類案檢索，是指對(duì)與待決案件要解決的爭(zhēng)點(diǎn)問(wèn)題相關(guān)的案例進(jìn)行檢索和運(yùn)用的活動(dòng)。對(duì)于一線辦案人員來(lái)說(shuō)，“類案”是輔助判斷決策的信息，尋找和運(yùn)用這些案例是辦案必備技能。筆者結(jié)合辦案工作和理論研究，總結(jié)了類案檢索的運(yùn)用場(chǎng)景、思維方式、規(guī)則與方法。

類案檢索

運(yùn)用場(chǎng)景及思維方式

類案檢索的運(yùn)用場(chǎng)景。根據(jù)檢索內(nèi)容不同，類案檢索大致可以區(qū)分為三種：一是法律適用型類案檢索。檢索某一法條、司法解釋條文的應(yīng)用情況。例如，實(shí)務(wù)中如何認(rèn)定刑法第382條第2款規(guī)定的“受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員”。二是事實(shí)查明型類案檢索。檢索某一特定事實(shí)的認(rèn)定問(wèn)題，比如借款詐騙類案件中，一般如何認(rèn)定犯罪嫌疑人的“非法占有目的”。三是證據(jù)采信型類案檢索。比如，連續(xù)訊問(wèn)超過(guò)一定時(shí)間且無(wú)證據(jù)表明保證飲食下的訊問(wèn)筆錄，是否作為非法證據(jù)排除，“先供后證”與“先證后供”的區(qū)別，等等。

類案檢索背后的思維方式。在我國(guó)，類案檢索背后反映的是成文法與判例法的綜合思維。作為成文法國(guó)家，傳統(tǒng)思維模式是演繹推理，即經(jīng)典三段論模式，從大前提、小前再到結(jié)論。在規(guī)范與事實(shí)之間循環(huán)往復(fù)，建立案件事實(shí)和法律規(guī)則之間的涵攝關(guān)系，進(jìn)而推導(dǎo)出結(jié)論。判例法主要是演繹推理，其推理過(guò)程是從一般到特殊的思維。在我國(guó)語(yǔ)境下，成文法才是法源，類案檢索主要是運(yùn)用案例輔助對(duì)抽象法律條文進(jìn)行解釋，就是解釋大前提，明確大前提的內(nèi)涵，增強(qiáng)大前提涵攝小前提進(jìn)而得出法律結(jié)論的說(shuō)服力，進(jìn)而增強(qiáng)意見(jiàn)的正當(dāng)性、合法性。這個(gè)思維過(guò)程是類比推理和演繹推理的結(jié)合，思維過(guò)程其實(shí)是先類比、后演繹。

類案檢索“尋找”的

基本規(guī)則和方法

對(duì)于辦案而言，根據(jù)需求的不同，類案檢索主要有兩種路徑：

一是由規(guī)范到案例。有時(shí)待決案件是一個(gè)非常少見(jiàn)的案件，比如傳染病防治失職犯罪案件；或者想做一個(gè)涉及某個(gè)法條的法律適用情況的研究，如關(guān)于刑法第382條第2款規(guī)定的“受委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員”貪污的適用情況。既可以直接在案例庫(kù)中輸入“傳染病防治罪”，也可以先在法規(guī)庫(kù)中找到刑法條文第409條或者第382條第2款，很多數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)將該條款與適用該條款的案例相關(guān)聯(lián)，只要點(diǎn)擊鏈接，基本上可以查到適用該條的案例，再通過(guò)瀏覽或者進(jìn)一步限縮關(guān)鍵詞就可以研究相關(guān)條款的適用情形和處理結(jié)果。

二是由關(guān)鍵詞到案例。實(shí)踐中，更常見(jiàn)的是從關(guān)鍵詞到案例的檢索。此類檢索的要點(diǎn)在于快速、準(zhǔn)確地確定待決案件與檢索目標(biāo)案例之間的連接點(diǎn)，即“關(guān)鍵詞”。案例檢索的關(guān)鍵詞，大致可以劃分為“規(guī)范性關(guān)鍵詞”和“非規(guī)范性關(guān)鍵詞”，前者是法律規(guī)范中界定、表述的概念、術(shù)語(yǔ)、事實(shí)等，如案由（罪名），自首、立功等量刑概念以及國(guó)家工作人員、非法占有、共同犯罪、追逐競(jìng)駛等犯罪構(gòu)成要件事實(shí)，后者是法律規(guī)范之外的自然事實(shí)或者通俗用語(yǔ)中的一些概念、表述，比如領(lǐng)導(dǎo)干部、App、情婦、泡打粉等等。對(duì)“規(guī)范性關(guān)鍵詞”的掌握是法律人的基礎(chǔ)能力，簡(jiǎn)單說(shuō)就是對(duì)法律規(guī)范即法律推理中的“大前提”的解構(gòu)、掌握、識(shí)別能力。專業(yè)者遇到一個(gè)待決案件，會(huì)憑借法律知識(shí)儲(chǔ)備和司法經(jīng)驗(yàn)判斷出大概要適用哪些規(guī)范、法律，也能迅速地將自然事實(shí)轉(zhuǎn)化為法律事實(shí)和規(guī)范性關(guān)鍵詞。如將賄賂案件中出現(xiàn)的非規(guī)范性概念“情婦”轉(zhuǎn)化為規(guī)范中的“特定關(guān)系人”等等。而對(duì)非規(guī)范性關(guān)鍵詞的選取更多地考驗(yàn)的是辦案人員能否敏銳地抓住待決案件重要且具有特征性的自然事實(shí)。

關(guān)鍵詞到案例檢索的基本步驟為：

1.整理法律事實(shí)，析出爭(zhēng)點(diǎn)問(wèn)題。首先應(yīng)整理出與法律要件相對(duì)應(yīng)的爭(zhēng)點(diǎn)事實(shí)及爭(zhēng)點(diǎn)規(guī)范，并有層次地整理出核心事實(shí)、重要事實(shí)和其他事實(shí)情節(jié)。憑借司法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題得出初步結(jié)論（一種或者幾種結(jié)論），進(jìn)而明確檢索案例的方向。梳理出法律事實(shí)和爭(zhēng)點(diǎn)問(wèn)題，基本上就可以明確跟法律爭(zhēng)點(diǎn)相關(guān)的用于檢索的關(guān)鍵詞，包括規(guī)范性和非規(guī)范性的關(guān)鍵詞。

2.利用關(guān)鍵詞識(shí)別、鎖定目標(biāo)案例。比如，要查找由行賄人代持贈(zèng)送給受賄人的股權(quán)的行為是否構(gòu)成受賄既遂的案例。通過(guò)依次或者同時(shí)輸入（依次還是同時(shí)輸入取決于數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)置特點(diǎn)）“受賄+干股+既遂/未遂”的形式就能鎖定。這里受賄、干股、既未遂都是規(guī)范性關(guān)鍵詞。在有的案件中則需要通過(guò)“規(guī)范性關(guān)鍵詞+非規(guī)范性關(guān)鍵詞或者特征性爭(zhēng)點(diǎn)事實(shí)”組合的方式鎖定案例。比如，要查找涉及通過(guò)App收集、出售公民個(gè)人信息案件如何認(rèn)定犯罪的案例，那么關(guān)鍵詞組合就是“侵犯公民個(gè)人信息罪+App”，這里的App是一個(gè)非規(guī)范性關(guān)鍵詞，但卻是與待決案件密切相關(guān)的特征性關(guān)鍵詞。要按照需要選擇關(guān)鍵詞以及關(guān)鍵詞組合。

3.快速瀏覽檢索案例內(nèi)容或者設(shè)置其他條件，進(jìn)一步排除不相關(guān)案例。判決書(shū)中檢察機(jī)關(guān)指控、辯方答辯意見(jiàn)、法院查明、法院認(rèn)為、法院裁決部分往往是最需要關(guān)注的內(nèi)容，而那些繁雜證據(jù)的羅列則可以在這個(gè)階段排除跳過(guò)。此外，還可以根據(jù)案例的時(shí)間、層級(jí)、地域等因素進(jìn)一步排除不需要的案例。

類案“運(yùn)用”

基本規(guī)則和方法

在最大程度鎖定跟待決案件相關(guān)的案例后，最重要的是如何判斷檢索到的案例是否有參考價(jià)值，是否能夠作為待決案件的參考以及如何參考。這種研究分析案例的過(guò)程就要運(yùn)用前面提到的演繹推理和類比推理的綜合思維，重要的是從以下方面檢驗(yàn)：

系爭(zhēng)案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)和關(guān)鍵事實(shí)與檢索案例是否同一。相似性是在系爭(zhēng)案件中參照相關(guān)案例的前提，判斷相似的基本比較點(diǎn)是案件的爭(zhēng)議問(wèn)題。對(duì)檢索到的案例要再次檢驗(yàn)其與待決案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是否同一。

總結(jié)提煉類案的裁判規(guī)則。對(duì)鎖定的案例，要通過(guò)分析指控和法院查明的事實(shí)、法院的裁判說(shuō)理、條文引用等總結(jié)提煉出類案的裁判規(guī)則。在這個(gè)階段，通常需要在檢索報(bào)告中對(duì)檢索案件的法律事實(shí)、裁判要旨、結(jié)果做一個(gè)最大程度的簡(jiǎn)化表述，得出相應(yīng)的結(jié)論歸納，并以更加可視、可讀的方式展現(xiàn)，以便于下一步比對(duì)和應(yīng)用。

判斷類案與待決案件的異同，決定待決案件是否參照類案處理。案件之間存在差異在所難免，在決定某個(gè)案例是否有參考性時(shí)，要對(duì)事實(shí)的相似性做進(jìn)一步辨別。如果兩個(gè)案件之間存在不同，要對(duì)不同的事實(shí)進(jìn)行判定，確定其在多大程度上影響到檢索到的案例規(guī)則在待決案件中的適用，如果這種不同影響到了對(duì)案件性質(zhì)、重要情節(jié)等問(wèn)題的認(rèn)定，則后案就不能按照前案裁判規(guī)則處理；反之，則可以參照。比如，待決案件和檢索的案件都是故意殺人案件，兩個(gè)案件在犯罪手段、后果、影響上基本相同，但是兩個(gè)案件的不同點(diǎn)在于起因，后者因?qū)儆谟H屬間家庭糾紛引起的殺人，前者則發(fā)生在陌生人之間。這一差異對(duì)于量刑結(jié)果來(lái)說(shuō)是否屬于重大不同呢？如果認(rèn)為屬于重大不同，則兩案量刑結(jié)果則可以存在差異，否則就應(yīng)該得出一致的量刑。當(dāng)然，并不是說(shuō)有不同，就沒(méi)有參考價(jià)值，不同案例可能具備反向或輔助參考價(jià)值，重要的是在對(duì)同與不同的分析中，進(jìn)一步明確類案的裁判規(guī)則，進(jìn)而幫助更好地理解成文法規(guī)則，最終確定待決案件的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用等焦點(diǎn)問(wèn)題。

類案檢索看似簡(jiǎn)單，卻是對(duì)辦案人員法律功底、知識(shí)儲(chǔ)備、檢索工具使用和解構(gòu)能力的全面綜合檢驗(yàn)，需要常態(tài)化培訓(xùn)、經(jīng)常性使用相結(jié)合，方能做到得心應(yīng)手，方能助力辦案。

（作者為最高人民檢察院楊先德、北京市人民檢察院第一分院陳禹橦）

（檢察日?qǐng)?bào)）