當(dāng)前腦與意識自然科學(xué)研究進展與弗洛伊德的無意識理論

老莊走狗 2006-01-13

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2004-6-14 10:10:39 蘇永生閱讀1700次

    最近二三十年來，使用自然科學(xué)研究方法對人類的意識與大腦進行研究，已經(jīng)取得許多有價值的重要成果。當(dāng)我們用這些成果來驗證弗洛伊德無意識理論時，會驚奇地發(fā)現(xiàn)，其主要觀點大多為實驗研究所證實。

1 弗洛伊德無意識理論的主要觀點

1.1 心理過程區(qū)分為意識、前意識和無意識，無意識有著比意識更重要的地位的弗洛伊德寫道，“心理活動本身是無意識的”（《無意識》）。“在人心深處，有一股潛流存在”（《日常生活的心理奧秘》）。“意識一般說來是一個十分短暫的狀態(tài)。意識之為意識，只是一時的現(xiàn)象”（《精神分析綱要》）。

1.2 無意識具有與意識不同的內(nèi)容和特點

    “如果說在人的內(nèi)心存在著遺傳而來的心理構(gòu)成——與動物本能相似的東西——它們便是無意識系統(tǒng)的核心”（《無意識》）。無意識的操作過程與意識的操作過程有質(zhì)的不同。它不遵守邏輯的規(guī)律，不以語言為其外殼，也無時間性。無意識內(nèi)包含各種愿望、驅(qū)力和動機。無意識內(nèi)充滿著各種各樣的沖突。

1.3 心理內(nèi)容的流動與審查機制

    由于壓抑，有些意識的內(nèi)容沉入無意識。無意識的內(nèi)容（欲望和沖動）也有進入意識的強烈愿望。無意識的內(nèi)容要進入意識，必須通過代表現(xiàn)實的自我和代表道德、良心的超我的審查。當(dāng)人處在清醒狀態(tài)時，這種審查通常是十分嚴(yán)厲的。無意識的內(nèi)容須改頭換面，借各種“錯失”行為進行表現(xiàn)。但在人睡眠時，審查作用減弱，無意識的欲望常借著夢境曲折地表現(xiàn)。此外，精神病人的想法、象征性的藝術(shù)作品以及兒童思維的某些方面，也都反映著無意識的內(nèi)容。

1.4 無意識內(nèi)的沖突是各種精神疾病的根源

    弗洛伊德認(rèn)為，各種神經(jīng)-精神疾病的根源是無意識內(nèi)的欲望，尤其是性本能的被壓抑。被壓抑的能量無法通過正常途徑釋放，因而只能以歪曲的形式表達。

1.5 無意識理論的更廣泛應(yīng)用

    精神分析被應(yīng)用到宗教史、史前史、神話學(xué)、民俗學(xué)、文藝評論等方面。精神分析由一種治療精神疾病的技術(shù)最終發(fā)展成為一種無所不包的人生哲學(xué)[1]。

2 弗洛伊德進行無意識研究的過程與方法

2.1無意識理論是弗洛伊德長期艱苦研究的結(jié)晶

    弗洛伊德1881年獲得醫(yī)學(xué)博士后，最初在綜合醫(yī)院擔(dān)任醫(yī)師并從事腦解剖學(xué)與病理學(xué)的研究。1886年私人開業(yè)后，逐漸放棄治療器質(zhì)性精神疾病。而在治療非器質(zhì)性精神疾病的過程中，從最初用電療法和催眠術(shù)，到后來使用自創(chuàng)的“自由聯(lián)想法”為病人進行分析治療，走上了非藥物治療精神疾病的道路。

    通過對大量臨床病人的觀察、研究，弗洛伊德發(fā)現(xiàn)在人的意識背后有一個巨大的無意識存在。1895年與布洛伊爾合作的《癔癥研究》出版，1900年《夢的釋義》出版，1904年《日常生活中的心理奧秘》出版，1905年《性學(xué)三論》出版，標(biāo)志著無意識理論初步完成。在1916年發(fā)表的《精神分析引論》一書中，弗洛伊德全面闡述了無意識理論及其在治療神經(jīng)癥方面的應(yīng)用。

    1910年發(fā)表的《列奧納多•達 •芬奇和他童年時代的一個記憶》，是用精神分析研究文藝作品、文學(xué)藝術(shù)家的一部力作。全新的視角和手段，令人耳目一新。早在《夢的釋義》一書中，弗洛伊德就研究了索?？死账沟膭”尽抖淼灼账雇酢泛蜕勘葋喌膭”尽豆防滋亍?，對主人公的“俄底普斯情結(jié)”，進行了深入的分析。1913年發(fā)表的《圖騰與禁忌》是以精神分析的觀點對史前史與民俗史進行研究后的結(jié)論。1930年發(fā)表的《文明及其缺憾》，闡明了人的自由要求與社會的限制之間的矛盾。1939年出版的《摩西與一神教》闡述了關(guān)于宗教的起源和演化的觀點。

    綜上所述，弗洛伊德一生進行科學(xué)研究的脈胳是相當(dāng)清楚的，他從研究無意識出發(fā)，小心謹(jǐn)慎地進行觀察，逐步“建立新的假設(shè)，創(chuàng)造新的概念”（《精神分析綱要》）。他并非一步到位，憑空創(chuàng)造理論，而是經(jīng)過艱苦的努力，一點一點地取得進步，然后再將研究逐步深入和擴展。弗洛伊德一生的研究，體現(xiàn)著科學(xué)家實事求是的作風(fēng)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度。

2．2 弗洛伊德的研究方法

    弗洛伊德嚴(yán)格遵循科學(xué)研究的規(guī)范，他從長期、大量的臨床觀察、治療上的探索開始，逐漸積累病例進行歸納，然后小心地進行理論上的綜合與命名，從而建立起理論模型。

    有人稱弗洛伊德的研究方法是內(nèi)省法或臨床法。但據(jù)筆者看來，弗洛伊德實際上采取了以自然科學(xué)的觀察、實驗方法為基礎(chǔ)的，并融哲學(xué)的、社會科學(xué)的研究方法于一體的綜合研究方法。

    弗洛伊德受過長期的物理主義的生物學(xué)訓(xùn)練，他認(rèn)為精神世界同樣受物理、化學(xué)規(guī)律的制約。但一方面，當(dāng)科技發(fā)展的限制，還無法使用“還原論”的實證方法，研究復(fù)雜的人的意識和情感時，必須另尋它路。另一方面，人的意識包含形式與內(nèi)容兩部分，不完全遵循物理、化學(xué)的規(guī)律。所以，不能排除哲學(xué)等其它研究方法。這可能是弗洛伊德采取綜合的研究方法的原因。

    他對每一種方法的運用都是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、堅持不懈的?BR>
    大量的臨床觀察與治療實踐是他理論的源泉。據(jù)筆者估算，弗洛伊德一生50年的行醫(yī)過程，接診8萬-10萬人次,如以每個病人診治10次，則一生診治8000-10000人，如以每個病人診治20次，則一生診治4000-5000人。大量的材料，再加上弗洛伊德科學(xué)的態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)，完全可能做到去偽存真，從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律。

    為了從哲學(xué)方面對人的精神世界進行研究，除去他醫(yī)學(xué)的專長，以及直接從病人身上考察他們的思想、意識、情感之外，弗洛伊德還深入研究了宗教學(xué)、神話學(xué)、人類學(xué)、歷史學(xué)、語言學(xué)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域，尤其重視這些領(lǐng)域里相關(guān)專家的研究成果，做到在廣闊的知識背景下，闡述對于人類精神活動的看法，建立起精神分析的大廈。

3 當(dāng)代意識與腦科學(xué)的自然科學(xué)研究

3．1 對意識、無意識研究的冷落與再度成為熱點

    意識曾是現(xiàn)代心理學(xué)的一個主要研究內(nèi)容。建立第一個心理學(xué)實驗室的馮特明確提出心理學(xué)是研究意識的科學(xué)。隨著行為主義心理學(xué)興起，意識研究受到冷落。同時由于技術(shù)上的限制，只能從行為水平上對意識進行研究；又由于對意識的研究缺少客觀指標(biāo)而存在很大的爭論。上述種種，導(dǎo)致在長期里意識的研究進展遲緩。

    20世紀(jì)50～60年代，神經(jīng)生理學(xué)方面的一系列研究發(fā)現(xiàn)為意識研究奠定了神經(jīng)科學(xué)的基礎(chǔ)。60年代興起的認(rèn)知科學(xué)，促進了對于神經(jīng)機制的研究。最近二三十年來，意識與大腦科學(xué)研究在當(dāng)代計算機技術(shù)、現(xiàn)代電生理技術(shù)和放射影像技術(shù)的幫助下，開創(chuàng)了意識研究的新領(lǐng)域，已取得重要的進展。

    意識問題也愈來愈受到關(guān)注，在神經(jīng)科學(xué)、計算機科學(xué)、社會科學(xué)學(xué)者的協(xié)同努力下，意識與腦科學(xué)研究正在醞釀著新的突破。

3．2 意識與腦科學(xué)研究的自然科學(xué)方法和手段

3．2．1 內(nèi)省測量與行為測量

    這兩種方法是傳統(tǒng)的心理學(xué)的研究與實驗方法。在當(dāng)前新的實驗研究設(shè)備與研究方法還不足以深入研究意識的更深層次的條件下，仍然受到重視。內(nèi)省測量是讓被試對自身的知覺經(jīng)驗進行自我報告，并以此作為意識覺知的指標(biāo)。行為測量是以被試的分辨能力作為意識覺知的指標(biāo)。

3．2．2 意識的多導(dǎo)生理記錄

    多導(dǎo)生理記錄系統(tǒng)可記錄實驗過程中被試的心電、腦電、肌電、體溫、呼吸、脈搏等多項生理指標(biāo)，用以考察人在不同的意識層次與出現(xiàn)不同的意識內(nèi)容時的生理反應(yīng)。

3．2．3 事件相關(guān)電位

    是測定大腦對刺激的反應(yīng)時產(chǎn)生的腦電波的一種方法。盡管這種腦電波十分微弱，但經(jīng)過計算機的處理與放大，可以提取進行研究。它對于弄清楚大腦的工作機制，有很大的幫助。

3．2．4 神經(jīng)影像學(xué)

    主要是正電子斷層掃描術(shù)（PET）和功能性磁共振成像(fMRI)。正電子斷層掃描技術(shù)是將正電子藥物注入人體，隨血液循環(huán)至全身，然后以探測器探測并拍攝到人在神經(jīng)活動時的腦三維成像，借以考察人心理活動的神經(jīng)生理基礎(chǔ)。功能性磁共振成像是記錄腦內(nèi)血液的變化，借以考察神經(jīng)活動在腦的各個系統(tǒng)分別被激起并工作的情況。

    后3種是真正客觀的測量，無需被試主觀參與，結(jié)果可靠。但目前仍無法對諸如情感等高級意識活動進行測量。內(nèi)省測量與行為測量，均依賴于被試的報告，這種自我報告法，在信度和效度方面存在比較大的爭議。

4 當(dāng)代意識與腦科學(xué)研究對弗洛伊德無意識理論的驗證

4．1 無意識是與意識相對又相聯(lián)系的人的意識的一部分

    L.A.珀文在《人格科學(xué)》一書中列舉了西方科學(xué)界通過各種自然科學(xué)研究方法，證明無意識存在并起作用的“例證性現(xiàn)象”，此觀點代表了當(dāng)前大多數(shù)意識與腦科學(xué)工作者和心理學(xué)家的意見[2]。

（1）閾下知覺。有充分的證據(jù)表明，刺激太弱雖不會引起意識的覺知，但確實對知覺和其它心理過程有影響。

（2）內(nèi)隱記憶。指對發(fā)生的事件或?qū)W過的材料被試報告“無記憶”，但卻受其影響的效應(yīng)。

（3）分離現(xiàn)象。指人的機能的主要方面在意識之外或不能與人的其它心理機能整合。

（4）盲視。指眼睛未看卻“感知”到了事物。

（5）催眠。在催眠狀態(tài)下，人的意識發(fā)生了某些方面的改變。
（6）閾下聽覺。

（7）說出我們所不知。人們做出決定和判斷有潛在的或無意識的影響因素，因為他們不能監(jiān)控某些過程。

（8）無覺知條件作用。這項實驗認(rèn)為通過無意識知覺，人們可以形成意識不能解釋的恐懼等其它情感。

（9）自動（例行）加工。即我們常說的下意識做。

（10）壓抑。壓抑的內(nèi)容干擾了交流，干擾了行動等。

    周昌樂歸納：“今天，我們的當(dāng)代腦科學(xué)研究表明，并非心智的全部活動都與意識有關(guān)，在大腦神經(jīng)活動中存在著大量意識不到的心智活動?，F(xiàn)已查明的具有無意識的心智過程包括內(nèi)隱認(rèn)知、長時記憶、自動過程、遺忘過程、無注意的刺激、程序記憶（技能獲得）、語義記憶、閾下加工、內(nèi)隱學(xué)習(xí)和記憶、記憶中的想象、習(xí)慣推理、熟睡狀態(tài)和熟悉感等[3]。”

4．2．無意識有著與意識不同的生理基礎(chǔ)與運行機制

    在當(dāng)前意識與腦科學(xué)的自然科學(xué)研究的最前沿，相關(guān)領(lǐng)域的專家取得以下與無意識的機制有關(guān)的成果。

    顧凡及根據(jù)對腦電的研究，認(rèn)為James 提出的“意識是一種過程，或者說是一種在幾分之一秒里變化著的流”的觀點可能是正確的[4]。Bernard J. Baars 也認(rèn)為應(yīng)該“把意識看作一個變量”[5]。

    陳惟昌分析了近年來對意識清晰度客觀定量研究后認(rèn)為“在信息處理過程中，意識活動是串行處理過程，即一心不能二用。而大量無意識活動是并行的處理過程”[6]。

Carl Sagan 和 Ann Druyan 提出：“對生命和性的激情是被建構(gòu)于我們的生命中，固化的、預(yù)先編碼的。”所以“我們對我們的情感也是無能為力的。我們對于什么激發(fā)了我們也是完全無知的。[7]”

    Greenwald 等人于1998年設(shè)計了內(nèi)隱聯(lián)想測驗，并于最近用于種族偏見的研究，證明內(nèi)隱社會認(rèn)知與外顯社會認(rèn)知存在不一致的現(xiàn)象。說明內(nèi)隱社會認(rèn)知表現(xiàn)為外顯社會認(rèn)知時，經(jīng)過了審查與修正[8]。

    1967年，A．S．Reber提出“內(nèi)隱學(xué)習(xí)”一詞，此后許多心理學(xué)研究實驗表明，除了外顯的、有意識的、可以內(nèi)省監(jiān)控的學(xué)習(xí)形式，人腦中還存在內(nèi)隱的、無意識的、難以覺察的學(xué)習(xí)形式[9]。

    羅躍嘉等人寫道：“不同的意識狀態(tài)可以在非常短的時間內(nèi)進行快速的轉(zhuǎn)換。意識的開啟就是指從無意識狀態(tài)向意識狀態(tài)的轉(zhuǎn)化過程[10]。”

    李量論證了在意識的形成過程中“神經(jīng)門控機制控制著感覺意識加工與非意識性信息加工之間的信息交流，以防止感覺意識的過載與混亂[11]。”

    周昌樂寫道：“意識活動主要確實是體現(xiàn)在以網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)神經(jīng)基礎(chǔ)的注意機制之上。”“只有注意到的刺激才能引起我們的意識，而很多非注意的刺激沒能達到意識水平就不會被意識到[12]。”

    唐孝威提出了一種意識涌現(xiàn)的模型，“當(dāng)腦區(qū)的激活態(tài)未達到意識涌現(xiàn)的臨界條件時，腦保持無意識狀態(tài)，而在達到意識涌現(xiàn)的臨界條件時，會發(fā)生相變，腦從無意識狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐庾R狀態(tài)[13]。”

    陳惟昌等根據(jù)對腦電的定量測量，指出“只有那些注意程度最高的腦功能活動能進入當(dāng)前的意識活動領(lǐng)域，而其余的腦功能活動則暫時被意識領(lǐng)域的主導(dǎo)活動所抑制或掩蓋[14]。”這可以說是對弗洛伊德在《夢的釋義》（1900）中推論“最復(fù)雜的心理活動沒有意識的合作也有可能發(fā)生”，“變成意識的活動依賴于一種確定的精神機能——注意——的介入”的驗證。

4．3 現(xiàn)代科學(xué)仍無法對弗洛伊德豐富而深刻的無意識理論進行全面的驗證

    當(dāng)前意識與腦科學(xué)的自然科學(xué)研究雖然取得了很大的進展，但離最終解開人的意識的結(jié)構(gòu)及機制之謎還有相當(dāng)遠的路程。Edward E Smith 寫道：“當(dāng)涉及記憶和較高級的認(rèn)知過程時，我們對任何腦區(qū)的功能都幾乎一無所知[15]。”Michael S.Gazzaniga 寫道：“至今仍未發(fā)現(xiàn)一種可靠線索，能說明腦如何由神經(jīng)元構(gòu)筑自己的特殊功能機制[16]。”這話聽起來有點悲觀，但如果想想不過是最近二三十年來，借助于技術(shù)上的進步，科學(xué)家才又一次集中精力開始了向意識的研究領(lǐng)域進軍，那么目前的成果也就足以令人自豪了。

    弗洛伊德的無意識理論是一個完整的關(guān)于人的意識的結(jié)構(gòu)以及有效工作的模型。它不只涵蓋了意識的形式方面，更重要的是涉及到它的內(nèi)容（作為一種觀念的、情感的意識）。而這是最難以進行研究的。目前人們還沒有找到精確地測量情感、觀念的方法和途徑。因此，針對弗洛伊德對無意識與意識的動力機制的描述，可以預(yù)見，在短時期內(nèi)仍無法進行實證研究。每一位研究意識的科學(xué)家都不得不思考這樣的問題：我們?nèi)允堑却夹g(shù)的進步，還是一邊等待，一邊選擇或創(chuàng)造新的研究方法? 還有，意識現(xiàn)象究竟應(yīng)當(dāng)被看作一個自然科學(xué)研究的對象，還是哲學(xué)也可以涉足的領(lǐng)域?

5 結(jié)論和思考

    意識和無意識過程間轉(zhuǎn)化的機制，及其腦神經(jīng)基礎(chǔ)，是當(dāng)代意識與腦科學(xué)研究的前沿，也是心理科學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和哲學(xué)關(guān)注的焦點。弗洛伊德憑借其深厚的學(xué)養(yǎng)和多年艱苦的探索建立的無意識理論，其主要觀點已被當(dāng)今意識和腦科學(xué)研究所證實，其理論模型和研究方法應(yīng)受到更大的重視。

    近年來，無創(chuàng)性腦成像研究等嚴(yán)格的自然科學(xué)實驗方法雖然提供了研究意識及腦機制的有效手段，并取得了豐碩成果，但目前尚難于用其進行高層次意識活動的實證研究。意識與其它自然科學(xué)命題不同。單獨探討其物理、化學(xué)規(guī)律無法深入其“主觀性”的內(nèi)部。正如 Maruin Minsky 在《思想的社會》（The Society of Mind）一書中指出的：“人腦整體的工作過程不僅受到物理學(xué)規(guī)律和化學(xué)規(guī)律的支配，而且受到思維自身規(guī)律的支配。”

    我們不但應(yīng)當(dāng)進一步重視弗洛伊德的無意識理論本身，還應(yīng)當(dāng)借鑒他采用的科學(xué)研究方法。在當(dāng)前意識與腦科學(xué)研究中，除了采用信度和效度較高的自然科學(xué)研究方法之外，對信度和效度還無法全面驗證的內(nèi)省測量和行為測量以及臨床觀察的方法也應(yīng)給以同等的重視。如能集中人力物力，使用足夠大量的樣本對無意識、意識之間轉(zhuǎn)化的機制等前沿課題采用內(nèi)省測量、行為測量及臨床方法開展研究（在非醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，如對內(nèi)隱學(xué)習(xí)與外顯學(xué)習(xí)的研究。在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，對精神疾病患者的無意識內(nèi)容與癥狀、無意識內(nèi)容與治療關(guān)系的研究等），有望取得有理論價值和應(yīng)用價值的結(jié)果，同時會大大促進心理學(xué)的應(yīng)用。
    寫于2004年4-5月
參考文獻
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