DOI:10.16298/j.cnki.1004-3667.2017.01.04

　　二級(jí)學(xué)院是高校開(kāi)展人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承與創(chuàng)新活動(dòng)的基本單位。伴隨著學(xué)院規(guī)模的日益擴(kuò)大和高校內(nèi)部管理體制改革的深化，調(diào)整高校與二級(jí)學(xué)院之間關(guān)系、提高學(xué)院治理能力和推進(jìn)學(xué)院治理現(xiàn)代化成為勢(shì)在必行的變革趨勢(shì)。2016年12月3—4日，在中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、大連理工大學(xué)原黨委書(shū)記、高等教育研究院院長(zhǎng)張德祥教授的倡導(dǎo)下，基于其主持的教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大攻關(guān)項(xiàng)目《高校內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督體系研究》，由大連理工大學(xué)高等教育研究院和該項(xiàng)目課題組共同主辦的“二級(jí)學(xué)院治理——權(quán)力運(yùn)行制約與監(jiān)督”學(xué)術(shù)研討會(huì)在大連理工大學(xué)國(guó)際會(huì)議中心召開(kāi)。

　　來(lái)自中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)、廈門(mén)大學(xué)、上海交通大學(xué)、華中科技大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、吉林大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)、遼寧教育研究院、南開(kāi)大學(xué)、南京師范大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)以及大連理工大學(xué)等約50所高校和教育研究機(jī)構(gòu)的百余位專家學(xué)者參加了此次研討會(huì)，與會(huì)代表們熱烈討論、積極發(fā)言，深入研討了學(xué)院治理的相關(guān)問(wèn)題。依據(jù)研討會(huì)發(fā)言和會(huì)議論文集收錄的學(xué)術(shù)論文，可將二級(jí)學(xué)院治理研討的觀點(diǎn)和思想概括為以下幾個(gè)方面。

　　二級(jí)學(xué)院治理是大學(xué)治理的重要組成部分，是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要內(nèi)容。從大學(xué)的組織特性出發(fā)，張德祥教授認(rèn)為院系組織是知識(shí)生產(chǎn)完成、大學(xué)職能實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是高校內(nèi)部科層制與松散結(jié)構(gòu)的結(jié)合點(diǎn)，是院系規(guī)模、結(jié)構(gòu)與功能變化的重要載體，做好院系治理已成為保證大學(xué)健康發(fā)展的內(nèi)在要求。張德祥教授認(rèn)為，中國(guó)大學(xué)院/系的治理變遷經(jīng)歷了1949—1989 年領(lǐng)導(dǎo)體制探索期、1990—2009 年黨政聯(lián)席會(huì)議制度形成期、2010 年至今的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善期三個(gè)時(shí)期。通過(guò)對(duì)國(guó)家政策文件、研究文獻(xiàn)的梳理，當(dāng)前我國(guó)院系治理問(wèn)題存在著“三多和三少”的現(xiàn)象。在國(guó)家的政策文件中，對(duì)大學(xué)治理領(lǐng)導(dǎo)體制、治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的政策規(guī)定多，而對(duì)大學(xué)院/系的領(lǐng)導(dǎo)體制，治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制的政策規(guī)定少；在高等教育研究中，關(guān)于大學(xué)治理的研究多，而關(guān)于院系治理研究得少；在大學(xué)內(nèi)部，對(duì)堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制及完善大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)的關(guān)注多，而對(duì)完善院系領(lǐng)導(dǎo)體制及治理結(jié)構(gòu)的關(guān)注少。通過(guò)對(duì)92所大學(xué)章程的文本分析發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)過(guò)程中，普遍關(guān)心的是學(xué)校層面治理結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行，而對(duì)院/系層面上的治理和實(shí)際舉措的關(guān)心不夠。

　　南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院郭書(shū)劍和王建華教授認(rèn)為，隨著大學(xué)治理的深入推進(jìn)以及學(xué)院規(guī)模的不斷增大，學(xué)院治理已成為必然的選擇。相較于傳統(tǒng)的教育行政化管理，學(xué)院治理更有利于大學(xué)實(shí)現(xiàn)“基層變革”；同時(shí)有效的學(xué)院治理也是實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理現(xiàn)代化的必要條件。加強(qiáng)學(xué)院治理不僅是必要的，而且還是可行的，這種可行性來(lái)自學(xué)院制改革以及學(xué)院的組織結(jié)構(gòu)屬性。

　　對(duì)二級(jí)學(xué)院治理的學(xué)理探討，為學(xué)院治理改革實(shí)踐提供了理論支撐。基于中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵，魯東大學(xué)黨委書(shū)記畢憲順教授指出，二級(jí)學(xué)院的決策與運(yùn)行應(yīng)把握“彰顯學(xué)術(shù)本質(zhì)、依法自主辦學(xué)、實(shí)現(xiàn)民主管理”的核心要義，沿著教授治學(xué)、依法治校、民主管理、社會(huì)參與的實(shí)現(xiàn)路徑砥礪前行，在落實(shí)黨委領(lǐng)導(dǎo)下校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的重要保證下深化改革，而且要符合科學(xué)管理的原則和要求。他指出黨政聯(lián)席會(huì)議制度實(shí)施的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，倡導(dǎo)探索民主集中制的院務(wù)委員會(huì)制度。在大學(xué)內(nèi)部，越往基層，學(xué)術(shù)權(quán)力越大，不要過(guò)于關(guān)注學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的分離。行政人員遠(yuǎn)離學(xué)術(shù)組織、取消行政級(jí)別不是解決行政化的根本對(duì)策。依法治校與教授治學(xué)協(xié)同推進(jìn)、相向而行，才是去行政化的可行路徑。

　　南京師范大學(xué)胡建華教授指出，去行政化是學(xué)院治理現(xiàn)代化之路。他認(rèn)為，院長(zhǎng)、系主任、教師之間存在著一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，在學(xué)院事務(wù)的決策過(guò)程中沒(méi)有保證所有教師享有平等權(quán)力的制度環(huán)境。因此，學(xué)院要回歸學(xué)術(shù)共同體，建立咨詢型或決策型共治的制度框架。華中科技大學(xué)陳廷柱教授指出，院系治理改革應(yīng)以創(chuàng)建新型院系組織系統(tǒng)為目標(biāo)，基本策略是首先優(yōu)化院系設(shè)置與權(quán)力結(jié)構(gòu)，進(jìn)而使之系統(tǒng)化。最佳的路徑選擇是將窄型院系組織結(jié)構(gòu)調(diào)整為寬型院系組織結(jié)構(gòu)，以院系組織結(jié)構(gòu)為前提和契機(jī)，優(yōu)化校院系權(quán)力結(jié)構(gòu)。依據(jù)帕森斯的社會(huì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能與演化進(jìn)程理論，他提出了新型院系組織系統(tǒng)化的A-G-I-L整合方式。大連理工大學(xué)李梟鷹教授認(rèn)為，整體有序而局部無(wú)序的生態(tài)系統(tǒng)是大學(xué)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的基石，是大學(xué)治理的內(nèi)在邏輯和戰(zhàn)略目標(biāo)，是高等教育治理現(xiàn)代化的理性訴求。大學(xué)治理必須遵循生態(tài)規(guī)律，確保大學(xué)的整體有序與局部無(wú)序“耦合共生”，整體運(yùn)動(dòng)與獨(dú)立運(yùn)動(dòng)“相向而行”，統(tǒng)一行動(dòng)與自主行動(dòng)“相反相成”。

　　大連理工大學(xué)姜華教授認(rèn)為，二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)普遍存在學(xué)術(shù)角色和行政角色的沖突。他通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)存在著中度偏上的角色沖突，個(gè)體特征對(duì)高校二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)角色沖突的影響沒(méi)有顯著性差異，不同層次和類型高校之間二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)的角色沖突沒(méi)有顯著性差異，高校二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)的學(xué)術(shù)角色和行政角色沖突是由其職位引起的，具有普遍性。福州大學(xué)鄭文力教授從管理學(xué)角度對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了分析，認(rèn)為院長(zhǎng)在多重角色期待中將產(chǎn)生角色設(shè)計(jì)沖突、角色期望不一、角色職責(zé)模糊、個(gè)體角色沖突等問(wèn)題，為此，二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)要加強(qiáng)角色調(diào)適，回歸學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)的本質(zhì)定位。江蘇大學(xué)全守杰副教授以行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和市場(chǎng)權(quán)力為等邊三角形，以三角形中心為原點(diǎn)的縱軸、橫軸與三角形權(quán)力場(chǎng)構(gòu)成四個(gè)象限的院長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)情境。不同類型大學(xué)的權(quán)力配置不一樣，院長(zhǎng)面臨的領(lǐng)導(dǎo)情境也不同?；跈?quán)力場(chǎng)坐標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)情境，決定了院長(zhǎng)的不同角色特征。

　　南京師范大學(xué)郭書(shū)劍、王建華從學(xué)院治理的角度對(duì)一流學(xué)科建設(shè)進(jìn)行了制度分析，認(rèn)為學(xué)院治理的最終目的在于建立現(xiàn)代學(xué)院制度，在協(xié)調(diào)“校院關(guān)系”的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)要進(jìn)行教師聘任、院長(zhǎng)選拔和財(cái)務(wù)制度等改革，以優(yōu)化一流學(xué)科建設(shè)的制度環(huán)境。此外，萬(wàn)春明等探討了教學(xué)研究型大學(xué)中院系治理的設(shè)想。

　　二級(jí)學(xué)院治理改革的實(shí)踐探索，是推進(jìn)高校治理現(xiàn)代化進(jìn)程的試金石。安徽工業(yè)大學(xué)校長(zhǎng)李家新教授談到，本校在劃轉(zhuǎn)、合并和擴(kuò)招后開(kāi)始深化校內(nèi)管理體制改革，推進(jìn)管理重心下移，實(shí)行校院兩級(jí)管理體制改革。在實(shí)施過(guò)程中，要選擇合適的二級(jí)學(xué)院主要負(fù)責(zé)人，加強(qiáng)班子建設(shè)，重視管理重心下移的權(quán)力劃分以及重心下移后權(quán)力運(yùn)行和權(quán)力制約。完善管理重心下移，要在觀念轉(zhuǎn)變上見(jiàn)真章，在合理分權(quán)上下功夫，在學(xué)術(shù)治理上做文章，在信息保障上見(jiàn)功效，在目標(biāo)管理上出成果。上海交通大學(xué)楊頡研究員基于本校實(shí)踐，分享了推進(jìn)“院為實(shí)體”改革的基本思路：綜合預(yù)算，建立校院兩級(jí)成本核算體系，推進(jìn)財(cái)權(quán)和事權(quán)的同步下移，建立成本分?jǐn)傄?guī)則與機(jī)制；責(zé)權(quán)清單，列出學(xué)校層面、學(xué)院層面在資源權(quán)和事權(quán)的分配以及人的權(quán)責(zé)要點(diǎn)；簡(jiǎn)化決策，形成規(guī)范的專項(xiàng)工作決策體系與議事程序；協(xié)議授權(quán)，變“特事特辦”為制度規(guī)范，固化現(xiàn)有改革成果，學(xué)院的責(zé)權(quán)予以明確，校院的工作協(xié)同予以貫通，校部的支撐服務(wù)予以落地。

　　大連理工大學(xué)姚化成副教授通過(guò)84所大學(xué)章程的文本分析，認(rèn)為大學(xué)對(duì)院系的雙重授權(quán)達(dá)成院系地位及權(quán)責(zé)關(guān)系，對(duì)行政、學(xué)術(shù)和政治三種權(quán)力，以及軛責(zé)和鞭責(zé)進(jìn)行權(quán)責(zé)整合，解決治理困境，推動(dòng)院校聯(lián)動(dòng)，重構(gòu)院系關(guān)系，強(qiáng)化權(quán)責(zé)契約。遲景明教授建構(gòu)了學(xué)院權(quán)力關(guān)系分析模型，通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)并驗(yàn)證了學(xué)院內(nèi)部權(quán)力制約總體較低，學(xué)術(shù)權(quán)力強(qiáng)度最差；權(quán)力監(jiān)督不夠有效，特別是決策過(guò)程中黨委對(duì)行政的監(jiān)督不得力；現(xiàn)有制度規(guī)則對(duì)權(quán)力制約與監(jiān)督的支持不足，權(quán)力界限和權(quán)力程序無(wú)顯著差異。吉林大學(xué)張雷生博士通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校利益相關(guān)者的參與熱情與高校領(lǐng)導(dǎo)思維轉(zhuǎn)變遲緩之間不匹配、教師參與治理渠道不暢通、行政權(quán)力過(guò)于集中、治理現(xiàn)代化水平較低等阻礙了學(xué)院善治。

　　廣西民族大學(xué)蔣興禮教授從理論依據(jù)、實(shí)踐依據(jù)和客觀需要三方面探討了地方高校二級(jí)黨組織設(shè)立紀(jì)委的必要性，指出加強(qiáng)地方高校內(nèi)部監(jiān)督的可選擇路徑，通過(guò)實(shí)踐探索提出了二級(jí)紀(jì)委機(jī)構(gòu)的建構(gòu)模式，強(qiáng)調(diào)要建好學(xué)院紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)班子，并要明確其在學(xué)院所承擔(dān)的職責(zé)，努力以地方高校紀(jì)檢體制創(chuàng)新促“轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風(fēng)”。南開(kāi)大學(xué)沈亞平教授通過(guò)對(duì)當(dāng)前學(xué)院事務(wù)決策中出現(xiàn)的問(wèn)題，提出學(xué)院“三重一大”事項(xiàng)集體決策應(yīng)遵循的基本流程與流程分類，并指出完善學(xué)院“三重一大”事項(xiàng)決策，明確事項(xiàng)決策范圍、完善事項(xiàng)決策體系、完善民主參與機(jī)制、堅(jiān)持回避制度和負(fù)責(zé)人末位表態(tài)制度、健全決策監(jiān)督機(jī)制。

　　中國(guó)人民大學(xué)李立國(guó)教授分析了美國(guó)研究型大學(xué)學(xué)院治理的行政體系和學(xué)術(shù)體系的構(gòu)成，指出美國(guó)研究型大學(xué)學(xué)院治理的根本是共同治理，充分建立在對(duì)民主、學(xué)術(shù)自由、分權(quán)制衡的思想基礎(chǔ)之上，同時(shí)考慮不同的時(shí)代和社會(huì)需求，以及決策效率和精英治理等因素。大連理工大學(xué)何曉芳副教授以密歇根大學(xué)為例分析了美國(guó)大學(xué)內(nèi)設(shè)學(xué)院治理結(jié)構(gòu)“重心在下、以院為主”的特點(diǎn)，指出美國(guó)大學(xué)實(shí)行校院二級(jí)辦學(xué)單位兩級(jí)管理、以院為主的治理模式的經(jīng)驗(yàn)是值得借鑒的。我們應(yīng)按照增強(qiáng)活力、責(zé)權(quán)統(tǒng)一的原則，精簡(jiǎn)管理層級(jí)，調(diào)適管理跨度，下移管理重心并強(qiáng)化目標(biāo)管理，才能令高校由下至上釋放出辦學(xué)活力。

　　廈門(mén)大學(xué)別敦榮教授在研討會(huì)總結(jié)時(shí)評(píng)價(jià)說(shuō)，這是一場(chǎng)高質(zhì)量的圓滿成功的研討會(huì)，與會(huì)代表們的思想交鋒碰撞出豐富的學(xué)院治理觀點(diǎn)。通過(guò)對(duì)二級(jí)學(xué)院治理的理論探討、政策分析以及實(shí)踐反思，取得了許多可喜的研究成果，并對(duì)當(dāng)前學(xué)院治理改革提出政策建議，比如完善黨政聯(lián)席會(huì)議制度，開(kāi)設(shè)院務(wù)會(huì)、院教授會(huì)，院長(zhǎng)角色調(diào)適，擴(kuò)大學(xué)院自主權(quán)，以及院領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、校院關(guān)系合理分權(quán)和治理方向、民主管理和監(jiān)督、社會(huì)參與以及治理評(píng)估、去行政化等策略。

　　別教授提出了幾個(gè)值得思考的問(wèn)題。一是誰(shuí)需要學(xué)院治理？是校長(zhǎng)、校黨委書(shū)記、院長(zhǎng)、教師、學(xué)生，或是社會(huì)、高校利益相關(guān)者？學(xué)院治理的益處與誰(shuí)有關(guān)？二是誰(shuí)推動(dòng)了學(xué)院治理？是政策制定者、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者？還是學(xué)院本身要向?qū)W校要權(quán)？他們的動(dòng)機(jī)是什么？三是學(xué)院治理的性質(zhì)是什么？是象征性的，還是實(shí)質(zhì)性的？是自為的，還是賦權(quán)的？是獨(dú)立的，還是依附的？是循序漸進(jìn)的，還是問(wèn)題導(dǎo)向的？是即時(shí)的，還是長(zhǎng)遠(yuǎn)的？四是學(xué)院治理機(jī)制和模式是什么？要關(guān)注學(xué)院的自主辦學(xué)機(jī)制、教師參與機(jī)制、社會(huì)參與機(jī)制。

　　中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)瞿振元教授對(duì)學(xué)院治理提出寄語(yǔ)：①堅(jiān)持兩個(gè)“不動(dòng)搖”，一要堅(jiān)持學(xué)院中黨領(lǐng)導(dǎo)的核心地位不動(dòng)搖，二要堅(jiān)持學(xué)院的學(xué)術(shù)特性不動(dòng)搖，這兩點(diǎn)是進(jìn)行學(xué)院治理改革的前提條件和基礎(chǔ)。②堅(jiān)持學(xué)院治理機(jī)制的多樣化。學(xué)院治理既有普遍的共性特征，也有不同學(xué)院個(gè)性上的差異，因此應(yīng)該依據(jù)不同學(xué)院的特點(diǎn)，設(shè)置適合自身發(fā)展的權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督體制機(jī)制。

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