來(lái)源：揚(yáng)州檢察院 作者:姚仕廉、顧廣緒

職務(wù)犯罪的證據(jù)重點(diǎn)如何確定,如何做到證據(jù)確實(shí)充分、避免過(guò)度取證?這不僅是檢察官日常思考的問(wèn)題,紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)也經(jīng)常提出困惑。特別是在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,如果不分取證主次,可能造成關(guān)鍵證據(jù)不到位,一般證據(jù)卻過(guò)度調(diào)取的不利局面,造成閱卷工作量增加、退查率升高。 下面以數(shù)量最多的受賄罪為例,結(jié)合辦案實(shí)踐,從身份認(rèn)定、職務(wù)便利、謀利事項(xiàng)、賄賂方式、法定情節(jié)等五個(gè)方面探討取證方向關(guān)注重點(diǎn)。

一、國(guó)家工作人員身份認(rèn)定的取證重點(diǎn)

1.如果被調(diào)查人是黨政機(jī)關(guān)、國(guó)有企 業(yè)、事業(yè)單位的正式工作人員或者具有公務(wù)員身份編制,這一類(lèi)人的國(guó)家工作人員身份顯而易見(jiàn),容易到達(dá)確實(shí)充分的證明標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)身份證據(jù)不需要過(guò)度重復(fù),調(diào)取證據(jù)范圍限于公務(wù)員(事業(yè))招錄表、職務(wù)任免審批表、任職決定即可。

2.如果被調(diào)查人是基層村組織人員、國(guó)有出資企業(yè)聘任人員、受委托代繳代征的社會(huì)人員,由于司法解釋對(duì)這類(lèi)人員的身份認(rèn)定需要一定的法定條件,查明協(xié)助政府機(jī)關(guān)辦理的具體事務(wù)、代表國(guó)有投資主體行使管理國(guó)有資產(chǎn)的職權(quán),接受行政機(jī)關(guān)委托從事具體管理事務(wù),他們的身份問(wèn)題就顯的尤為重要,必須調(diào)取更加詳細(xì)具體的會(huì)議公告、任職文件,身份說(shuō)明、授權(quán)委托等文書(shū),甚至還需要調(diào)取被調(diào)查人履職情況的證人證言,以達(dá)到證據(jù)確實(shí)充分的證明標(biāo)準(zhǔn),否則會(huì)成為庭審證據(jù)隱患。

二、利用職務(wù)便利的取證重點(diǎn)

1.如果被調(diào)查人是市、區(qū),縣主要黨政領(lǐng)導(dǎo)或者常規(guī)功能局辦的主要負(fù)責(zé)人,這類(lèi)人員的職權(quán)范圍固定、文件依據(jù)充分、對(duì)下制約程度明顯、謀利現(xiàn)實(shí)可能性清晰, 取證壓力較小,辯護(hù)律師一股不會(huì)提出過(guò)多異議,不需要過(guò)度取證。

2.如果被調(diào)查人的職權(quán)范圍不明確（例如臨時(shí)借調(diào)、聘用、掛職人員）；涉案單位的職權(quán)不固定(例如臨時(shí)成立的專(zhuān)項(xiàng)機(jī)構(gòu)、人民團(tuán)體,派出單位):職權(quán)上具有前后承接或相互交叉領(lǐng)域,涉嫌共同受賄的故意(例如多個(gè)被調(diào)查人先后利用職務(wù)便利):或者履職在政協(xié)、婦青團(tuán),混合制企業(yè),科聯(lián),殘聯(lián),紅十字等特殊機(jī)構(gòu)或企業(yè),此時(shí)就需要在具體職權(quán)土多下取證功夫,查明職權(quán)范圍和履職事實(shí),排除“虛職”,獲取“實(shí)質(zhì)職務(wù)”,到達(dá)確實(shí)充分的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),查明權(quán)錢(qián)交易的“權(quán)力砝碼”。這不僅關(guān)系到案件定性,也是區(qū)分是受賄還是斡旋受賄、是否存在其它瀆職線索、主從劃分犯、量刑高低的必要條件。

三、為他人謀取利益的取證重點(diǎn)

1.如果行賄人是為了職務(wù)晉升調(diào)動(dòng)、家屬就業(yè)入學(xué),工程投標(biāo)入圍、資質(zhì)獲取、行業(yè)監(jiān)管審批,銷(xiāo)售推廣、稅費(fèi)減免等方面謀取利益,因?yàn)檫@種謀利模式比較單一、相關(guān)法規(guī) ,規(guī)章也相對(duì)簡(jiǎn)單,社會(huì)一般人都能明顯知曉實(shí)現(xiàn)利益的操作方式,非法利益屬性明顯,辯護(hù)空間不大,取證要求相對(duì)普通,不需要過(guò)度細(xì)化；

2.如果行賄人從事的行業(yè)領(lǐng)域比較特殊,獲取利益的專(zhuān)業(yè)化、商業(yè)化,程序化較強(qiáng),實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的環(huán)節(jié)較多,且涉及大量法律法規(guī),國(guó)家扶持政策,行業(yè)做法和商業(yè)慣例,此時(shí)就需要作大量取證工作,突出證明謀取利益與職務(wù)便利之間的直接因果關(guān)系,比如:公路工藝造價(jià), 金融成本運(yùn)營(yíng)、農(nóng)業(yè)水產(chǎn)、供銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼,社保資金, 拆遷安置核算、企業(yè)破產(chǎn)重組、股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓、外匯期貨差價(jià)等領(lǐng)域。這里面經(jīng)常牽涉工藝、造價(jià)、政策、商業(yè)、匯率、行亞慣例甚至地方做法,'非法律因素”與職務(wù)便利相互混雜,共同成為謀利基礎(chǔ),如果沒(méi)有詳實(shí)的行業(yè)書(shū)證、專(zhuān)家證言、鑒定審計(jì)報(bào)告,調(diào)查人員、司法人員也很難理解隱藏背后的利益輸送方式。

四、收受賄賂的取證重點(diǎn)

賄賂案件中,犯罪數(shù)額絕對(duì)是定罪量刑的核心,特別是犯罪筆數(shù)較多的重大案件,幾乎每一筆受賄數(shù)額都是控辯焦點(diǎn),自然也是舉證質(zhì)證的主戰(zhàn)場(chǎng)。

1.如果是慣例式節(jié)日送禮,需要將謀利事實(shí)與收受賄賂的時(shí)間段對(duì)應(yīng)好,注意因?yàn)槭苜V人的職務(wù)變動(dòng)導(dǎo)致某個(gè)節(jié)點(diǎn)的受賄數(shù)額、受賄地點(diǎn)同頻變動(dòng)。提前感情投資的, 需要將感情投資的供證確定下來(lái),確定行受賄人初識(shí)時(shí)間點(diǎn)和交往過(guò)程。另外行賄人這邊的司機(jī)、財(cái)務(wù)人員也是取證突破關(guān)鍵,提前固定他們的證言,增加印證率。

2.如果是銀行卡賄賂,則需要詳細(xì)調(diào)取銀行流水、賬戶(hù)開(kāi)卡信息和資金來(lái)源,并將相關(guān)證人證言取證到位。為避免“以借為名”的受賄掩飾,還需要補(bǔ)充資金往來(lái)頻率和取款速度,防止線上假意還款,線下真實(shí)受賄。同時(shí),行受賄人在發(fā)現(xiàn)自己被調(diào)查機(jī)關(guān)邊控時(shí),可能緊急采取補(bǔ)救措施,一是補(bǔ)充簽訂還款協(xié)議;二是故意告訴家屬自己向他人借款,讓家屬象征性的償還、催討借款。這些都需要提前訊問(wèn)、取證到位,做好庭審準(zhǔn)備。

3.如果賄賂的是黃金、玉器、書(shū)畫(huà)、手表等貴重財(cái)物,因?yàn)檫@些物品都是非種類(lèi)物,應(yīng)當(dāng)盡量查明物品的來(lái)源去向,包括進(jìn)貨記錄、購(gòu)買(mǎi)記錄、轉(zhuǎn)讓記錄、物品編號(hào)、認(rèn)證證書(shū)、價(jià)格認(rèn)定、鑒定意見(jiàn)。如果受賄人是古董、書(shū)畫(huà)、玉器愛(ài)好者,還應(yīng)該提前甄別自藏物品與受賄所得,避免受賄人渾水摸魚(yú)或不當(dāng)計(jì)算。同時(shí),為防止受賄人“李代桃僵” ,私下調(diào)換受賄物品,需要認(rèn)真比對(duì)扣押物證與其它在案證據(jù),細(xì)致登記贓物特征后查封入庫(kù)。

4.如果是低價(jià)購(gòu)房、股份轉(zhuǎn)讓,經(jīng)商分紅等特殊利益輸送,證據(jù)的證明程度要求更高。其中,低價(jià)購(gòu)房一直是證明難點(diǎn),究其原因是參照物不好確定,影響房屋價(jià)格的因素太多,包括地段,樓層,方位,戶(hù)型、朝向、采光,物業(yè),上市年份,市場(chǎng)供需、宏觀調(diào)控等交織一起, 導(dǎo)致正面證據(jù)很多但反證也不少 而且房屋市場(chǎng)價(jià)的計(jì)算公式也沒(méi)有形成業(yè)內(nèi)共識(shí),這其中又摻雜銷(xiāo)售員提成、合理優(yōu)惠浮動(dòng)等人為因素,股權(quán)轉(zhuǎn)讓,經(jīng)商分紅型受賄也存在大大小小問(wèn)題.包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓的民事合法性、放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的機(jī)會(huì)成本,股價(jià)上升、外匯浮動(dòng)等交易型獲利，涉及公司法,證券法,外匯管理辦法。對(duì)于這種交易型賄賂，必須要高度重視外圍經(jīng)濟(jì)因素,引導(dǎo)調(diào)查部門(mén)收集影響犯罪數(shù)額的浮動(dòng)證據(jù),綜合判斷市場(chǎng)情況。

5.防止言詞證據(jù)的“印證陷阱” 。因?yàn)檫€原受賄事實(shí)的特殊性,言詞證據(jù)依然是定罪關(guān)鍵。一旦行受賄人翻供,必然動(dòng)搖基礎(chǔ),這要求行受賄雙發(fā)在請(qǐng)托事由、收錢(qián)時(shí)間、地點(diǎn),金額,面額,包裝物等案件具體情節(jié)高度一致,相互印證。但是實(shí)踐中,部分受賄人,行賄人在時(shí)間、地點(diǎn)、票面金額,包裝物等方面“下套”,故意供述錯(cuò)誤信息,誤導(dǎo)辦案人員,企圖在開(kāi)庭時(shí)突然翻盤(pán)。例如:有的受賄人供述2011年在某咖啡廳收受10萬(wàn)現(xiàn)金,庭上辯護(hù)人突然指出:某咖啡廳是2013年開(kāi)業(yè)的,地點(diǎn)真實(shí)性明顯錯(cuò)誤,動(dòng)搖證據(jù)體系的根基。有的受賄人供述是在2015年中秋收受5萬(wàn)現(xiàn)金,后來(lái)查明中秋不在家,而是出國(guó)考察;有的行賄人供述送錢(qián)30萬(wàn)現(xiàn)金,裝在自己的手提包里面,結(jié)果其手提包容量根本裝不下30萬(wàn)現(xiàn)金;更有行賄人供述一次取款20萬(wàn)美金送給受賄人,但根據(jù)中國(guó)銀行規(guī)定,每人每年外匯取款限額為5萬(wàn),不可能當(dāng)天取款20萬(wàn)美金。

五、法定情節(jié)的取證重點(diǎn)

對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰的案件,事實(shí)證據(jù)的調(diào)取壓力較小,而量刑證據(jù)的重要性進(jìn)一步上升。

1.如果是自首,需要重點(diǎn)調(diào)取到案經(jīng)過(guò)材料,包括線索來(lái)源、成案時(shí)間、證據(jù)掌握程度、談話(huà)指向性、被調(diào)杳人是否邊控、是否電話(huà)通知、留置措施、到案后的供述情況。

2.如果是立功,需要重點(diǎn)調(diào)取立功價(jià)值性和真實(shí)性證據(jù),包括與被檢舉人的案件關(guān)聯(lián)性、證據(jù)是否高度指向、是否屬于必然交代的上下游犯罪、對(duì)偵破案件的貢獻(xiàn)價(jià)值、檢舉信息的來(lái)源是否合法。特別注意的是,如果被調(diào)查人檢舉的犯罪是盜竊、醉駕、賣(mài)淫、容留吸毒,需要重點(diǎn)核實(shí)證據(jù)來(lái)源的真實(shí)性、合法性,防止買(mǎi)賣(mài)立功線索。

3.退贓、罰金。如果被調(diào)查人拒絕退贓或者謊稱(chēng)無(wú)錢(qián)可退,則需要重點(diǎn)調(diào)取家庭經(jīng)濟(jì)情況、特殊關(guān)系人的經(jīng)濟(jì)情況、是否存在其他虛假身份投資入股;如果被調(diào)查人存在違紀(jì)違法情況的,還需要調(diào)取其違紀(jì)經(jīng)商,違法經(jīng)營(yíng)的證據(jù)材料.防止財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移或者以違紀(jì)違法所得來(lái)沖抵罰金。