董監(jiān)高買賣股票的正確姿勢……

江南朝雪 2016-10-20

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秘姐有話說：
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相關法律法規(guī)

《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》（監(jiān)公司字[2007]56號）

第十一條上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網站進行公告。

第十五條上市公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數據和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網上申報，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況。

《上交所上市公司日常信息披露工作備忘錄--第八號上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和股東持股管理操作指南》

第七條上市公司任職期間內的董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份發(fā)生變動時，除由于公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉增股本導致的以外，應當自該事實發(fā)生之日起兩個交易日內向上市公司報告；

上市公司在接到上述報告后兩個交易日內通過本所網站上市公司專區(qū)“在線填報”下的“董監(jiān)高持股變動”菜單項填報相關持股變動信息。

上市公司填報完成后，本所網站“上市公司誠信記錄”下設的“董事、監(jiān)事、高管持有本公司股份變動情況”子欄目中將于次日顯示上述信息，供投資者查詢，上市公司無需另行公告。

《深交所主板上市公司規(guī)范運作指引》（中小板3.8.4和3.8.15、創(chuàng)業(yè)板3.8.4和3.8.15）

3.8.2 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表及前述人員的配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能違反《公司法》、《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關規(guī)定和公司章程等規(guī)定的，董事會秘書應當及時書面通知相關董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表，并提示相關風險。

3.8.13 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表應當在買賣本公司股份及其衍生品種的二個交易日內，通過上市公司董事會在指定網站上進行披露。

上交所董監(jiān)高持股變動僅填報無需公告

上交所董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份變動情況查詢網址

http://www./disclosure/credibility/change/

由上圖（已隱去公司名和高管姓名）可見并不是所有公司都做到了按要求及時對股份變動情況進行填報，且經查詢同期公司也未作出未及時登記的相關說明。

深交所董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份變動情況

深交所董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份變動情況查詢網址

http://www./main/disclosure/bulliten/cxda/djg/

由上圖可見，深交所董監(jiān)高關系密切的家庭成員持股變動也會登記在董監(jiān)高持股變動信息中。

董監(jiān)高持股變動相關模板（可根據自身公司實際情況調整）

董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員計劃買賣本公司股票申請表

XX股份有限公司董事會：

根據有關規(guī)定，本人擬進行本公司證券交易。具體情況如下，請董事會予以確認。

本人身份	□董事/□監(jiān)事/□高級管理人員/□其他
證券類型	□股票/□權證/□可轉債/□其他
擬交易方向	□買入/□賣出
擬交易數量	股/份
擬交易日期	自年月日至年月日止

在此確認，本人已知悉《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等法律法規(guī)以及《深圳證券交易所主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等交易所自律性規(guī)則有關買賣本公司股票的規(guī)定，并且未掌握任何關于公司股票的未經公告的股價敏感信息。

簽名：

年月日

董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員計劃買賣本公司股票審批表

基本情況	交易主體身份	□董事/□監(jiān)事/□高級管理人員/□其他
	證券類型	□股票/□權證/□可轉債/□其他
	擬交易方向	□買入/□賣出
	擬交易數量	股/份
	擬交易日期	自年月日至年月日止
證券部初審	是否符合《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及變動管理規(guī)則》、《關于上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持本公司股票相關事項的通知》、《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》、《深圳證券交易所主板\中小板\創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所主板\中小板\創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《公司章程》等規(guī)定 □是 □否
	是否具有下列情形： (1) 因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的。 (2) 因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿三個月的。 (3) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 □是 □否
	是否違反股份鎖定承諾 □是 □否
	累計減持股數是否超過其所持有公司股份總數的百分之二十五 □是 □否
	是否涉及敏感期交易、短線交易 □是 □否
證券事務代表意見
董事會秘書意見
相關風險提示說明
總經理/主管副總意見（如有）

董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員買賣本公司股票申報表

XX股份有限公司董事會：

____ 年____月____日發(fā)生了與本人有關的本公司股票交易事項，具體情況如下，請按相關規(guī)定向上海\深圳證券交易所辦理申報手續(xù)。

本人身份	□董事/□監(jiān)事/□高級管理人員/□其他
交易主體	□本人（姓名）：身份證號碼：
	□本人親屬（姓名）：身份證號碼：
	□本人關聯組織（名稱）：注冊號：
交易方向	□買入/□賣出
交易方式	□競價交易 □大宗交易 □
證券類型	□股票/□權證/□可轉債/□其他
交易數量	股/份
交易均價	元