【總第97期】民事訴訟法司法解釋（法釋[2015]3號(hào)）初觀——執(zhí)行程序篇（5）

lytou 2015-03-22

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民事訴訟法司法解釋（法釋[2015]3號(hào)）初觀——執(zhí)行程序篇（5）

文章來源：北京市大興法院執(zhí)行局
文章作者：王赫

圖片來源：網(wǎng)絡(luò)圖片

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　　執(zhí)行依據(jù)的效力通常僅及于其所載之當(dāng)事人。然而，執(zhí)行依據(jù)生效后義務(wù)主體因各種原因發(fā)生變動(dòng)或要求給付的特定物脫離被執(zhí)行人占有時(shí)，若仍嚴(yán)格堅(jiān)持“既判力的相對(duì)性”，法院將無(wú)法有效采取執(zhí)行措施，客觀上造成執(zhí)行依據(jù)實(shí)質(zhì)落空；另行起訴以取得新的執(zhí)行依據(jù)又將增加當(dāng)事人的訴累。因此，在特定情形下，法律允許執(zhí)行依據(jù)的效力擴(kuò)張至其所載當(dāng)事人的繼受主體，學(xué)理上稱為“執(zhí)行依據(jù)效力主觀范圍的擴(kuò)張”。又根據(jù)繼受的情形，可將擴(kuò)張所至的主體分為一般繼受人和特定繼受人。前者是因執(zhí)行依據(jù)所載當(dāng)事人死亡或者法人人格消滅而概括繼受其權(quán)利義務(wù)的主體，后者則是由于法律行為等原因而繼受訴訟標(biāo)的的主體。

　　我國(guó)的“變更、追加被執(zhí)行人”制度具有將執(zhí)行依據(jù)效力主觀范圍擴(kuò)張至一般繼受人的功能。1991年《民訴法》第213條（2012年修法后為第232條）規(guī)定：作為被執(zhí)行人的公民死亡的，以其遺產(chǎn)償還債務(wù)；作為被執(zhí)行人的法人或其他組織終止的，由其權(quán)利義務(wù)承受人履行義務(wù)。嗣《適用意見》以四個(gè)條文(第271至274條)將該制度加以細(xì)化。2015年《司法解釋》第472至475條的規(guī)定承襲《適用意見》，變動(dòng)不大。

第472條

　　依照民事訴訟法第二百三十二條規(guī)定，執(zhí)行中作為被執(zhí)行人的法人或者其他組織分立、合并的，人民法院可以裁定變更后的法人或者其他組織為被執(zhí)行人；被注銷的，如果依照有關(guān)實(shí)體法的規(guī)定有權(quán)利義務(wù)承受人的，可以裁定該權(quán)利義務(wù)承受人為被執(zhí)行人。

　　本條涉及法人或其他組織作為被執(zhí)行人時(shí)，因合并、分立、注銷導(dǎo)致的變更。

　　根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司合并的，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或新設(shè)的公司承繼（第175條）；公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任，但公司在分立前與債權(quán)人另有約定的除外（第177條）。這是作為被執(zhí)行人的法人合并、分立后，變更被執(zhí)行人的實(shí)體法基礎(chǔ)。應(yīng)當(dāng)注意的是，1998年《執(zhí)行規(guī)定》第79條所規(guī)定的分立后企業(yè)承擔(dān)債務(wù)的方式與《公司法》的規(guī)定并不一致，無(wú)論是從新法優(yōu)于舊法、還是法律與司法解釋的效力層級(jí)上看，都應(yīng)適用《公司法》。

　　與《適用意見》第271條相比，本條的主要變動(dòng)在于改“撤銷”為“注銷”。這一變動(dòng)是妥當(dāng)?shù)?。其原因在于，《民訴法》規(guī)定的變更事由是“作為被執(zhí)行人的法人或其他組織的終止”，而法人或其他組織主體資格終止的標(biāo)志是辦理注銷登記（《公司登記管理辦法》第44條、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第24條、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第21條）。無(wú)論是撤銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉，都不直接導(dǎo)致主體資格終止，而僅為申請(qǐng)注銷登記的事由。（《公司登記管理辦法》第43條）

第473條

　　其他組織在執(zhí)行中不能履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以裁定執(zhí)行對(duì)該其他組織依法承擔(dān)義務(wù)的法人或者公民個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。

　　本條規(guī)定的是，與《適用意見》第272條內(nèi)容相同。

　　我國(guó)的民事主體主要分為三類：自然人、法人和其他組織。前兩者有民事責(zé)任能力，而其他組織沒有。因此，當(dāng)其他組織不能履行法律文書確定的義務(wù)時(shí)，法院就可以向?qū)ζ涑袚?dān)義務(wù)的主體求償。但應(yīng)注意的是，本條所稱的“其他組織”與民事主體意義上的“其他組織”并不完全一致。例如以家庭方式經(jīng)營(yíng)的個(gè)體工商戶及民事合伙均屬于民法意義上的其他組織，但它們債務(wù)的最終承擔(dān)者（個(gè)體工商戶的經(jīng)營(yíng)者及民事合伙的全體合伙人）在訴訟中已被列為訴訟當(dāng)事人（《司法解釋》第59條、第60條）并將在執(zhí)行依據(jù)中被記載為義務(wù)主體，因此不存在義務(wù)的最終承擔(dān)者與執(zhí)行依據(jù)所載主體不一的情況，亦無(wú)本條適用的余地。換言之，本條的“其他組織”指的是不具備法人資格，但有訴訟當(dāng)事人資格的組織（《司法解釋》第52條）。實(shí)踐中涉及較多的有個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)，和依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)。以下分述之：

　　個(gè)人獨(dú)資企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，投資人應(yīng)當(dāng)以其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)予以清償。（《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第31條）可見，“依法承擔(dān)”個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的債務(wù)的是其投資人。但若在企業(yè)解散的五年內(nèi)，債權(quán)人未向投資人主張的，該投資人即免除責(zé)任（《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第28條），此時(shí)法院不應(yīng)裁定追加投資人為被執(zhí)行人。

　　合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，普通合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任（《合伙企業(yè)法》第39條），但有限合伙人應(yīng)以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任（《合伙企業(yè)法》第2條3款）。因此，“依法承擔(dān)”合伙企業(yè)債務(wù)的應(yīng)主要為普通合伙人。另外，已經(jīng)退伙的普通合伙人、已經(jīng)退伙且取回財(cái)產(chǎn)的有限合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（《合伙企業(yè)法》第53條、第81條）；曾擔(dān)任過普通合伙人的有限合伙人，應(yīng)對(duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任（《合伙企業(yè)法》第84條）。因此，對(duì)符合以上條件的有限合伙人及退伙的普通合伙人，也可依據(jù)本條追加其為被執(zhí)行人。

　　分公司、辦事處及其他分支機(jī)構(gòu)不具備法人資格及民事責(zé)任能力，其民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由總公司、總行、保險(xiǎn)公司等承擔(dān)。（《公司法》第14條、《商業(yè)銀行法》第22條2款、《保險(xiǎn)法》第74條2款）。因此，對(duì)分公司、銀行及保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)等來說，依法承擔(dān)其債務(wù)的是總公司，總行與保險(xiǎn)公司。另外，雖然分公司的財(cái)產(chǎn)均歸總公司所有，但根據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第78條，執(zhí)行的先后順序有所區(qū)別。即被執(zhí)行人為企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)不能清償債務(wù)時(shí)，可以裁定追加企業(yè)法人為被執(zhí)行人。企業(yè)法人直接經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)仍不能清償債務(wù)的，法院可以裁定執(zhí)行該企業(yè)法人其他分支機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)；若該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)被承包或租賃的，對(duì)承包人或租賃人的投入和應(yīng)得收益應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。后者主要是針對(duì)實(shí)踐中存在的帶資承包或自籌資金組建分支機(jī)構(gòu)的情況作出的規(guī)定。

　　最后，《司法解釋》第52條的規(guī)定，不具備法人資格但有訴訟能力的組織除以上三類外，還包括“依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)”，“依法成立的社會(huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)”，“依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)”。根據(jù)正在征求意見的《外國(guó)投資法（征求意見稿）》，以后外國(guó)投資者在投資方面，原則上享受國(guó)民待遇（第6條），已經(jīng)存在的三資企業(yè)也將在規(guī)定的期限內(nèi)變更為公司、合伙企業(yè)或個(gè)人獨(dú)資企業(yè)（第157條1款），此處不再將其單列。

第474條

　　在執(zhí)行中，作為被執(zhí)行人的法人或者其他組織名稱變更的，人民法院可以裁定變更后的法人或者其他組織為被執(zhí)行人。

　　本條規(guī)定的是法人或其他組織名稱變更導(dǎo)致的變更，與《適用意見》第273條內(nèi)容相同。

　　嚴(yán)格來講，被執(zhí)行人姓名或名稱的變更，其主體并未發(fā)生變動(dòng)，執(zhí)行依據(jù)當(dāng)然對(duì)其發(fā)生效力，不涉及執(zhí)行依據(jù)的主觀效力擴(kuò)張的問題。質(zhì)言之，雖然《司法解釋》將其作為法院裁定變更被執(zhí)行人的事由，與被執(zhí)行人“死亡或主體資格終止”并列，但兩者具有本質(zhì)不同。

第475條

　　作為被執(zhí)行人的公民死亡，其遺產(chǎn)繼承人沒有放棄繼承的，人民法院可以裁定變更被執(zhí)行人，由該繼承人在遺產(chǎn)的范圍內(nèi)償還債務(wù)。繼承人放棄繼承的，人民法院可以直接執(zhí)行被執(zhí)行人的遺產(chǎn)。

　　本條規(guī)定的是作為被執(zhí)行人的自然人死亡導(dǎo)致的被執(zhí)行人變更，與《適用意見》第274條內(nèi)容相同。

　　《繼承法》第33條規(guī)定，繼承遺產(chǎn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)清償被繼承人的債務(wù)，清償數(shù)額以遺產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值為限；繼承人放棄繼承的，可以不承擔(dān)被繼承人的債務(wù)。換言之，繼承人對(duì)被繼承人的債務(wù)所負(fù)的責(zé)任限于其所繼承的遺產(chǎn)數(shù)額。此為《司法解釋》本條的實(shí)體法基礎(chǔ)。

　　司法實(shí)踐中，無(wú)論是直接執(zhí)行遺產(chǎn)還是在繼承遺產(chǎn)的范圍內(nèi)執(zhí)行被繼承人的財(cái)產(chǎn)，難度均在于法院很難查清哪些財(cái)產(chǎn)屬于被繼承人所有。這主要是我國(guó)《繼承法》采取無(wú)條件限定繼承，同時(shí)又缺乏遺產(chǎn)管理制度造成的。與之相對(duì)，其他國(guó)家的立法例多在允許限定繼承的同時(shí)，配合其他制度來實(shí)現(xiàn)對(duì)被繼承人債權(quán)人的保護(hù)。例如，英美采取遺產(chǎn)管理制度，即由遺產(chǎn)管理人收集被繼承人的遺產(chǎn)和債權(quán)，制定遺產(chǎn)清單，查明并清償繼承人的債務(wù)、繳納遺產(chǎn)稅之后，方可向繼承人分配。在法國(guó)與日本，繼承人需要在規(guī)定期限內(nèi)向法院提出聲明，并提交真實(shí)、確切的遺產(chǎn)清冊(cè)，才能取得限定繼承資格，否則將成為無(wú)條件繼承人，對(duì)被繼承人的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限清償責(zé)任。德國(guó)則規(guī)定了遺產(chǎn)清冊(cè)與遺產(chǎn)破產(chǎn)制度，繼承人接受繼承后，在知悉遺產(chǎn)債務(wù)超過遺產(chǎn)價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)立即申請(qǐng)破產(chǎn)程序，未及時(shí)申請(qǐng)破產(chǎn)給債權(quán)人造成損失的應(yīng)承擔(dān)責(zé)任；繼承人可以主動(dòng)編制遺產(chǎn)清冊(cè)來限定自己的責(zé)任；債權(quán)人認(rèn)為繼承人的行為和財(cái)產(chǎn)狀況將影響其就遺產(chǎn)受償?shù)?，也可以向法院申?qǐng)遺產(chǎn)管理，請(qǐng)求法院編制遺產(chǎn)清冊(cè)。

附：本文所引條文名稱縮略表

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