依據(jù)和爭議焦點。將法律依據(jù)和爭議焦點寫清楚,既可以讓補充偵查意見有法可依,也便于偵查人員理解補充偵查目的。特別是涉及自首、立功情節(jié)、國家工作人員身份認(rèn)定、罪與非罪、此罪與彼罪認(rèn)定等問題,不將法律問題寫清楚,很可能造成補充偵查證據(jù)缺乏針對性。如某案涉及犯罪嫌疑人是否屬于國家工作人員的認(rèn)定問題,由于卷中缺少王某職務(wù)任免文件,無法體現(xiàn)決定其任職的組織,而王某的身份認(rèn)定涉及犯罪嫌疑人張某是否構(gòu)成斡旋受賄問題,因此建議補充調(diào)取王某的任職文件,以確定王某是否具有國家工作人員身份。

　　4.寫明取證的具體要求。一是實體性要求。對能夠發(fā)現(xiàn)查證線索、確定具體取證對象的,應(yīng)當(dāng)直接列明具體證人名單、書證名稱、證據(jù)提供單位等。對不能明確具體對象的,應(yīng)當(dāng)寫明調(diào)查取證方向、需要查明的事實。對需要補充核實言詞證據(jù)的,必要時還可以列明訊問、詢問提綱,反映需要核實重點,防止一次退回補充偵查沒有達(dá)到預(yù)期效果。

       二是程序性要求。為確保補充偵查程序合法,應(yīng)當(dāng)結(jié)合最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》,明確需要補充調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備的程序要件,且應(yīng)當(dāng)注明具體法律依據(jù)。特別是司法解釋對書證復(fù)印件、電子數(shù)據(jù)、視聽資料的調(diào)取有較為復(fù)雜的程序要求,補充偵查提綱應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際取證可能遇到的復(fù)雜情況,分情形明確取證程序。

　　三、完善退回補充偵查機制

　　(一)退回補充偵查應(yīng)做到“三早”

　　退回補充偵查應(yīng)做到早審查、早發(fā)現(xiàn)、早提出。

       一是審查案件盡快盡早。檢察官應(yīng)當(dāng)考慮到復(fù)雜案件中需要補充偵查的內(nèi)容較多、調(diào)查取證涉及面廣,以及可能發(fā)生的情勢變化等,在審查起訴階段提高效率,為補充偵查取證預(yù)留時間。

       二是多渠道及時發(fā)現(xiàn)問題。提訊犯罪嫌疑人,聽取辯護(hù)人意見,與偵查人員充分溝通,都是盡早發(fā)現(xiàn)證據(jù)問題、確定補充偵查重點的方式。因此,檢察官應(yīng)當(dāng)把握好辦案節(jié)奏,盡早履行相應(yīng)辦案程序。

       三是對補充偵查工作逐項跟進(jìn)。在決定退回補充偵查之前和退回補充偵查過程中,加強與公安機關(guān)的溝通,一方面避免就公安機關(guān)已經(jīng)開展的工作重復(fù)提出補充偵查意見;另一方面可以根據(jù)情況變化及時調(diào)整取證思路,確保每項補充偵查意見落實到位。

　　(二)通過精細(xì)化審查增強對退回補充偵查工作的引導(dǎo)性

　　有些案件看似窮盡了調(diào)查取證手段,但實際上還存在一些隱藏的證據(jù)線索。檢察官應(yīng)當(dāng)運用系統(tǒng)性、精細(xì)化審查方法,重點從案發(fā)環(huán)境、犯罪嫌疑人自身特點、是否遺漏了可能了解案件情況的證人、留有作案痕跡的物證、書證等方面出發(fā),引導(dǎo)偵查取證。

       如某詐騙案中,犯罪嫌疑人否認(rèn)偽造了一份給領(lǐng)導(dǎo)的報告用于欺騙李某巨額財物,供證矛盾。承辦人分析發(fā)現(xiàn)王某系小學(xué)文化,報告的行文方式不符合王某的文化素質(zhì)。故建議公安機關(guān)向王某公司工作人員核實,查明是否有代王某撰寫報告的人員,最終找到其公司法律顧問,證實按照王某的要求草擬了該報告,佐證了被害人的陳述。

　　(三)加強退回補充偵查的親歷性

　　對疑難復(fù)雜案件強化退回補充偵查工作的親歷性,更有利于發(fā)揮檢察機關(guān)引導(dǎo)偵查取證的質(zhì)效,增強檢察官對證據(jù)的審查判斷能力。參與退回補充偵查工作不是全程、全面參與,而是有重點、有選擇地參與。比如,檢察官通過實地查看案發(fā)現(xiàn)場,能夠進(jìn)一步全方位了解案發(fā)過程,審查有關(guān)言詞證據(jù)的真實性、合理性,發(fā)現(xiàn)新的取證方向。

　　(四)妥善運用自行補充偵查職能

　　最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十章第七節(jié)多個條款規(guī)定,對事實不清、證據(jù)不足的案件,必要時,檢察機關(guān)可以自行補充偵查。自行補充偵查是檢察機關(guān)提高辦案效率、履行法律監(jiān)督職責(zé)的重要方式,在一定程度上減少不必要的退回補充偵查。對“必要時”的理解可以從四方面具體把握:

       一是涉及非法證據(jù)排除調(diào)查核實的。此時如果僅由偵查機關(guān)出具取證合法性說明,證明力較弱。由檢察機關(guān)調(diào)取有關(guān)同步錄音錄像、體檢記錄等證據(jù),更能反映非法證據(jù)排除調(diào)查的客觀性,體現(xiàn)監(jiān)督職能。

       二是主要犯罪事實清楚,只需核實個別情節(jié)的。如偵查機關(guān)對涉案房屋價值鑒定的基準(zhǔn)日選擇不準(zhǔn)確,檢察機關(guān)可以確定基準(zhǔn)日后直接委托重新鑒定。 

       三是需要補強取證合法性和客觀性的。在犯罪嫌疑人、辯護(hù)人對偵查機關(guān)獲取的言詞證據(jù)提出質(zhì)疑的情況下,檢察機關(guān)可以自行對證人進(jìn)行詢問,并進(jìn)行同步錄音錄像,來查明事實。

       四是自行補充偵查更有利于發(fā)揮法律監(jiān)督職能的,特別是自首、立功等真實性存疑的案件。如在一起案件中,公安機關(guān)出具說明反映犯罪嫌疑人檢舉他人犯罪,具有立功情節(jié)。檢察機關(guān)經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)該舉報線索來源不明,于是開展自行補充偵查,組織犯罪嫌疑人辨認(rèn),并恢復(fù)其手機通訊錄電子數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)其并不能辨認(rèn)出被舉報人,也沒有被舉報人的聯(lián)系方式,最終查明該立功線索系其被抓獲后通過違法途徑獲取。