第一巡回法庭2015系列精品案例

thw8080 2017-05-24

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第一巡回法庭2015系列精品案例

股權(quán)轉(zhuǎn)讓中違約行為的認(rèn)定及其后果的承擔(dān)

春節(jié)

歸來(lái)，正式進(jìn)入猴年的工作狀態(tài)了。小編要繼續(xù)年前未完成的工作，向大家推送我庭2015年的系列精品案例。2016年，我庭還會(huì)有更多更好的精品案例奉獻(xiàn)給大家，敬請(qǐng)關(guān)注！

今天，向大家推送的是第一巡回法庭主審法官孫祥壯承辦的一起股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件。孫祥壯法官有二十多年的審判工作經(jīng)歷，具有豐富的民商事審判經(jīng)驗(yàn)，曾全程參與《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》修正案起草工作，并參與起草了相關(guān)司法解釋。就讓我們來(lái)看看孫祥壯法官是如何評(píng)判股權(quán)轉(zhuǎn)讓中違約行為認(rèn)定及后果承擔(dān)的相關(guān)法律問(wèn)題。

裁判要旨

遵循各方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的協(xié)議合法有效，協(xié)議約定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)作為確定各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)。

司法裁判應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意思自治，不能通過(guò)司法行為代替當(dāng)事人對(duì)于協(xié)議義務(wù)先后履行順序所作的安排。因一方當(dāng)事人違約在先，守約方依約有權(quán)拒絕履行在后義務(wù)。

合議庭

審判長(zhǎng)（承辦法官）：孫祥壯

合議庭成員：高曉力、李偉

案情簡(jiǎn)介

華地公司系一家房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，名下?lián)碛型恋睾头康禺a(chǎn)項(xiàng)目。2013年1月5日，華晟公司與六福豐麟公司、六福房地產(chǎn)公司、劉福、華地公司共同簽訂一份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定華晟公司將華地公司99%股權(quán)及股權(quán)相應(yīng)的資產(chǎn)權(quán)益以3.168億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給六福豐麟公司，分五期支付上述款項(xiàng)。六福豐麟公司將房地產(chǎn)項(xiàng)目在建工程抵押給華晟公司，劉福、六福房地產(chǎn)公司為六福豐麟公司支付上述款項(xiàng)提供連帶責(zé)任擔(dān)保。在約定條件達(dá)成的情況下，華晟公司應(yīng)配合辦理規(guī)劃報(bào)建、房產(chǎn)預(yù)售許可證手續(xù)。其中第四期和第五期的付款方式為：協(xié)議簽訂后2年內(nèi)（2014年12月30日前），六福豐麟公司一次性支付第四期股權(quán)收益款9000萬(wàn)元。協(xié)議簽訂后3年內(nèi)（2015年12月30日前），六福豐麟公司一次性支付余款7680萬(wàn)元。違約責(zé)任為：六福豐麟公司付款延遲的，每逾期一日，按未付款項(xiàng)金額的日千分之一支付逾期付款利息。逾期3個(gè)月，除支付逾期利息外，還應(yīng)按照未付款的25％另行支付違約金給華晟公司。同時(shí)華晟公司有權(quán)直接向法院申請(qǐng)對(duì)土地使用權(quán)、在建工程、房產(chǎn)等進(jìn)行拍賣(mài)、變賣(mài)，以一并償還應(yīng)付的剩余款項(xiàng)（包括尚未到支付期限的款項(xiàng)），并支付違約金及賠償相關(guān)損失。

2013年6月9日，華晟公司以六福豐麟公司等未按時(shí)支付第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款構(gòu)成違約為由訴至海南省第一中級(jí)人民法院，該院于2013年10月22日作出（2013）海南一中民初字第102號(hào)民事判決，認(rèn)定六福豐麟公司等未按規(guī)定時(shí)間向華晟公司支付第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬(wàn)元構(gòu)成違約，判令六福豐麟公司、華地公司向華晟公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬(wàn)元及逾期利息，六福房地產(chǎn)公司和劉福承擔(dān)連帶責(zé)任。該案訴訟中，六福豐麟公司等自動(dòng)將第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及違約金2078萬(wàn)元付至法院賬戶(hù)。

2013年12月3日，華晟公司作為甲方與六福豐麟公司作為乙方、六福房地產(chǎn)公司、劉福、陳文榜作為丙方、華地公司作為丁方以及海南鑫福盛源貿(mào)易有限公司、張燕作為戊方簽訂《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》，其中第四條約定：甲方有權(quán)隨時(shí)查看共管賬戶(hù)情況，查詢(xún)、查閱、了解項(xiàng)目房屋的銷(xiāo)售情況，如乙方和丁方不配合，視為其違約，甲方有權(quán)選擇通過(guò)訴訟程序要求其履行該項(xiàng)義務(wù)并可要求乙丙丁方提前支付應(yīng)付款項(xiàng)。如有售房款未進(jìn)入共管賬戶(hù)，視為乙丙丁方違約，乙丙丁方應(yīng)向甲方支付未進(jìn)入共管賬戶(hù)售房款的30％作為違約金，甲方同時(shí)有權(quán)要求乙丙丁方提前支付應(yīng)付款項(xiàng)。第六條約定：如乙丙丁方存在未履行原協(xié)議及本補(bǔ)充協(xié)議約定義務(wù)的行為的，在糾正其違約行為并支付違約金前，甲方有權(quán)拒絕履行協(xié)助辦理項(xiàng)目的任何規(guī)劃報(bào)建、預(yù)售許可、房產(chǎn)證等手續(xù)及其他后履行的義務(wù)。后在履行協(xié)議過(guò)程中，雙方又多次發(fā)生糾紛，遂訴至一審法院。

各方觀點(diǎn)

爭(zhēng)議焦點(diǎn)

1、案涉協(xié)議履行過(guò)程中哪一方存在違約行為；

2、違約責(zé)任的后果如何確定。

主審法官怎么判

本案一審涉及本訴和反訴，后雙方均提起上訴。合議庭有效區(qū)分識(shí)別當(dāng)事人的訴辯意見(jiàn)，固定當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求，并在此基礎(chǔ)上歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，準(zhǔn)確反映雙方爭(zhēng)議所在。裁判說(shuō)理緊緊圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)和當(dāng)事人的訴求，層層分析論證，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。

1、違約方的認(rèn)定

▲六福豐麟公司等在履行協(xié)議過(guò)程中存在違約行為。

（1）《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第4條第（2）項(xiàng)約定，自工商部門(mén)受理股權(quán)變更登記并出具受理單之日起3個(gè)月內(nèi)，六福豐麟公司一次性支付第二期股權(quán)收益款2000萬(wàn)元給華晟公司。后華晟公司因上述第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付問(wèn)題提起訴訟，海南省第一中級(jí)人民法院（2013）海南一中民初字第102號(hào)生效民事判決認(rèn)定六福豐麟公司未按約定時(shí)間支付上述款項(xiàng)構(gòu)成違約。

（2）《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》第四條約定，華晟公司與華地公司設(shè)立銀行共管賬戶(hù)，六福豐麟公司等保證所有售房款全部進(jìn)入該共管賬戶(hù)，并確認(rèn)按每筆項(xiàng)目售房款的30%支付給華晟公司，以沖抵股權(quán)收益款。如有售房款未進(jìn)入共管賬戶(hù)，則視為六福豐麟公司等違約。該共管賬戶(hù)在2013年12月30日后再無(wú)款項(xiàng)進(jìn)入，而華地公司制作的網(wǎng)簽明細(xì)表載明，截止2014年5月5日，華地公司售房80套，收取款項(xiàng)27167971元（其中簽約時(shí)間在2013年12月29日之前的有10套，收取款項(xiàng)為3136341元）。另，結(jié)合六福豐麟公司等提供的客戶(hù)付款明細(xì)表，均載明在2013年12月30日之后六福豐麟公司等存在簽訂房產(chǎn)銷(xiāo)售合同并收取售房款的情形。六福豐麟公司等收取的售房款均未進(jìn)入約定的共管賬戶(hù)，也未將30%的售房款支付給華晟公司，違反了該補(bǔ)充協(xié)議第四條的約定，構(gòu)成違約。

▲華晟公司履行協(xié)議約定的義務(wù)，其拒絕協(xié)助辦理相關(guān)報(bào)建及預(yù)售許可證等手續(xù)，符合協(xié)議約定。

（1）華晟公司在六福豐麟公司按約定支付相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的前提下，配合六福豐麟公司辦理股權(quán)變更登記及建設(shè)施工、預(yù)售許可等手續(xù)，履行了協(xié)議約定的相應(yīng)義務(wù)。

（2）《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》第六條約定，如六福豐麟公司等未履行原協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議約定的義務(wù)，在六福豐麟公司等糾正其違約行為并支付約定違約金前，華晟公司有權(quán)拒絕履行協(xié)助六福豐麟公司等辦理項(xiàng)目的任何規(guī)劃報(bào)建、預(yù)售許可、房產(chǎn)證等手續(xù)及其它后履行的義務(wù)。六福豐麟公司等在履行協(xié)議過(guò)程中存在逾期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、售房款未按約定進(jìn)入共管賬戶(hù)及將30%的售房款支付給華晟公司等違約行為，華晟公司依約有權(quán)拒絕協(xié)助辦理相關(guān)報(bào)建及預(yù)售許可證等手續(xù)。

2、違約責(zé)任的承擔(dān)

▲依照《中華人民共和國(guó)合同法》第一百零七條之規(guī)定,六福豐麟公司等應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（1）六福豐麟公司、華地公司應(yīng)提前向華晟公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款16680萬(wàn)元及六福房地產(chǎn)公司、劉福應(yīng)對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。依據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定，第四期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款9000萬(wàn)元應(yīng)于2014年12月30日之前支付，第五期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款7680萬(wàn)元應(yīng)于2015年12月30日之前付清。依據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》的約定，如六福豐麟公司等違約，則華晟公司有權(quán)要求六福豐麟公司、華地公司提前支付應(yīng)付款項(xiàng)。同時(shí)，該補(bǔ)充協(xié)議還約定，六福房地產(chǎn)公司、劉福為六福豐麟公司支付上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓款承擔(dān)連帶保證責(zé)任。現(xiàn)因六福豐麟公司等構(gòu)成違約，在上述第四、五期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付期限尚未屆至?xí)r，華晟公司有權(quán)要求六福豐麟公司、華地公司向其支付上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以及六福房地產(chǎn)公司、劉福對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。原審法院以案涉項(xiàng)目的相關(guān)規(guī)劃、施工報(bào)建及預(yù)售許可證未能及時(shí)辦理，影響房屋銷(xiāo)售為由，判決第四期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及余款分別在判決生效后一個(gè)月和六個(gè)月內(nèi)付清，違背了當(dāng)事人之間的約定。因華晟公司僅對(duì)第四期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付時(shí)間提出上訴主張，而未對(duì)剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付時(shí)間提出異議，故依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百六十八條關(guān)于二審法院應(yīng)圍繞上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查的規(guī)定，僅對(duì)其上訴的第四期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款9000萬(wàn)元的支付時(shí)間予以糾正。

★特別提示：需要指出的是，華晟公司基于協(xié)議約定向華地公司提出由其與六福豐麟公司共同承擔(dān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及違約金支付義務(wù)的訴訟請(qǐng)求后，華地公司未提出抗辯，且在原審法院支持該訴訟請(qǐng)求后，華地公司亦未對(duì)此提起上訴，故原審法院關(guān)于華地公司的上述判決事項(xiàng)，可以維持。

（2）六福豐麟公司等應(yīng)向華晟公司支付500萬(wàn)元違約金?！豆蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定六福豐麟公司逾期付款超過(guò)3個(gè)月的，應(yīng)按未付款的25%支付違約金給華晟公司?！堆a(bǔ)充協(xié)議書(shū)》也約定如六福豐麟公司等違約，則按未進(jìn)入共管賬戶(hù)售房款的30%支付違約金。截止2014年5月5日，六福豐麟公司等已收房款27167971元未進(jìn)入共管賬戶(hù)，另有在2014年5月5日以后銷(xiāo)售房屋的款項(xiàng)尚未統(tǒng)計(jì)，華晟公司僅請(qǐng)求六福豐麟公司等向其支付500萬(wàn)元違約金，屬于其處分自己權(quán)利的行為。

▲華晟公司不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

因協(xié)議對(duì)當(dāng)事人之間的先后履行順序作出了明確安排，即在六福豐麟公司等按約定適當(dāng)全面履行義務(wù)的前提下，華晟公司才應(yīng)出具同意函，并配合辦理相關(guān)規(guī)劃、施工報(bào)建及預(yù)售許可證手續(xù)。原審法院判決華晟公司在判決生效之日起3日內(nèi)出具同意函，并配合華地公司辦理相關(guān)規(guī)劃、施工報(bào)建及預(yù)售許可證手續(xù)，與上述約定明顯不符，應(yīng)予糾正。但在六福豐麟公司等履行本判決確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及違約金等支付義務(wù)后，華晟公司也應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定，出具同意函，積極配合華地公司辦理相關(guān)規(guī)劃、施工報(bào)建及預(yù)售許可證手續(xù)。由于華晟公司在履行案涉協(xié)議中不存在違約行為，且華地公司并未提供有效證據(jù)證明存在損失。故華地公司無(wú)權(quán)要求華晟公司賠償其經(jīng)濟(jì)損失。

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