目 錄

前 言

1范圍

2術(shù)語和定義

2.1剽竊 plagiarism

2.2偽造 fabrication

2.3篡改 falsification

2.4不當(dāng)署名 inappropriate authorship

2.5一稿多投 duplicate submission/multiple submissions

2.6重復(fù)發(fā)表 overlapping publications

2.7拆分發(fā)表 slicing publications

3剽竊

3.1剽竊觀點

3.2剽竊數(shù)據(jù)

3.3剽竊圖像

3.4剽竊研究（實驗）方法

3.5剽竊文字表述

3.6整體（大量）剽竊

3.7自我剽竊

3.8剽竊未發(fā)表成果

4偽造

5篡改

6不當(dāng)署名

7一稿多投

8重復(fù)發(fā)表

9拆分發(fā)表

10相關(guān)研究倫理問題

11其他

前 言

為進一步提升學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量，尊重和維護學(xué)術(shù)出版規(guī)范，更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在規(guī)范科研行為和凈化學(xué)術(shù)環(huán)境方面的作用，推動科學(xué)道德和科研誠信建設(shè)，中國知網(wǎng)（CNKI）特組織編制《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱“本標(biāo)準(zhǔn)”）。本標(biāo)準(zhǔn)概括了學(xué)術(shù)期刊論文作者可能涉及的不端行為類型，通過羅列各類不端行為的主要表現(xiàn)形式，給出基本的界定原則和標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)以《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》等法律法規(guī)為依據(jù)，參照教育部、科技部、新聞出版總署、中國科協(xié)等部門的相關(guān)規(guī)定，借鑒重要國際組織、學(xué)術(shù)團體有關(guān)學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，以及國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)最新研究成果。本標(biāo)準(zhǔn)在范圍涵蓋、內(nèi)容陳述、行為界定等方面，盡可能地與國際學(xué)術(shù)期刊通用規(guī)范保持一致，同時兼顧國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊論文撰寫和發(fā)表中的特殊情況。

本標(biāo)準(zhǔn)充分考慮科學(xué)技術(shù)類期刊和人文社科類期刊的特點，涵蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、人文科學(xué)和社會科學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)類期刊和人文社科類期刊可以依照自己學(xué)科的特點，根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)編制更加細(xì)致的認(rèn)定規(guī)則。本標(biāo)準(zhǔn)按照準(zhǔn)確、簡明、實用的原則編寫，力求方便查閱和使用。

學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)

1 范圍　

本標(biāo)準(zhǔn)涵蓋學(xué)術(shù)期刊論文作者所可能涉及的各類不端行為，不包括學(xué)術(shù)期刊的編輯、出版單位、審稿人等。根據(jù)學(xué)術(shù)期刊論文作者可能涉及到的不端行為的特性，本標(biāo)準(zhǔn)涵蓋以下三類不端行為：論文本身存在的不端行為、作者署名中的不端行為、投稿和發(fā)表過程中的不端行為。具體包括：剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、拆分發(fā)表、相關(guān)研究倫理問題以及其他問題。

標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)術(shù)期刊論文作者在學(xué)術(shù)論文撰寫和投稿時避免不端行為的指南，也是學(xué)術(shù)期刊編輯發(fā)現(xiàn)和處理不端行為的指導(dǎo)，同時也可為研究機構(gòu)、資助機構(gòu)和學(xué)術(shù)團體判斷相應(yīng)的不端行為提供參考。

2 術(shù)語和定義　

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

2.1剽竊 plagiarism

直接將他人或已存在的思想、觀點、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等，不加引注或說明，以自己的名義發(fā)表；過度引用他人已發(fā)表文獻的內(nèi)容。

2.2偽造 fabrication

編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)或事實。

2.3篡改 falsification

故意改變數(shù)據(jù)和事實，使其失去真實性。

2.4不當(dāng)署名 inappropriate authorship

署名與對論文的實際貢獻不符。

2.5一稿多投 duplicate submission/multiple submissions

同一篇論文或只有微小差別（如論文題目、關(guān)鍵詞、摘要、作者排序、作者單位不同，或論文正文有少量內(nèi)容不同）的多篇論文，投給多個期刊，或在約定或法定期限內(nèi)再轉(zhuǎn)投其他期刊 。

2.6重復(fù)發(fā)表 overlapping publications

未恰當(dāng)說明，在論文中大量重復(fù)自己已經(jīng)發(fā)表論著中的內(nèi)容。

2.7拆分發(fā)表 slicing publication

將實質(zhì)上基于同一主題、數(shù)據(jù)、資料的研究結(jié)果，本可以一次發(fā)表而拆分成若干可發(fā)表的單元，作為多篇論文發(fā)表。

3 剽竊

3.1 剽竊觀點

3.1.1 直接使用他人已發(fā)表文獻中的論點、觀點、結(jié)論等，卻不加引號和引注。

3.1.2 不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人的論點、觀點、結(jié)論等，卻不加引注。

3.1.3 對他人的論點、觀點、結(jié)論等刪簡部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.1.4 對他人的論點、觀點、結(jié)論等拆分或重組后使用，卻不加引注。

3.1.5 對他人的論點、觀點、結(jié)論等增加一些內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.2 剽竊數(shù)據(jù)

3.2.1 直接使用他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)，卻不加引注。

3.2.2 對他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)進行些微修改后使用，卻不加引注。

3.2.3 對他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)進行一些添加后使用，卻不加引注。

3.2.4 對他人已發(fā)表文獻中的數(shù)據(jù)進行部分刪簡后使用，卻不加引注。

3.2.5 改變他人已發(fā)表文獻中數(shù)據(jù)原有的排列順序后使用，卻不加引注。

3.2.6 改變他人已發(fā)表文獻中數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)方式后使用，如將圖表轉(zhuǎn)換成文字表述，或者將文字表述轉(zhuǎn)換成圖表，卻不加引注。

3.3 剽竊圖像

3.3.1 使用應(yīng)經(jīng)許可才能使用的他人已發(fā)表文獻中的圖像，卻未獲得許可。

3.3.2 使用可不經(jīng)許可使用的他人已發(fā)表文獻中的圖像，卻不加引注。

3.3.3 對他人已發(fā)表文獻中的圖像進行些微修改后使用，卻不加引注。

3.3.4 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上添加一些內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.3.5 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上刪除部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.3.6 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上增強部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.3.7 在他人已發(fā)表文獻中的圖像上弱化部分內(nèi)容后使用，卻不加引注。

3.4 剽竊研究（實驗）方法

3.4.1 直接使用他人已發(fā)表文獻中具有獨創(chuàng)性的研究（實驗）方法，卻不加引注。

3.4.2 對他人已發(fā)表文獻中的研究方法的一些非核心元素修改后使用，卻不加引注。

3.5 剽竊文字表述

3.5.1直接使用他人已發(fā)表文獻中的文字表述，卻不加引注。

3.5.2成段使用他人已發(fā)表文獻中的文字表述，雖然進行了引注，但對所使用文字不加引號，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示。

3.5.3多處使用某一已發(fā)表文獻中的文字表述，卻只在其中一處或幾處加以標(biāo)注。

3.5.4 連續(xù)使用來源于多個文獻的文字表述，卻只標(biāo)注其中一個或幾個文獻出處。

3.5.5 不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人已發(fā)表文獻中的文字表述，包括概括、簡化他人已發(fā)表文獻中的文字，或者改變他人已發(fā)表文獻中的文字表的句式，或者用類似詞語對他人已發(fā)表文獻中的文字表述進行同義替換，卻不加引注。

3.5.6 對他人已發(fā)表文獻中的文字表述增加一些詞句后使用，卻不加引注。

3.5.7 對他人已發(fā)表文獻中的文字表述刪減一些詞句后使用，卻不加引注。

3.5.8 直接套用他人已發(fā)表文獻的論證結(jié)構(gòu)，僅僅改變其中的方法、數(shù)據(jù)、結(jié)論等內(nèi)容。

3.6 整體（大量）剽竊

3.6.1 直接使用他人已發(fā)表文獻的全部或大部分內(nèi)容。

3.6.2 在他人已發(fā)表文獻的基礎(chǔ)上增加部分內(nèi)容后使用，如補充一些數(shù)據(jù)，或者補充一些新的分析等。

3.6.3 縮簡他人已發(fā)表文獻的全部或大部分內(nèi)容后使用。

3.6.4 替換他人已發(fā)表文獻中的研究對象后使用。

3.6.5 改變他人已發(fā)表文獻的結(jié)構(gòu)、段落順序后使用。

3.6.6 將多篇他人已發(fā)表文獻拼接成一篇論文后發(fā)表。

3.6.7 直接使用他人已發(fā)表文獻的全部或大部分參考文獻。

3.6.8 對他人已發(fā)表文獻中的參考文獻進行一些增減后直接使用。

3.7 自我剽竊

3.7.1 在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的內(nèi)容，卻不加引注。

3.7.2 合作作者在論文中使用自己（或其中一個作者）已發(fā)表文獻中的內(nèi)容，卻不加引注。

3.7.3 在論文中使用自己已經(jīng)通過答辯的學(xué)位論文中的內(nèi)容，卻不加引注。

3.7.4 論文的主要內(nèi)容源于自己已經(jīng)通過答辯的學(xué)位論文，卻不加說明。

3.8 剽竊未發(fā)表成果

3.8.1 未經(jīng)許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學(xué)術(shù)會議上的報告）的觀點、研究方法、數(shù)據(jù)、圖片等。

3.8.2 獲得許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學(xué)術(shù)會議上的報告）的觀點、研究方法、數(shù)據(jù)、圖片等，卻不加引注，或者不以志謝等方式予以說明。

4 偽造

4.1 編造不以實際調(diào)查或?qū)嶒炄〉玫臄?shù)據(jù)、圖像。

4.2 偽造無法通過重復(fù)實驗而再次取得的樣品等。

4.3 編造不符合實際或無法重復(fù)驗證的研究方法、結(jié)論等。

4.4 編造能為論文提供支撐的資料或參考文獻。

4.5 編造論文中相關(guān)研究的資助來源。

5 篡改

5.1 改變原始調(diào)查或?qū)嶒灁?shù)據(jù)，使其本意發(fā)生改變。

5.2 挑選、刪減原始調(diào)查或?qū)嶒灁?shù)據(jù)，使其本意發(fā)生改變。

5.3 修改原始文字記錄等，使其本意發(fā)生改變。

5.4 拼接不同圖像從而構(gòu)造不真實的圖像。

5.5 從圖像整體中去除一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，使對圖像的解釋發(fā)生改變。

5.6 增強、模糊、移動圖像的特定部分，使對圖像的解釋發(fā)生改變。

5.7 改變所使用文獻的本意，使其對己有利。

6 不當(dāng)署名

6.1 將對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻的人排除在作者名單外。

6.2 將未對論文所涉及的研究有實質(zhì)性貢獻的人列入作者名單。

6.3 擅自在自己的論文中加署他人的姓名。

6.4 虛假標(biāo)注作者信息。

6.5 作者排名不能正確反映實際貢獻。

7 一稿多投

7.1 將同一篇論文同時投給多個期刊。

7.2 在約定或法定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊。

7.3 在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊。

7.4 將只有微小差別的多篇論文，同時投給多個期刊。

7.5 在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定或法定期內(nèi)，將論文作稍微修改后，投給其他期刊。

7.6 在不做任何說明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表論文，原封不動或做些微修改后，再次投稿。

8 重復(fù)發(fā)表

8.1 在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的內(nèi)容，卻不加以說明或引注，或者只將已發(fā)表文獻籠統(tǒng)地列在文后參考文獻中。

8.2 在不做任何說明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。

8.3 被允許的二次發(fā)表，不說明首次發(fā)表的出處。

8.4 多次重復(fù)使用一次調(diào)查結(jié)果、一幅圖像或一個實驗結(jié)果，卻不加說明。

8.5 將實質(zhì)上基于同一實驗或研究的論文，每次補充少量實驗數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論雷同的論文。

8.6 在合作研究中，合作者就同一調(diào)查、實驗結(jié)果，發(fā)表方法、結(jié)論明顯相似或雷同的論文。

9 拆分發(fā)表

9.1 將基于同一項調(diào)查、實驗或研究的成果拆分成多篇論文發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。

9.2 將應(yīng)當(dāng)一次發(fā)表的論文拆成若干可發(fā)表單元發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。

10 相關(guān)研究倫理問題

10.1 論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應(yīng)機構(gòu)的許可，或不能提供相應(yīng)的許可證明。

10.2 論文所涉及的研究超出委員會許可的內(nèi)容。

10.3 論文所涉及的研究中存在不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實驗對象，違背知情同意原則等倫理問題。

10.4 論文泄露了被試者或被調(diào)查者的隱私。

10.5 論文未按法定或約定對所涉及研究中的利益沖突予以說明。

11 其他

11.1 不按約定或法定，向他人或社會泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)。

11.2 干擾期刊論文評審。

11.3 在論文參考文獻中加入實際未參考過的文獻。

11.4 將轉(zhuǎn)引自其他文獻的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著。

11.5 未以恰當(dāng)?shù)姆绞?，對他人提供的研究?jīng)費、實驗設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路、未公開的資料等，給予說明和承認(rèn)，有特殊要求的除外。

11.6 所引用內(nèi)容構(gòu)成了論文的主要或?qū)嵸|(zhì)部分?！　?/font>　　　

來源：中國知網(wǎng)http://check.cnki.net/Article/rule/2012/12/542.html