不得任職的情形——董監(jiān)高通用

有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

《公司法》第一百四十六條

第十條 除第十一條規(guī)定外，有下列情形之一的，不得被提名為董事候選人：

（一）三年內(nèi)受中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）三年內(nèi)受證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；

（三）處于中國證監(jiān)會認定的市場禁入期；

（四）處于證券交易所認定不適合擔任上市公司董事的期間。

本條所述期間，以擬審議相關董事提名議案的股東大會召開日為截止日。

第十一條 上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第（一）、（二）項規(guī)定的情形之一，董事會認為該董事繼續(xù)擔任董事職務對公司經(jīng)營有重要作用的，可以提名其為下一屆董事會的董事候選人，并應充分披露提名理由。

前述提名的相關決議除需經(jīng)出席股東大會的股東所持股權過半數(shù)通過外，還需經(jīng)出席股東大會的中小股東所持股權過半數(shù)通過。

第四十五條 上市公司監(jiān)事、高級管理人員的任職資格，參照執(zhí)行本指引的規(guī)定。

《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》第十條、第十一條、第四十五條

董事會秘書的任職要求

第六條 擔任上市公司董事會秘書，應當具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

（二）具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責所必需的工作經(jīng)驗；

（四）取得上交所認可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近3年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書；

（四）最近3年曾受證券交易所公開譴責或者3次以上通報批評；

（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（六）上交所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應當自相關事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)3年未參加董事會秘書后續(xù)培訓；

（三）連續(xù)3個月以上不能履行職責；

（四）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴重的。

董事會秘書被解聘時，公司應當及時向上交所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘，向上交所提交個人陳述報告。

《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》第六條、第七條、第十條

獨立董事的任職要求

第十一條 獨立董事候選人任職資格應符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：

（一）《中華人民共和國公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；

（二）《中華人民共和國公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定；

（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；

（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定；

（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；

（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。

第十二條 獨立董事候選人應具備獨立性，不屬于下列情形：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系；

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；

（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；

（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；

（八）其他上交所認定不具備獨立性的情形。

第十三條 獨立董事候選人應無下列不良紀錄：

（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；

（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；

（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數(shù)占當年董事會會議次數(shù)三分之一以上；

（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。

第十四條 已在五家境內(nèi)上市公司擔任獨立董事的，不得再被提名為其他上市公司獨立董事候選人。

第十五條 在擬候任的上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，不得再連續(xù)任職該上市公司獨立董事。

第十六條 以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的，應具備較豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并至少符合下列條件之一：

（一）具有注冊會計師執(zhí)業(yè)資格；

（二）具有會計、審計或者財務管理專業(yè)的高級職稱、副教授職稱或者博士學位；

（三）具有經(jīng)濟管理方面高級職稱，且在會計、審計或者財務管理等專業(yè)崗位有5年以上全職工作經(jīng)驗。

第十七條 上市公司獨立董事任職后出現(xiàn)本節(jié)規(guī)定的不符合獨立董事任職資格情形的，應自出現(xiàn)該等情形之日起30日內(nèi)辭去獨立董事職務。未按要求辭職的，上市公司董事會應在2日內(nèi)啟動決策程序免去其獨立董事職務。

《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條

從實踐來看，要特別注意候選人是否存在以下這些不宜擔任獨立董事的情形：

一是國家公務員和有行政管理職能的事業(yè)單位人員；

二是控股股東子公司、分公司等下屬單位任職人員或者直系親屬；

三是中介機構(gòu)為公司提供中介服務的項目組全體人員及各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；

四是在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

此外，根據(jù)有關文件精神，已經(jīng)離職或退（離）休的中管干部，可以擔任上市公司的獨立董事，但在離職和退（離）休后三年內(nèi)，不得接受原任職務管轄地區(qū)和業(yè)務范圍內(nèi)外商持股占25%以上的上市公司的聘任。

《上市公司信息披露監(jiān)管問答》三、獨立董事選任

監(jiān)事的任職要求

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

《公司法》第一百一十七條

國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。

《公司法》第六十九條

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

《公司法》第一百一十七條

上市公司的高級管理人員在控股股東不得擔任除董事、監(jiān)事以外的其他行政職務。

《上市公司治理準則》第六十九條

獨立董事不得在上市公司兼任除董事會專門委員會委員外的其他職務。

《上市公司治理準則》第三十四條

上市公司的總經(jīng)理必須專職，總經(jīng)理在集團等控股股東單位不得擔任除董事以外的其他行政職務；

總經(jīng)理及高層管理人員（副總經(jīng)理、財務主管和董事會秘書）必須在上市公司領薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。

《關于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知》

在公司控股股東單位擔任除董事、監(jiān)事以外其他行政職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。

《上市公司章程指引》第一百二十六條

獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。

《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》

未經(jīng)履行出資人職責的機構(gòu)同意，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的董事、高級管理人員不得在其他企業(yè)兼職。未經(jīng)股東會、股東大會同意，國有資本控股公司、國有資本參股公司的董事、高級管理人員不得在經(jīng)營同類業(yè)務的其他企業(yè)兼職。

未經(jīng)履行出資人職責的機構(gòu)同意，國有獨資公司的董事長不得兼任經(jīng)理。未經(jīng)股東會、股東大會同意，國有資本控股公司的董事長不得兼任經(jīng)理。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十五條

國有獨資公司設經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘。經(jīng)理依照本法第四十九條規(guī)定行使職權。

經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，董事會成員可以兼任經(jīng)理。

《公司法》第六十八條

公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。

《公司法》第一百一十四條

董事可以由經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任經(jīng)理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。

《上市公司章程指引》第九十六條

控股股東高級管理人員兼任上市公司董事、監(jiān)事的，應當保證有足夠的時間和精力承擔上市公司的工作。

《上市公司治理準則》第六十九條