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關(guān)于用人單位解除勞動(dòng)合同效力認(rèn)定的裁判規(guī)則

 行者無疆8c3m05 2019-10-25

編者按

根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》的規(guī)定,用人單位主動(dòng)解除與勞動(dòng)者之間的勞動(dòng)合同關(guān)系包括過失性辭退、無過失性辭退以及經(jīng)濟(jì)性裁員三種法定情形。其中,如下兩種具體情形的認(rèn)定較為困難,一是第四十條第二款的“不能勝任工作”;二是第四十條第三款的“勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化”;三是第四十一條第四款的“其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化”。另外,關(guān)于“學(xué)歷或履歷造假”等勞動(dòng)者欺詐行為、“末位淘汰”等用人單位的用工行為以及代簽勞動(dòng)合同的行為也是該類糾紛中常見的行為,需要法院依法予以認(rèn)定和裁判。

本文以“用人單位解除勞動(dòng)合同”為關(guān)鍵詞檢索相關(guān)民事裁判文書,梳理關(guān)于用人單位解除勞動(dòng)合同的裁判規(guī)則。

截止2019年10月,在北大法寶中輸入“用人單位解除勞動(dòng)合同”(關(guān)鍵詞)檢索出民事裁判文書23500篇,其中由最高人民法院審判的為11篇,由高級(jí)人民法院審判的共計(jì)485篇。

基本理論

自工業(yè)化革命以來,人類社會(huì)進(jìn)入到勞動(dòng)契約(雇傭契約)時(shí)代,勞動(dòng)契約是勞動(dòng)關(guān)系的核心,勞動(dòng)契約該如何終止主要有兩種制度模式供選擇:一是可以任意解除的自由雇傭模式;二是需要正當(dāng)事由方可解除的正當(dāng)事由模式。我國《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》采用的是正當(dāng)事由模式,其中《勞動(dòng)合同法》取消了約定解除,只規(guī)定了協(xié)議解除和法定解除,法定解除包括基于勞動(dòng)者過錯(cuò)行為的即時(shí)解除、基于勞動(dòng)者自身原因的預(yù)告解除,以及基于用人單位經(jīng)營狀況的經(jīng)濟(jì)性裁員等,在具體規(guī)定上即體現(xiàn)為“過失性辭退”、“無過失性辭退”和“經(jīng)濟(jì)性裁員”。

參自王顯勇:《無固定期限勞動(dòng)合同法律制度的完善路徑》,《法學(xué)》2018年第12期,第21頁。

一、過失性辭退

《勞動(dòng)合同法》第三十九條規(guī)定了“過失性辭退”,賦予了用人單位過失性辭退權(quán)。所謂過失性辭退,即勞動(dòng)者在勞動(dòng)過程中存在某些重大過失時(shí),用人單位有權(quán)單方解除勞動(dòng)合同。用人單位的此種辭退行為,大部分是基于勞動(dòng)者具有主觀過錯(cuò)的違約行為而產(chǎn)生的,所以法律通過賦予用人單位單方解除權(quán),客觀上產(chǎn)生了免除用人單位違約解除勞動(dòng)合同的違約責(zé)任的法律效果。

參自太月:《勞動(dòng)違約責(zé)任免責(zé)事由的適用分析》,《當(dāng)代法學(xué)》2013年第4期,第107頁。

二、無過失性辭退

《勞動(dòng)合同法》第四十條規(guī)定了“無過失性辭退”。所謂無過失性辭退,又稱非過失性辭退、非過失性解除,是指由于與勞動(dòng)合同履行有關(guān)的一些特殊情況的發(fā)生,雙方的勞動(dòng)合同目的無法實(shí)現(xiàn),雖非勞動(dòng)者過失,用人單位仍可以解除勞動(dòng)合同。在出現(xiàn)這些特殊情況時(shí),法律允許用人單位與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同,但用人單位應(yīng)當(dāng)提前30日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或額外支付勞動(dòng)者1個(gè)月的勞動(dòng)工資。

參自農(nóng)暉:《違法單方解除勞動(dòng)合同應(yīng)賠償雙倍工資》,《人民司法(案例)》2015年第6期,第110頁。

三、經(jīng)濟(jì)性裁員

《勞動(dòng)合同法》第四十一條規(guī)定了“經(jīng)濟(jì)性裁員”,在這三種情形中,經(jīng)濟(jì)性裁員對經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的影響最大。從國際比較看,經(jīng)濟(jì)性裁員的解雇權(quán)限制有兩種模式:一種是嚴(yán)格模式,以德國為代表;一種是寬松模式,以美國為代表。對于我國采取的是何種模式,目前尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。就其存在的問題來看,在司法界中最大的問題是司法審查標(biāo)準(zhǔn)不一,即法院對經(jīng)濟(jì)性裁員合法與否的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一,統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)刻不容緩。

參自張家宇:《論經(jīng)濟(jì)性裁員中的解雇權(quán)限制》,《河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2018年第4期。

裁判規(guī)則

實(shí)務(wù)要點(diǎn)一:

1.基于對勞動(dòng)法的立法目的考慮,對《勞動(dòng)法》第26條第3款規(guī)定的“客觀情況發(fā)生重大變化”不應(yīng)進(jìn)行擴(kuò)大性解釋,用人單位根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要,為應(yīng)對市場變化主動(dòng)采取調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)策略不屬于客觀情況發(fā)生重大變化。

2.客觀情況發(fā)生重大變化指用人單位面臨的外部環(huán)境發(fā)生了其自身無法改變或者不能控制的重大變故。

案    件:邱某紅與參天制藥(中國)有限公司勞動(dòng)合同糾紛再審案案[(2017)吉民再296號(hào)]

案    由:勞動(dòng)合同糾紛

關(guān)鍵詞:解除合同;客觀情況發(fā)生重大變化

來    源:北大法寶

吉林省高級(jí)人民法院認(rèn)為:

適用《條文說明》第二十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)時(shí)的歷史背景和立法目的等來理解其列舉的幾種情形,才能夠更加準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)勞動(dòng)法和勞動(dòng)合同法關(guān)于規(guī)定在客觀情況發(fā)生重大變化時(shí),用人單位可能與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同的立法本意,不能隨意擴(kuò)大其適用范圍。客觀情況發(fā)生重大變化應(yīng)當(dāng)是指用人單位面臨的外部環(huán)境發(fā)生了其自身無法改變或者不能控制的重大變故,變更勞動(dòng)者崗位或者與其解除勞動(dòng)合同是用人單位不得不面對的事實(shí),是無奈之舉,具有很強(qiáng)的被動(dòng)性。而本案參天制藥(中國)有限公司(以下簡稱參天公司)進(jìn)行組織架構(gòu)調(diào)整是為了追求更高利潤,使其能夠成為行業(yè)龍頭,所以參天公司與邱某紅解除勞動(dòng)合同的原因不屬于勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法所規(guī)定的客觀情況發(fā)生重大變化。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)二:

用人單位和勞動(dòng)者均未能提供充分證據(jù)證明勞動(dòng)合同解除原因的,人民法院可以比照雙方協(xié)商一致解除勞動(dòng)關(guān)系的情形處理。

案   件:張某紅訴北京軍創(chuàng)金爵酒店有限責(zé)任公司紅蓮店勞動(dòng)爭議案[(2017)京民申2962號(hào)]

案   由:勞動(dòng)爭議

關(guān)鍵詞:證據(jù);證明;合同解除

來   源:北大法寶

北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為:

張某紅主張其自2012年12月24日至2014年6月27日期間與北京軍創(chuàng)金爵酒店有限責(zé)任公司(以下簡稱軍創(chuàng)酒店紅蓮店)存在勞動(dòng)關(guān)系,但未提供充分證據(jù)。一、二審法院根據(jù)應(yīng)聘登記表及軍創(chuàng)酒店紅蓮店自認(rèn)的意見,認(rèn)定雙方自2012年12月28日至2014年6月13日期間存在勞動(dòng)關(guān)系,合法有據(jù)。張某紅主張軍創(chuàng)酒店紅蓮店違法口頭將其辭退,但未提供證據(jù)予以證明;軍創(chuàng)酒店紅蓮店稱張某紅系自愿離職,但提交的離職報(bào)告經(jīng)鑒定并非張某紅簽寫。鑒于雙方均未能提供充分證據(jù)證明勞動(dòng)合同解除原因,一、二審法院比照雙方協(xié)商一致解除勞動(dòng)關(guān)系,并無不當(dāng)。張某紅主張軍創(chuàng)酒店紅蓮店提供虛假證據(jù),并提供他案判決要求支付違法解除勞動(dòng)關(guān)系賠償金,事實(shí)及法律依據(jù)均不足。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)三:

勞動(dòng)合同中約定剝奪法律賦予當(dāng)事人尤其是作為公民個(gè)人的基本權(quán)利的(如正當(dāng)防衛(wèi)),屬于無效約定,用人單位以該約定為由單方解除勞動(dòng)合同的,系違法解除。

案    件:南京榆液液壓有限公司訴陳某龍勞動(dòng)爭議案[(2017)蘇民申4903號(hào)]

案    由:勞動(dòng)爭議

關(guān)鍵詞:基本權(quán)利;無效;解除勞動(dòng)合同;違法解除

來   源:北大法寶

江蘇省高級(jí)人民法院認(rèn)為:

南京榆液液壓有限公司(以下簡稱榆液液壓公司)與陳某龍簽訂的勞動(dòng)合同第七條約定,榆液液壓公司有權(quán)對陳某龍由于任何因果關(guān)系不論主動(dòng)或被動(dòng)參與危害公共安全、涉及毒品、搶劫詐騙、打架斗毆、尋釁滋事等嚴(yán)重違法違規(guī)行為停發(fā)薪資隨后開除,并做200至1000元處罰;陳某龍若有驚動(dòng)警力的嚴(yán)重違法違規(guī)行為,先配合警方處理最后公司再加倍處分,后續(xù)處理過程的六個(gè)月內(nèi)可隨時(shí)與陳某龍解除勞動(dòng)合同關(guān)系,榆液液壓公司不承擔(dān)任何賠償。榆液液壓公司據(jù)此主張,陳某龍?jiān)诠ぷ鲿r(shí)間打架違反勞動(dòng)合同約定,其有權(quán)解除勞動(dòng)合同。對此,本院認(rèn)為,當(dāng)事人之間合同的約定不能剝奪法律賦予當(dāng)事人尤其是作為公民個(gè)人的基本權(quán)利,正當(dāng)防衛(wèi)的權(quán)利當(dāng)然也屬于其中之一,故本案勞動(dòng)合同約定的“被動(dòng)參與打架斗毆”,在解釋上不應(yīng)包含正當(dāng)防衛(wèi)尤其是單純抵擋不法侵害的情形。本案有關(guān)打斗確切過程的證據(jù)并不充分,但從打斗另一方劉某星在公安機(jī)關(guān)訊問中的陳述看,兩人發(fā)生言語不合后,劉某星先動(dòng)手,在廝打中摸到一個(gè)鉆并意圖使用,只是被旁人所奪,這屬于明顯的暴力升級(jí),且是劉某星自認(rèn),結(jié)合糾紛的損害后果,認(rèn)定陳某龍系防衛(wèi)意圖具有更大的蓋然性,更重要的是,在雙方因此而發(fā)生的侵權(quán)糾紛之中,另案生效判決已經(jīng)認(rèn)定劉某星承擔(dān)全部責(zé)任,即未認(rèn)定陳某龍存在過錯(cuò),實(shí)質(zhì)上認(rèn)可了陳某龍行為的防衛(wèi)性質(zhì)。故陳某龍雖未采取避讓、呼救、求助等方式避免打斗,但要認(rèn)定其具有“打架斗毆”程度上的故意,證據(jù)并不充分,如將之作為解除勞動(dòng)合同的依據(jù),則更欠缺合理性。故二審判決未支持用人單位解除勞動(dòng)合同的主張,并無不當(dāng),榆液液壓公司該申請理由本院不予支持。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)四:

用人單位基于基于規(guī)范人事管理,杜絕因裙帶關(guān)系引起的不良影響,對特定關(guān)系的人員采取的崗位回避和崗位調(diào)整措施,不影響勞動(dòng)者平等就業(yè)權(quán)利,屬于用工自主權(quán)范圍,用人單位可以以勞動(dòng)者違反崗位回避規(guī)定為由解除勞動(dòng)合同。

案    件:鐘某健與廣東美的環(huán)境電器制造有限公司勞動(dòng)合同糾紛案[(2017)粵民申6692號(hào)]

案    由:勞動(dòng)合同糾紛

關(guān)鍵詞:用工自主權(quán);解除勞動(dòng)合同

來   源:北大法寶

廣東省高級(jí)人民法院認(rèn)為:

根據(jù)鐘某健再審申請理由及廣東美的環(huán)境電器制造有限公司(以下簡稱美的公司)答辯意見,本案爭議的焦點(diǎn)為,美的公司解除鐘某健勞動(dòng)合同是否合法。

關(guān)于《員工親屬回避管理辦法》是否存在侵犯勞動(dòng)者平等就業(yè)權(quán)利的問題。經(jīng)查《員工親屬回避管理辦法》,美的公司系基于規(guī)范人事管理,杜絕因裙帶關(guān)系引起的不良影響,對特定關(guān)系的人員要求崗位回避,實(shí)行崗位調(diào)整。從上述內(nèi)容看,美的公司對于符合回避條件的員工僅作崗位調(diào)整,并不影響勞動(dòng)者平等就業(yè)權(quán)利。鐘某健再審申請稱《員工親屬回避管理辦法》剝奪勞動(dòng)者平等就業(yè)權(quán)利,屬無效條款,理據(jù)不足,本院不予支持。美的公司制定并頒布《員工親屬回避管理辦法》,美的公司工會(huì)委員會(huì)于2012年4月發(fā)文決定同意實(shí)施前述管理辦法。2015年3月12日,美的公司發(fā)出《關(guān)于開展親屬關(guān)系申報(bào)及稽查的通知》,并通過在廠區(qū)廣播方式向所有員工通報(bào)前述通知,并要求所有員工及時(shí)申報(bào)。一、二審判決根據(jù)上述事實(shí),認(rèn)定《員工親屬回避管理辦法》已經(jīng)經(jīng)過民主程序,并向勞動(dòng)者公示,并無不當(dāng)。鐘某健主張美的公司工會(huì)委員會(huì)倒簽日期,未向勞動(dòng)者公示等,沒有提交證據(jù)證明,且與上述事實(shí)不符,本院不予支持。《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規(guī)定,用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定,通過民主程序制定的規(guī)章制度,不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定,并已向勞動(dòng)者公示的,可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭議案件的依據(jù)。一、二審判決認(rèn)為《員工親屬回避管理辦法》不違反法律、法規(guī)的規(guī)定,屬于用工自主權(quán)范圍,制定程序合法,并以此為依據(jù)對案件進(jìn)行處理,符合上述司法解釋的規(guī)定,并無不當(dāng)。至于鐘某健是否嚴(yán)重違反用人單位規(guī)章制度,是否符合解除勞動(dòng)合同的法定條件等,均屬于二審的焦點(diǎn)問題,二審判決已做詳細(xì)的分析論述,并無不當(dāng),鐘某健再審申請的理由與上訴理由一致,無新的事實(shí)和法律依據(jù),故對鐘某健的再審申請,本院不予支持,不再贅述。一審判決結(jié)合本案雙方提交的證據(jù),認(rèn)定美的公司解除鐘某健勞動(dòng)合同合法,二審判決予以維持,并無不當(dāng)。鐘某健再審申請,理據(jù)不足,本院不予支持。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)五:

人民法院審查勞動(dòng)合同解除的原因是否成立應(yīng)以勞動(dòng)合同解除時(shí)雙方主張的解除理由為審查范圍,用人單位在訴訟中主張的解除事由與勞動(dòng)合同解除協(xié)議書中的解除事由不一致的,則用人單位解除勞動(dòng)合同的行為系違法解除。

案    件:深圳維福樂科技有限責(zé)任公司訴黃某波勞動(dòng)爭議糾紛案[(2017)粵民申7383號(hào)]

案    由:勞動(dòng)爭議

關(guān)鍵詞:勞動(dòng)合同解除;解除事由;違法解除

來   源:北大法寶

廣東省高級(jí)人民法院認(rèn)為:

關(guān)于深圳維福樂科技有限責(zé)任公司(以下簡稱維福樂公司)與黃某波之間的勞動(dòng)關(guān)系是否有效的問題。維福樂公司在一審階段提出黃某波的學(xué)歷及簡歷造假,在二審階段提交一份河源廣播電視大學(xué)出具的黃某波非該校畢業(yè)生的證明,二審法院亦調(diào)取了黃某波的社保記錄,查明黃某波的社保繳交單位與其簡歷中所書工作經(jīng)歷不相符。但因維福樂公司并未在仲裁階段提出該項(xiàng)主張,且其在一審?fù)徶凶哉J(rèn)在仲裁階段沒有發(fā)現(xiàn)黃某波簡歷造假的事實(shí),可以證明維福樂公司與黃某波解除勞動(dòng)關(guān)系非因黃某波學(xué)歷及簡歷的問題。二審法院認(rèn)為審查勞動(dòng)合同解除的原因是否成立應(yīng)以勞動(dòng)合同解除時(shí)雙方主張的解除理由為審查范圍正確。維福樂公司在一審及二審階段主張黃某波的學(xué)歷及簡歷造假,但該項(xiàng)理由在雙方勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間,維福樂公司從未提出,維福樂公司在訴訟階段以該項(xiàng)理由主張勞動(dòng)合同自始無效,二審法院不予支持并無不當(dāng)。

小    結(jié)

用人單位單方解除勞動(dòng)合同需要具有法定理由,如過失性辭退、無過失性辭退、經(jīng)濟(jì)性裁員等。具體來講,人民法院審查勞動(dòng)合同解除的原因是否成立應(yīng)以勞動(dòng)合同解除時(shí)雙方主張的解除理由為審查范圍;人民法院在對《勞動(dòng)法》第26條第3款規(guī)定的“客觀情況發(fā)生重大變化”解釋時(shí)不應(yīng)進(jìn)行擴(kuò)大性解釋;如果用人單位和勞動(dòng)者均未能提供充分證據(jù)證明勞動(dòng)合同解除原因,人民法院可以比照雙方協(xié)商一致解除勞動(dòng)關(guān)系的情形處理;如果勞動(dòng)合同中約定剝奪法律賦予當(dāng)事人尤其是作為公民個(gè)人的基本權(quán)利的,屬于無效約定,用人單位以該約定為由單方解除勞動(dòng)合同的,系違法解除;如果用人單位基于基于規(guī)范人事管理,杜絕因裙帶關(guān)系引起的不良影響,對特定關(guān)系的人員采取的崗位回避和崗位調(diào)整措施,不影響勞動(dòng)者平等就業(yè)權(quán)利,屬于用工自主權(quán)范圍,用人單位可以以勞動(dòng)者違反崗位回避規(guī)定為由解除勞動(dòng)合同,等等。總之,以上司法實(shí)踐形成的裁判規(guī)則值得研究和深入探討。

本文轉(zhuǎn)載自:判例研究

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