新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，學(xué)術(shù)界展開(kāi)了一系列研究活動(dòng)，為了盡早公開(kāi)自己的研究成果，供同行交流學(xué)習(xí)，不少學(xué)者在向期刊投稿之前，往往把論文全文在預(yù)印本（preprint）網(wǎng)站上公布出來(lái)。截至2020 年2 月29 日，全球已有78 篇有關(guān) “COVID-19”的文章發(fā)布在bioRxiv 預(yù)印本服務(wù)器上。全世界的學(xué)者第一時(shí)間將研究結(jié)果提交到預(yù)印本服務(wù)器上發(fā)布，在快速分享臨床診療經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也帶來(lái)一系列問(wèn)題：沒(méi)有足夠循證數(shù)據(jù)的決策有一定片面性，沒(méi)有充分科學(xué)研究和實(shí)踐檢驗(yàn)的方案未必能達(dá)到預(yù)期效果。

本文以預(yù)印本和preprint 為關(guān)鍵詞，從中國(guó)知網(wǎng)和愛(ài)思唯爾（Elsevier）分別選取了截至2019 年12 月31 日關(guān)于預(yù)印本的研究論文加以分析和研究，從中梳理以下問(wèn)題：預(yù)印本和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊有何不同？預(yù)印本經(jīng)歷了怎樣的發(fā)展歷程，未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)又將如何？學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)預(yù)印本？

一、預(yù)印本與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的區(qū)別

由英國(guó)聯(lián)合資訊系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Systems Committee，簡(jiǎn)稱JISC）

資助的出版機(jī)構(gòu)版權(quán)和存儲(chǔ)政策網(wǎng)絡(luò)SHERPA & RoMEO 對(duì)2000 多家出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行了存儲(chǔ)政策的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)對(duì)“預(yù)印本”存在不同的界定。^[1] 一種是指未經(jīng)同行評(píng)審，或者未向?qū)W術(shù)期刊投稿的論文；另一種是指經(jīng)過(guò)同行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行修改，但未經(jīng)編輯加工的論文。前一種觀點(diǎn)為大多數(shù)學(xué)者接受，后一種觀點(diǎn)更多為一些出版機(jī)構(gòu)接受。兩種觀點(diǎn)常常引起混淆，甚至引起版權(quán)爭(zhēng)議。目前，學(xué)界普遍認(rèn)為預(yù)印本是未經(jīng)同行評(píng)審就上傳到公共服務(wù)器上的學(xué)術(shù)論文，目的是供開(kāi)放獲取，促進(jìn)新知識(shí)在全球科學(xué)界傳播。經(jīng)同行評(píng)審之后未正式出版的論文則稱為后印本（postprint）。

正式出版的學(xué)術(shù)期刊論文要經(jīng)多次編輯審稿和同行評(píng)審后才能夠公開(kāi)發(fā)表；預(yù)印本可通過(guò)服務(wù)器直接向公眾發(fā)布，并同時(shí)向期刊投稿，經(jīng)評(píng)審合格后發(fā)表。

二、預(yù)印本的發(fā)展概況

在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文通常都要經(jīng)過(guò)同行評(píng)審，確保文章質(zhì)量可靠，因此審稿過(guò)程比較漫長(zhǎng)，需要數(shù)月甚至超過(guò)一年的時(shí)間，這往往會(huì)導(dǎo)致論文發(fā)表時(shí)，研究熱點(diǎn)可能已經(jīng)消失殆盡。隨著科技迅猛發(fā)展，科研成果不斷產(chǎn)出，學(xué)術(shù)交流亟待更高速、更有效的傳播形式，預(yù)印本應(yīng)運(yùn)而生。

（一）國(guó)外預(yù)印本的發(fā)展

1．早期萌芽階段

20 世紀(jì)60 年代，美國(guó)科學(xué)家之間以書(shū)面形式交換復(fù)印研究資料和其他信息，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡(jiǎn)稱NIH）稱其為“信息交換小組”。這可以看作是預(yù)印本的雛形。在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代之前，這種分享復(fù)印資料的成本很高。^[2] 70 年代后，美國(guó)國(guó)家射電天文臺(tái)（National Radio Astronomy Observatory，簡(jiǎn)稱NRAO）為了交流研究觀點(diǎn)，同時(shí)為了宣傳作者和機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)成果，也開(kāi)展了紙質(zhì)預(yù)印本的分享，并在90 年代后隨著計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了電子化。^[3]

2．繁榮發(fā)展期

很長(zhǎng)一段時(shí)期以來(lái)，預(yù)印本在學(xué)術(shù)界的認(rèn)可度都不高。直至開(kāi)放獲取和開(kāi)放科研在全球的發(fā)展和普及，預(yù)印本進(jìn)入了全面發(fā)展期。張智雄等人對(duì)國(guó)外預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展態(tài)勢(shì)做了較全面的梳理和回溯，將國(guó)外預(yù)印本平臺(tái)主要分為傳統(tǒng)預(yù)印本平臺(tái)和新興預(yù)印本平臺(tái)，并指出：公開(kāi)透明的科研模式、科學(xué)界自治、基金會(huì)的支持和預(yù)印本平臺(tái)之間的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)預(yù)印本的發(fā)展，改變未來(lái)的學(xué)術(shù)交流模式。^[4]

（1）傳統(tǒng)預(yù)印本平臺(tái)

創(chuàng)建于20 世紀(jì)末，以arXiv、SSRN 和RePEc 為代表的傳統(tǒng)預(yù)印本平臺(tái)，經(jīng)過(guò)20 多年的探索發(fā)展，已經(jīng)被眾多傳統(tǒng)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、基金組織認(rèn)可。

arXiv 創(chuàng)建于1991 年，是最早的電子預(yù)印本平臺(tái)。它的創(chuàng)辦者金斯巴格（Paul Ginsparg）在2016 年回憶了arXiv 的發(fā)展歷史：20 世紀(jì)90 年代初，在美國(guó)物理學(xué)家之間流行將沒(méi)有在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文，在互聯(lián)網(wǎng)上通過(guò)電子郵件的形式公開(kāi)散發(fā)，很多科學(xué)家的電子郵箱因此收到數(shù)量巨大的此類文件。為此，金斯巴格創(chuàng)建了網(wǎng)站arXiv，用來(lái)儲(chǔ)存科學(xué)家投遞的電子郵件，并允許互聯(lián)網(wǎng)用戶免費(fèi)閱讀。^[5]2620 隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，arXiv 的發(fā)展勢(shì)不可擋。2001 年，arXiv 平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)、編輯和管理轉(zhuǎn)移到康奈爾大學(xué)圖書(shū)館。截至2020 年2 月29 日，arXiv 已經(jīng)收錄1 671 826 篇學(xué)術(shù)文章，每月提交量超過(guò)1 萬(wàn)篇，成為全球最大的，涵蓋物理、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、計(jì)量生物學(xué)、計(jì)量金融、統(tǒng)計(jì)學(xué)、電子工程及系統(tǒng)科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的多學(xué)科預(yù)印本平臺(tái)。^[6]

1994 年，詹森（Michael Jensen）與人合作創(chuàng)建了社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)（Social Science Research Network，簡(jiǎn)稱SSRN)，主要涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律、公司治理等領(lǐng)域。全球?qū)W者和科研人員可以在線瀏覽SSRN 數(shù)據(jù)庫(kù)，免費(fèi)上傳、下載論文和研究成果。2016 年7 月，愛(ài)思唯爾公司收購(gòu)了SSRN。截至2020 年3 月，SSRN 已經(jīng)收錄包括財(cái)經(jīng)、會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)、管理等50 多個(gè)領(lǐng)域的916 375 篇預(yù)印本文章，并提供熱門文章和作者的排名信息。^[7]

1997 年，分散在全球51 個(gè)國(guó)家的100 多名志愿者無(wú)償建立了合作型數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)RePEc ，主要搜集與經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的預(yù)印本論文。RePEc 沒(méi)有一個(gè)集中式的數(shù)據(jù)庫(kù)，所有數(shù)據(jù)都存放在位于不同地點(diǎn)的分布式數(shù)據(jù)庫(kù)中。迄今為止，收錄了300 萬(wàn)篇文章，超過(guò)57 000名作者注冊(cè)，每周有75 000 份電子郵件訂閱。^[8]

（2）新興預(yù)印本平臺(tái)

進(jìn)入21 世紀(jì)，以bioRxiv、ChemRxiv 為代表的專業(yè)性更強(qiáng)的新興預(yù)印本平臺(tái)大量涌現(xiàn)，帶來(lái)了預(yù)印本發(fā)展的大繁榮。

最著名的是美國(guó)冷泉港實(shí)驗(yàn)室在2013 年建立的生命科學(xué)預(yù)印本平臺(tái)bioRxiv，與arXiv 在專業(yè)領(lǐng)域上形成互補(bǔ)，為作者提供不同的開(kāi)放協(xié)議。^[9] 成立當(dāng)年，bioRxiv 就發(fā)布了824 篇生物學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本論文，成為該領(lǐng)域品牌預(yù)印本平臺(tái)。2019 年，冷泉港實(shí)驗(yàn)室與耶魯大學(xué)合作，推出了醫(yī)學(xué)類預(yù)印本medRxiv，原本在bioRxiv 發(fā)布的臨床醫(yī)學(xué)類文章歸類到medRxiv 平臺(tái)。

2017 年，美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)、英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)和德國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)與英國(guó)在線數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)Figshare 合作，建立了ChemRxiv 預(yù)印本平臺(tái)，以促進(jìn)全球化學(xué)領(lǐng)域的研究交流。2019 年8 月，中國(guó)化學(xué)會(huì)正式加入ChemRxiv。^[10]

為促進(jìn)區(qū)域科技和全球科技一體化發(fā)展，最近幾年出現(xiàn)了一些區(qū)域性預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)和預(yù)印本集合平臺(tái)。例如，2017— 2018 年，世界各地的科學(xué)志愿者自發(fā)集資運(yùn)行了多個(gè)區(qū)域性預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)，如收集阿拉伯語(yǔ)論文的Arabixiv、為印尼科學(xué)家服務(wù)的INA-Rxiv、致力于提高非洲科學(xué)知名度的AfricaRxiv、針對(duì)印度本土研究的IndiaRxiv。這些預(yù)印本平臺(tái)由美國(guó)開(kāi)放科學(xué)中心（Center of Open Science，簡(jiǎn)稱COS）托管，日常運(yùn)營(yíng)面臨著巨大的資金壓力，但創(chuàng)辦者始終在積極尋求幫助與合作，維系預(yù)印本服務(wù)器為地區(qū)科學(xué)家和區(qū)域發(fā)展提供服務(wù)。同時(shí)，COS 還推出了免費(fèi)、開(kāi)源的預(yù)印本集合平臺(tái)（Open Science Framework，簡(jiǎn)稱OSF），以促進(jìn)各學(xué)科領(lǐng)域未公開(kāi)出版文章的開(kāi)放獲取，包含括十幾個(gè)學(xué)科，如心理學(xué)預(yù)印本平臺(tái)PsyArXiv、農(nóng)業(yè)學(xué)預(yù)印本平臺(tái)AgriXiv、社會(huì)科學(xué)預(yù)印本平臺(tái)SocArXiv、能源預(yù)印本平臺(tái)學(xué)engrXiv、考古學(xué)預(yù)印本平臺(tái)PaleorXiv，以及學(xué)位論文預(yù)印本平臺(tái)Thesis Commons。^[11]

（二）國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展

1．早期萌芽階段

國(guó)內(nèi)最早的預(yù)印本平臺(tái)奇跡文庫(kù)創(chuàng)建于2003 年，是由一批年輕的科學(xué)、教育與技術(shù)工作者仿效國(guó)外預(yù)印本平臺(tái)arXiv 創(chuàng)辦的，具有非營(yíng)利性質(zhì)，以收錄物理學(xué)的科研文章、綜述、學(xué)位論文、講義及專著的預(yù)印本為主，供科研人員、學(xué)生及公眾交流研究。目前，奇跡文庫(kù)已關(guān)閉停用。

2．緩慢的平臺(tái)建設(shè)

國(guó)內(nèi)預(yù)印本建設(shè)不僅起步較晚，且發(fā)展緩慢。目前主要運(yùn)行的平臺(tái)有三個(gè)，收錄的學(xué)科側(cè)重于自然科學(xué)領(lǐng)域。

（1）中國(guó)科技論文在線

由教育部科技發(fā)展中心主辦的中國(guó)科技論文在線（China Sciencepaper Online ，簡(jiǎn)稱CSPO，網(wǎng)址http://www.），是國(guó)內(nèi)已建成的最大的預(yù)印本平臺(tái)，截至2020 年6 月3 日，首發(fā)論文達(dá)到101 331 篇，該平臺(tái)還收錄了150 萬(wàn)篇科學(xué)技術(shù)論文，全部免費(fèi)開(kāi)放。^[12] 2010 年，胡昌平等研究人員在愛(ài)思唯爾上發(fā)文總結(jié)了CSPO 給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的借鑒意義：作為國(guó)家資助的預(yù)印本平臺(tái)，由政府基金資助的項(xiàng)目研究成果必須首發(fā)在CSPO 服務(wù)器上，國(guó)家行為對(duì)預(yù)印本服務(wù)融入科學(xué)交流體系起到了積極的推動(dòng)作用；具有特色的同行評(píng)議和作者- 同行交流機(jī)制吸引了更多的投稿。^[13] 開(kāi)放獲?。∣pen Access，簡(jiǎn)稱OA）注冊(cè)網(wǎng)站http://www.roar.eprints. org，截至2019 年7 月6 日已收錄各種類型的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)4367 個(gè)，中國(guó)有93 個(gè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)，CSPO 于2019 年3 月注冊(cè)加入。

（2）中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)

2004 年，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)的中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)上線。這是一個(gè)以提供預(yù)印本文獻(xiàn)資源服務(wù)為主要目的實(shí)時(shí)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)二次文獻(xiàn)檢索、瀏覽全文、發(fā)表評(píng)論等功能。2018 年，中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)并入國(guó)家科技數(shù)字圖書(shū)館（National Science and Technology Library，簡(jiǎn)稱NSTL，網(wǎng)址https:// www.nstl.gov.cn）。

（3）中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)

在全球預(yù)印本平臺(tái)快速發(fā)展的環(huán)境下，為滿足國(guó)內(nèi)科研人員需求，2016 年中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)了中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)ChinaXiv，網(wǎng)址http://chinaxiv. org。該平臺(tái)下設(shè)4 個(gè)預(yù)印本子平臺(tái)，可接收各類中英文科學(xué)論文預(yù)印本，并提供國(guó)內(nèi)外26 000多種學(xué)術(shù)期刊的預(yù)印本政策查詢服務(wù)。截至2019 年7 月6 日，ChinaXiv 共收錄文章13 472 篇，其中一半以上是生物學(xué)、物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和醫(yī)學(xué)、藥學(xué)類文章。

截至2020 年2 月5 日，bioRxiv 發(fā)布了20 篇來(lái)自國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)關(guān)于新冠病毒的預(yù)印本論文，而在ChinaXiv 上發(fā)布的相關(guān)預(yù)印本論文僅有1 篇。^[14] 由此可見(jiàn)，我國(guó)的預(yù)印本系統(tǒng)建設(shè)有待進(jìn)一步完善。雖然，CSPO 的同行評(píng)議機(jī)制在實(shí)踐上已經(jīng)走到了世界的前面，但是總體來(lái)說(shuō)國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊、高校、學(xué)術(shù)評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)印本的公認(rèn)度不高，決策層缺少資金支持和制度管理。^[15]

三、預(yù)印本的爭(zhēng)議：進(jìn)步和挑戰(zhàn)

預(yù)印本在發(fā)展過(guò)程中不斷受到審視、懷疑甚至批判，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)它褒貶不一。

（一）優(yōu)勢(shì)

1. 縮短研究成果公開(kāi)發(fā)表的時(shí)間

預(yù)印本論文未經(jīng)同行審議就能直接上傳公共服務(wù)器發(fā)布，大大縮短了研究成果公開(kāi)發(fā)表的時(shí)間。

arXiv 周一至周四14:00 前上傳的文章審核時(shí)間為1—2 天，周四14:00 后至周日上傳的文章審核時(shí)間為1—3 天。CSPO 一般可在7 個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布符合投稿要求的文章。

2. 推動(dòng)國(guó)際科研成果的交流與分享

預(yù)印本的出現(xiàn)極大地推動(dòng)了國(guó)際科研成果的交流與分享。例如，高能物理領(lǐng)域從20 世紀(jì)通過(guò)電子郵件分享預(yù)印本到創(chuàng)建預(yù)印本服務(wù)器，為高能物理的迅速發(fā)展提供了培育的土壤，中國(guó)學(xué)者也是其中的受益者。^[16]

3. 減少不必要的重復(fù)性研究

馬吉奧（Lauren A Maggio ）等學(xué)者指出，預(yù)印本提供了在同行評(píng)審前額外的質(zhì)量篩選渠道，不僅可以應(yīng)對(duì)剽竊危機(jī)，還可以將錯(cuò)誤或矛盾的研究結(jié)果公之于眾，減少不必要研究的重復(fù)性。^[17]

4. 反映作者研究思想發(fā)展的歷程

許多預(yù)印本平臺(tái)支持論文上傳后修改。作者可以根據(jù)讀者的反饋意見(jiàn)或后續(xù)研究進(jìn)展對(duì)論文進(jìn)行修改，然后重新上傳。ChinaXiv 允許一篇論文多次修改，可以允許存儲(chǔ)多種版本。arXiv 允許修改，但是規(guī)定只保留最新版本。作者的研究思想發(fā)展歷程得以在預(yù)印本平臺(tái)展現(xiàn)。

（二）爭(zhēng)議

有關(guān)預(yù)印本的爭(zhēng)議集中于兩個(gè)問(wèn)題：一是作者會(huì)不會(huì)因?yàn)闋?zhēng)取優(yōu)先權(quán)搶先發(fā)表預(yù)印本而降低科學(xué)成果的質(zhì)量？二是權(quán)威機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、職稱評(píng)審或者就業(yè)資質(zhì)評(píng)價(jià)是否認(rèn)可預(yù)印本的研究成果？金斯巴格在2016 年發(fā)表的評(píng)論中就arXiv 遇到的這兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了論述。^[5]26226 他認(rèn)為，在成果向世界公開(kāi)前，研究人員一般都會(huì)仔細(xì)核查要發(fā)布到預(yù)印本平臺(tái)上的論文，且論文提交后還可以修改，但反復(fù)修改留下的痕跡會(huì)讓作者逐漸失去誠(chéng)信；一些機(jī)構(gòu)是支持、認(rèn)可預(yù)印本研究成果的，例如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)就認(rèn)可arXiv 預(yù)印本的引用；在就業(yè)時(shí)，預(yù)印本是否被認(rèn)可取決于用人單位的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，求職者的預(yù)印本發(fā)布經(jīng)歷在某種程度上比傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)表經(jīng)歷更能衡量其研究能力，至少是具有同等說(shuō)服力。佩雷爾曼（Григорий Яковлевич Перельман）證明龐加萊猜想只在2003 年發(fā)布過(guò)預(yù)印本，但卻獲得了2006 年第25 屆國(guó)際數(shù)學(xué)家大會(huì)授予的菲爾茲獎(jiǎng)，并在2010 年榮膺千禧年大獎(jiǎng)。

關(guān)于預(yù)印本可能帶來(lái)的社會(huì)負(fù)面影響，《柳葉刀》雜志高級(jí)執(zhí)行主編克萊納特（Sabine 

Kleinert）等人提出，預(yù)印本的主要目的是用于研究交流，類似于會(huì)議摘要或機(jī)構(gòu)內(nèi)的項(xiàng)目討論，在線公開(kāi)讓作者擴(kuò)大了接受評(píng)論的機(jī)會(huì)。同時(shí)，預(yù)印本平臺(tái)有責(zé)任對(duì)外發(fā)表聲明，預(yù)印本是沒(méi)有經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的初步研究成果，不應(yīng)用于臨床研究結(jié)果的決策或報(bào)告，不能作為既定事實(shí)在新聞媒體報(bào)道。^[18] bioRxiv、medRxiv、ChinaXiv 等預(yù)印本平臺(tái)都在醒目位置標(biāo)注了提示。

（三）挑戰(zhàn)

新事物的發(fā)展總是會(huì)遇到質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。2018 年，達(dá)西爾瓦（Jaime A.Teixeira da Silva ）等人論述了預(yù)印本發(fā)展道路上的阻礙。^[19] 首先，因?yàn)闆](méi)有經(jīng)過(guò)同行評(píng)審，學(xué)術(shù)期刊懷疑預(yù)印本內(nèi)容的科學(xué)性和真實(shí)性。其次，大量資助方的介入，扭曲了預(yù)印本的學(xué)術(shù)初衷，資助方總是想讓投資早一點(diǎn)得到回報(bào)。第三，學(xué)術(shù)界并不完全承認(rèn)預(yù)印本宣告的科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)，一些出版社（如Cell Press）要求作者在發(fā)布預(yù)印本前與編輯協(xié)商版權(quán)，有些編輯則建議學(xué)者不要發(fā)布預(yù)印本。最后，如果競(jìng)爭(zhēng)者窺探出預(yù)印本論文中的核心思想，先一步向?qū)W術(shù)期刊投稿，發(fā)布過(guò)預(yù)印本的論文再投稿時(shí)有可能遭拒絕。

在我國(guó)，政策的缺失和預(yù)印本平臺(tái)的建設(shè)緩慢使得一些學(xué)者對(duì)預(yù)印本了解甚少，即便有所了解，也因?yàn)閷W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)印本的態(tài)度不甚明確令學(xué)者們對(duì)國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)敬而遠(yuǎn)之，往往會(huì)舍近求遠(yuǎn)在國(guó)外預(yù)印本平臺(tái)尋求論文發(fā)表渠道。

四、預(yù)印本質(zhì)量審核機(jī)制

伴隨開(kāi)放獲取和開(kāi)放科研的發(fā)展，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)預(yù)印本的重視程度顯著提升，預(yù)印本成為一種分享研究成果的重要渠道。但與此同時(shí)，預(yù)印本論文質(zhì)量參差不齊，對(duì)預(yù)印本的發(fā)展起到了制約的作用，為此，各大預(yù)印本平臺(tái)紛紛推出了各種質(zhì)量審核機(jī)制。

學(xué)者夏莉霞提出，開(kāi)放存儲(chǔ)模式的預(yù)印本平臺(tái)沒(méi)有必要建立高成本的同行評(píng)審制度，可通過(guò)“認(rèn)可保證制度（作者身份和文章格式）”和“反剽竊軟件”等技術(shù)機(jī)制控制論文質(zhì)量。^[20]

（一）規(guī)范作者注冊(cè)和投稿信息

2017 年，劉靜羽等人研究了arXiv、bioRxiv、SSRN、ChemRxiv、PeerJPeprint 和MDPI Preprints 等6 家國(guó)際知名預(yù)印本平臺(tái)的質(zhì)量控制政策。^[21] 發(fā)現(xiàn)這些預(yù)印本平臺(tái)均要求作者投稿前先注冊(cè)，姓名書(shū)寫必須符合規(guī)范，便于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)匹配；論文格式要符合傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文要求，基本要素要完整；特別強(qiáng)調(diào)要學(xué)術(shù)誠(chéng)信且不得含有政治性和攻擊性話語(yǔ)，否則審核委員會(huì)刪除稿件；arXiv 和MDPI Preprints 還提出不接受廣告、新聞、社論等非學(xué)術(shù)性文章。

國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)CSPO、NSTL 和ChinaXiv 為確保預(yù)印本論文的質(zhì)量，對(duì)投稿格式和誠(chéng)信也做出了明確規(guī)定。NSTL 的科研實(shí)體名稱規(guī)范服務(wù)系統(tǒng)正在建設(shè)之中。ChinaXiv 平臺(tái)發(fā)表聲明“論文作者團(tuán)隊(duì)需要高度關(guān)注自身初步研究成果的質(zhì)量，對(duì)所提交論文手稿的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、科學(xué)性、可靠性、嚴(yán)謹(jǐn)性、合理性等各方面嚴(yán)格負(fù)責(zé)”。2020 年3 月，ChinaXiv 專門規(guī)定，發(fā)布新冠肺炎藥物及其疫苗等研究結(jié)果的文章，必須通過(guò)相關(guān)信息發(fā)布機(jī)制的要求。

（二）采用ORCID 標(biāo)識(shí)身份

開(kāi)放學(xué)者身份標(biāo)識(shí)（Open Researcher and Contributor ID，簡(jiǎn)稱ORCID）是一個(gè)非營(yíng)利組織，為全球每位研究人員提供一個(gè)獨(dú)一無(wú)二的數(shù)字標(biāo)識(shí)。ORCID 記錄關(guān)聯(lián)的研究人員信息，包括教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、發(fā)表論文、榮譽(yù)與獎(jiǎng)勵(lì)、審稿貢獻(xiàn)、科研基金等。ORCID 網(wǎng)站與眾多科技出版機(jī)構(gòu)展開(kāi)了合作，超過(guò)9000 多種期刊在投審稿階段收集作者的ORCID，并添加到論文的元數(shù)據(jù)中。^[22] 為進(jìn)一步確保用戶身份信息和學(xué)術(shù)誠(chéng)信，推動(dòng)可靠而透明的學(xué)術(shù)交流，許多預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)都提供了ORCID 身份注冊(cè)。例如，在全球知名的集科學(xué)研究、出版與社交為一體的Science Open 上推出的預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)，科研人員需要通過(guò)ORCID 信息注冊(cè)才能發(fā)布文章。關(guān)聯(lián)的ORCID 還可以證明科研人員是否具有Science Open 平臺(tái)的同行評(píng)審資格。

五、預(yù)印本自組織同行評(píng)議

雖然國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者對(duì)預(yù)印本持積極肯定態(tài)度，但在自己投稿時(shí)還會(huì)首選傳統(tǒng)期刊，主要原因是包括arXiv 在內(nèi)的許多預(yù)印本平臺(tái)都沒(méi)有建立類似于傳統(tǒng)期刊的完善的同行評(píng)議機(jī)制，也無(wú)法提供學(xué)位授予、學(xué)術(shù)考核、職稱評(píng)定需要的論文評(píng)級(jí)信息。^[23] 作為中國(guó)最大的預(yù)印本平臺(tái)CSPO，在得到作者同意后會(huì)邀請(qǐng)專家對(duì)預(yù)印本進(jìn)行同行評(píng)議，評(píng)議時(shí)間為1—3 個(gè)月，評(píng)審結(jié)果分成一星到五星五個(gè)等級(jí)，雖然國(guó)內(nèi)41 所高校在學(xué)位授予、聘期考核等問(wèn)題上認(rèn)可其評(píng)議等級(jí)，但CSPO 仍然面臨著邀請(qǐng)審稿拒絕率高，論文評(píng)級(jí)與期刊分區(qū)對(duì)應(yīng)關(guān)系不清晰等問(wèn)題。^[24]

為此，王凌峰等人提出了自組織同行評(píng)議模式，其基本框架是：所有人注冊(cè)，預(yù)印本平臺(tái)審核身份；根據(jù)注冊(cè)信息確定評(píng)議等級(jí)；研究者將論文提交到預(yù)印本平臺(tái)，先到先評(píng)；根據(jù)論文- 評(píng)議者規(guī)則，確定一組評(píng)議人和備選評(píng)議人。除論文評(píng)議需人工進(jìn)行外，其余通過(guò)計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)。^[25] 根據(jù)評(píng)議數(shù)量、質(zhì)量和速度、正確率等指標(biāo)，王凌峰等人還設(shè)計(jì)了五種“自組織同行評(píng)議機(jī)制中論文- 評(píng)議者匹配規(guī)則”，并利用計(jì)算機(jī)語(yǔ)言編程進(jìn)行了仿真對(duì)比。^[26-27] 唐碧群等人以CSPO 為例，證實(shí)了自組織同行評(píng)議規(guī)則在預(yù)印本平臺(tái)的實(shí)踐應(yīng)用能收到良好的效果。^[28] “預(yù)印本+ 自組織評(píng)議”相較于“期刊+ 傳統(tǒng)評(píng)議”有三個(gè)明顯優(yōu)勢(shì)：不拒稿，除非是違法或剽竊；不需要編輯尋找評(píng)議人，只需要根據(jù)預(yù)印本平臺(tái)的評(píng)議算法和規(guī)則分配評(píng)議人；將論文分級(jí)進(jìn)行評(píng)議。^[29]

2019 年，石進(jìn)等人提出了在線論文評(píng)分模型和虛擬積分激勵(lì)機(jī)制，指出自組織同行評(píng)議應(yīng)該在傳統(tǒng)評(píng)議模式的基礎(chǔ)上，借鑒購(gòu)物網(wǎng)站的評(píng)分信用機(jī)制，采用等級(jí)評(píng)分機(jī)制和文字性評(píng)論相結(jié)合，評(píng)議過(guò)程中隱去評(píng)議人和被評(píng)議人身份，最后階段公開(kāi)展示評(píng)議人身份和評(píng)論內(nèi)容供參考和監(jiān)督，同時(shí)對(duì)提交、下載、閱讀和評(píng)論論文都給予積分制鼓勵(lì)。^[30]

大型預(yù)印本平臺(tái)每年接收的論文數(shù)量呈指數(shù)級(jí)攀升，要想在質(zhì)量上得到學(xué)術(shù)界認(rèn)可，完善自組織評(píng)議是當(dāng)務(wù)之急。在國(guó)際自組織評(píng)議規(guī)則沒(méi)有明確的情況下，國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)可以先采用CSPO 的星級(jí)論文評(píng)級(jí)制度，同時(shí)篩選和公布優(yōu)秀的評(píng)議人，逐漸制訂出科學(xué)、高效的自組織評(píng)議機(jī)制。

六、主要學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策

預(yù)印本對(duì)于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊是一個(gè)潛在的制度沖擊和文化沖擊，各大學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)既要順應(yīng)它的發(fā)展又要維護(hù)自己的權(quán)威，對(duì)預(yù)印本的政策有支持也有反對(duì)，有的還變化不定。

（一）國(guó)際主要學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)印本的政策

1．對(duì)預(yù)印本存儲(chǔ)的支持

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本存儲(chǔ)政策是指文章在正式出版后是否允許作者在第三方平臺(tái)進(jìn)行自存儲(chǔ)和開(kāi)放獲取。

英國(guó)諾丁漢大學(xué)的RoMEO 數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)對(duì)世界主要出版機(jī)構(gòu)的自存儲(chǔ)政策進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，根據(jù)允許存儲(chǔ)的版本進(jìn)行分類，綠色表明允許存儲(chǔ)預(yù)印本和后印本，藍(lán)色只允許存儲(chǔ)后印本，黃色只允許存儲(chǔ)預(yù)印本，白色表明兩者都不允許。截至2017 年12 月，統(tǒng)計(jì)的2422 家出版機(jī)構(gòu)中支持預(yù)印本和后印本的有1001 家，只支持預(yù)印本的有155 家，支持預(yù)印本的出版機(jī)構(gòu)占比約為47%。^[31] 截至2020 年2 月，統(tǒng)計(jì)的2562 家出版機(jī)構(gòu)中支持預(yù)印本和后印本的有1064 家，只支持預(yù)印本的有183 家，支持預(yù)印本的出版機(jī)構(gòu)占比為49% ^[32]（見(jiàn)表1）。數(shù)據(jù)表明，支持預(yù)印本存儲(chǔ)的出版機(jī)構(gòu)總數(shù)在增加，近半數(shù)的世界主要出版機(jī)構(gòu)都支持預(yù)印本自存儲(chǔ)和開(kāi)放獲取。

表1 RoMEO 數(shù)據(jù)庫(kù)中出版機(jī)構(gòu)的存儲(chǔ)政策統(tǒng)計(jì)

達(dá)西爾瓦對(duì)14 家著名學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的投稿和存儲(chǔ)政策進(jìn)行了歷時(shí)一年到一年半的對(duì)比分析，包括Elsevier、IEEE、Inderscience、Emerald、PloS、OUP、NPG、Springer、Taylor & Francis、Wiley、Bentham、De Gruyter、Hindawi、SAGE，其中8 家允許存儲(chǔ)預(yù)印本和后印本，6 家只允許存儲(chǔ)預(yù)印本。^[33] 研究發(fā)現(xiàn)，這14 家出版機(jī)構(gòu)旗下有78% 獨(dú)立期刊支持預(yù)印本政策，但也有個(gè)別獨(dú)立期刊不支持，如Springer Nature 旗下的Review Journal。

2．對(duì)預(yù)印本投稿的支持

阿伯蒂爾（Richard J. Abdill）等研究者收集并分析了bioRxiv 從2013—2017 年發(fā)布的37 648 份預(yù)印本，發(fā)現(xiàn)有超過(guò)60% 的文章后來(lái)正式發(fā)表在同行評(píng)審的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊上，且正式發(fā)表時(shí)間距離預(yù)印本發(fā)布時(shí)間不超過(guò)6 個(gè)月。而且，預(yù)印本的下載量與其發(fā)表期刊的影響因子成正比，下載量越大的預(yù)印本，發(fā)表的期刊影響因子越高。^[34]

侯志江以計(jì)算機(jī)和人工智能領(lǐng)域的4 種期刊作為高水平期刊樣本，通過(guò)文章標(biāo)題、作者信息在arXiv 平臺(tái)搜索覆蓋率，發(fā)現(xiàn)樣本期刊在arXiv 平臺(tái)存檔預(yù)印本的合計(jì)占比從2012 年的7.55% 上升到2016 年的18.52%，說(shuō)明預(yù)印本作為一種新興的學(xué)術(shù)交流方式已經(jīng)被一部分高水平學(xué)術(shù)期刊認(rèn)可。^[35]

（二）國(guó)內(nèi)主要學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)印本的政策

國(guó)內(nèi)28 家期刊與ChinaXiv 建立了優(yōu)秀稿件的雙向推送機(jī)制。合作期刊可從ChinaXiv 遴選優(yōu)質(zhì)論文稿源，在征得作者同意之后，也可將來(lái)稿推送提交至ChinaXiv 發(fā)布。截至2020 年3 月，ChinaXiv 上的4980 篇預(yù)印本在合作期刊上正式發(fā)表，錄用比例達(dá)到36.9%。

總的來(lái)說(shuō)，除了少數(shù)學(xué)術(shù)期刊外，國(guó)內(nèi)期刊普遍沒(méi)有設(shè)立預(yù)印本發(fā)表制度，科研評(píng)價(jià)仍然以“核心期刊”為準(zhǔn)。在科技發(fā)展日新月異、全球論文發(fā)表透明化、學(xué)術(shù)交流更加高效化的時(shí)代，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界應(yīng)該改革出版機(jī)制，倡議讓科研評(píng)價(jià)更加多元和務(wù)實(shí)，提升傳統(tǒng)期刊對(duì)預(yù)印本文章的關(guān)注度和認(rèn)可度，推動(dòng)國(guó)內(nèi)預(yù)印本的繁榮發(fā)展。

七、結(jié)語(yǔ)

預(yù)印本雖然沒(méi)有經(jīng)過(guò)傳統(tǒng)期刊的同行審議，但其研究具有一定社會(huì)價(jià)值，推動(dòng)了學(xué)術(shù)成果的開(kāi)放獲取。預(yù)印本打破了多年“一稿不能兩投”“一發(fā)表就不能修改”的舊行規(guī)，改變了學(xué)術(shù)期刊審稿人和作者的角色，從根本上把發(fā)表文章和進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的權(quán)力還給了作者，是學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域的“破壞性創(chuàng)新”。^[36] 未來(lái)，預(yù)印本要進(jìn)一步發(fā)展，構(gòu)建健康、快捷、權(quán)威的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)生態(tài)圈，需順應(yīng)開(kāi)放科學(xué)的潮流，接受公眾的審核，加強(qiáng)與傳統(tǒng)出版機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)的對(duì)接，完善自組織評(píng)議模式。

（作者單位：上海出版印刷高等?？茖W(xué)校）