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中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2016〕 6 號
根據(jù)《全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》（以下簡稱《全國人大常委會決定》）、《國務院關于取消非行政許可審批事項的決定》（國發(fā)〔2015〕27號，以下簡稱國發(fā)〔2015〕27號文）、《國務院關于取消13項國務院部門行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2016〕10號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕10號文）、《國務院關于第二批清理規(guī)范192項國務院部門行政審批中介服務事項的決定》（國發(fā)〔2016〕11號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕11號文）的規(guī)定，現(xiàn)將有關事項公告如下： 一、對于《全國人大常委會決定》中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項目“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任審批”，自《全國人大常委會決定》發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關申請，已受理的不再審理。有關項目取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。 二、對于國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項目“證券交易所與境外機構重大合作項目、證券登記結算機構重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批”、“境外證券交易所駐華代表機構審批”、“其他期貨經(jīng)營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務資格審批”，自國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關申請，已受理的不再審理。有關事項取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。 三、對于國發(fā)〔2016〕11號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務事項“出具保薦機構審計報告”、“出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書”、“出具基金托管人資格法律意見書”、“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”、“出具基金服務機構注冊法律意見書”、“出具證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告”，自國發(fā)〔2016〕11號文發(fā)布之日起，不再作為相應行政審批事項的受理條件。有關事項取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件2中確定的方式執(zhí)行。 四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消行政審批事項及行政審批中介服務事項有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結果將對外公布。 五、有關行政審批事項及行政審批中介服務事項取消后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對有關業(yè)務活動的監(jiān)督管理，切實保護投資者合法權益。 附件：1.中國證監(jiān)會取消的行政審批事項目錄 2.中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務事項目錄 證 監(jiān) 會 2016年3月25日
附件1
中國證監(jiān)會取消的行政審批事項目錄
序號 | 項目名稱 | 設定依據(jù) | 取消后的管理方式和銜接措施 | 1 | 公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任審批 | 《中華人民共和國證券投資基金法》 | 改為事后報告管理。公募基金管理人任命法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、從事合規(guī)監(jiān)管的負責人和其他高級管理人員，應當符合行業(yè)協(xié)會規(guī)定的從業(yè)人員資質管理要求，并在作出選任或改任法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、從事合規(guī)監(jiān)管的負責人和其他高級管理人員的相關決議后5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構（取得基金管理業(yè)務資格的證券公司、期貨公司向其注冊地派出機構，基金管理公司及其他取得基金管理業(yè)務資格的資產(chǎn)管理機構向其主要業(yè)務運營地派出機構）報告，提交以下資料：（一）任職情況登記表；（二）相關會議決議；（三）公募基金管理人出具的任職人員符合《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）第六條第（三）至第（五）項規(guī)定的考察意見；（四）任職人員的身份證明復印件、基金從業(yè)資格證明復印件和任職人員高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件。
中國證監(jiān)會相關派出機構應當依法審慎履行職責，不增加報告材料。在收到上述材料后應當對相關人員符合《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）規(guī)定的任職條件的情況進行審閱，發(fā)現(xiàn)不符合條件的，應當責令限期更換。 | 2 | 證券交易所與境外機構重大合作項目、證券登記結算機構重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批 | 《國務院辦公廳關于保留部分非行政許可審批項目的通知》（國辦發(fā)〔2004〕62號）《證券登記結算管理辦法》（證監(jiān)會令第65號） | 要求證券交易所、證券登記結算機構嚴格執(zhí)行黨中央、國務院和我會有關外事及涉港澳臺交流的規(guī)定；按我會內(nèi)部管理程序，向我會履行有關重大國際合作項目的評估、報告等程序；遇重大、緊急情況及時報告，并做好事中事后協(xié)調(diào)工作。 | 3 | 境外證券交易所駐華代表機構審批 | 《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》（證監(jiān)會令第44號） | 改為事后備案。境外證券交易所于代表處機構設立后五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會國際合作部備案。 | 4 | 其他期貨經(jīng)營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務資格審批 | 《期貨交易管理條例》（國務院令第489號） | 納入期貨業(yè)務范圍統(tǒng)一管理。 |
附件2
中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務事項目錄
序號 | 中介服務
事項名稱 | 涉及的審批
事項項目
名稱 | 中介服務
設定依據(jù) | 中介服務
實施機構 | 取消后的管理方式和銜接措施 | 1 | 出具保薦機構審計報告 | 保薦機構注冊 | 《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第58號） | 會計師事務所 | 不再要求申請人提供審計報告；嚴格審核申請人提交的符合規(guī)定的最近一年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表等材料。 | 2 | 出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書 | 公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格審批 | 《中華人民共和國證券投資基金法》《資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕10號）
注：審批工作中要求申請人提供有關機構出具的法律意見書 | 律師事務所 | 不再要求申請人提供公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書；通過完善審核標準程序，嚴格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關批復等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強監(jiān)管。 | 3 | 出具基金托管人資格法律意見書 | 基金托管人資格核準 | 《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第92號）
《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕15號） | 律師事務所 | 不再要求申請人提供基金托管人資格法律意見書；通過完善審核標準程序，嚴格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關批復等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強監(jiān)管。 | 4 | 出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書 | 公募基金管理公司變更重大事項審批 | 《中華人民共和國證券投資基金法》
《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》（國函〔2013〕132號）
《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》（證監(jiān)會令第83號）
《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第84號）
《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕12號） | 律師事務所 | 不再要求申請人提供變更重大事項法律意見書；通過完善審核標準程序，嚴格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關批復等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強監(jiān)管。 | 5 | 出具基金服務機構注冊法律意見書 | 基金服務機構注冊 | 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號） | 律師事務所 | 不再要求申請人提供法律意見書；通過完善審核標準程序，嚴格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關批復等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強監(jiān)管。 | 6 | 出具證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書 | 證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立審批 | 《中華人民共和國證券法》
《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第522號）
《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會令第46號）《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕42號） | 律師事務所 | 不再要求申請人提供變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書；通過完善審核標準程序，嚴格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關批復等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強監(jiān)管。 | 7 | 出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告 | 期貨公司設立、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務范圍、注冊資本、5%以上股權以及設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構的審批 | 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》 | 資產(chǎn)評估機構 | 不再要求申請人提供期貨公司合并資產(chǎn)評估報告；通過嚴格核查國有資產(chǎn)管理部門相關批復、備案等材料加強監(jiān)管。 |
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