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證監(jiān)會：深化審批改革放寬證券經(jīng)營機構(gòu)準入條件 證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號)，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力，促進中介機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，中國證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，明確了今后一段時期推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則、主要任務(wù)和具體措施。 《意見》從三個方面明確了推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的主要任務(wù)和具體措施：一是建設(shè)現(xiàn)代投資銀行；二是支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新；三是推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。 推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式。完善監(jiān)管機制，統(tǒng)一監(jiān)管尺度，從重事前審批向加強事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。支持證券經(jīng)營機構(gòu)依法自主開展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，自主識別、判斷并承擔創(chuàng)新風險。加強事中監(jiān)管與動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控和以風險、問題為導(dǎo)向的現(xiàn)場檢查。強化事后監(jiān)管，加大執(zhí)法力度，完善日常監(jiān)管機構(gòu)、稽查執(zhí)法部門和自律組織之間的監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動機制。 深化審批改革。甄別清理證券經(jīng)營機構(gòu)類審批備案事項。進一步取消調(diào)整行政許可審批事項；進一步調(diào)整非行政許可審批事項，并逐步予以廢止；除法定行政許可審批事項外，禁止以任何名義或任何方式實施或變相實施行政審批。取消證監(jiān)會系統(tǒng)各單位沒有法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的事前備案、報告事項，確有必要保留的，改為事后備案。所有審批備案事項，都必須公布標準、流程、期限和方式，不公布的不得實施。 放寬行業(yè)準入。支持民營資本、專業(yè)人員等各類符合條件的市場主體出資設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，進一步放寬證券經(jīng)營機構(gòu)外資準入條件。支持國有證券經(jīng)營機構(gòu)開展混合所有制改革。支持社會保險基金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構(gòu)投資運營或設(shè)立專業(yè)證券經(jīng)營機構(gòu)。支持證券經(jīng)營機構(gòu)與其他金融機構(gòu)在風險可控前提下以相互控股、參股的方式探索綜合經(jīng)營，完善"一參一控"政策。 實施業(yè)務(wù)牌照管理。建立公開透明、進退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度。在推進相關(guān)法律法規(guī)修改完善的前提下，支持證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌，支持符合條件的其他金融機構(gòu)在風險隔離的基礎(chǔ)上申請證券業(yè)務(wù)牌照。鼓勵符合條件的證券公司申請公募基金管理牌照和托管業(yè)務(wù)牌照。適時擴大合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。 |
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