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本文作者：張春光律師【錦天城律所】

個人專著：《<民法典>背景下房產(chǎn)糾紛與執(zhí)行異議之訴疑難問題全解與典型案例裁判規(guī)則》、《執(zhí)行與執(zhí)行異議疑難問題全解與典型案例裁判規(guī)則》、《二手房買賣疑難問題全解與典型案例裁判規(guī)則》，均為法律出版社出版

《民法典》第一百五十三條規(guī)定：“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效。但是，該強(qiáng)制性規(guī)定不導(dǎo)致該民事法律行為無效的除外。違背公序良俗的民事法律行為無效?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉合同編通則若干問題的解釋》第十七條規(guī)定：“合同雖然不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，但是有下列情形之一，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第二款的規(guī)定認(rèn)定合同無效：（一）合同影響政治安全、經(jīng)濟(jì)安全、軍事安全等國家安全的；（二）合同影響社會穩(wěn)定、公平競爭秩序或者損害社會公共利益等違背社會公共秩序的；（三）合同背離社會公德、家庭倫理或者有損人格尊嚴(yán)等違背善良風(fēng)俗的。人民法院在認(rèn)定合同是否違背公序良俗時，應(yīng)當(dāng)以社會主義核心價值觀為導(dǎo)向，綜合考慮當(dāng)事人的主觀動機(jī)和交易目的、政府部門的監(jiān)管強(qiáng)度、一定期限內(nèi)當(dāng)事人從事類似交易的頻次、行為的社會后果等因素，并在裁判文書中充分說理。當(dāng)事人確因生活需要進(jìn)行交易，未給社會公共秩序造成重大影響，且不影響國家安全，也不違背善良風(fēng)俗的，人民法院不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效?！?/span>

根據(jù)上述規(guī)定，違反法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定或違背公序良俗的民事法律行為無效。

《建筑法》第十三條規(guī)定：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。”第六十六條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?/span>

施工企業(yè)是否具備相應(yīng)的建筑資質(zhì)關(guān)系到建筑安全，建筑安全關(guān)系到不特定多數(shù)人的生命健康，因此我國建筑行業(yè)施行嚴(yán)格的建筑資質(zhì)準(zhǔn)入制度，禁止轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓建筑資質(zhì)。

以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓建筑資質(zhì)，違反了《建筑法》第十三條和第六十六條的強(qiáng)制性規(guī)定，也損害了社會公共利益違反了公序良俗，因此以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓建筑資質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。

在判斷某份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓建筑資質(zhì)的時候要“透過現(xiàn)象看本質(zhì)”，通過合同文本的文義以及法庭調(diào)查探究合同當(dāng)事人的真實意思表示，并結(jié)合股權(quán)轉(zhuǎn)讓客觀上所達(dá)到的效果進(jìn)行判斷。

附：云南某某建設(shè)工程有限公司與云南某某企業(yè)管理有限公司、毛某冰等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案

案情簡介：2022年10月24日，原告（反訴被告）某乙公司作為乙方、被告（反訴原告）某甲公司作為甲方簽訂了編號為【2022】企業(yè)合同第ＳＦ20221024號的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，合同載明“先決條件：1、資質(zhì)企業(yè)合法擁有以下資質(zhì)：建筑工程施工總承包二級資質(zhì)。2、甲方已取得資質(zhì)企業(yè)的全權(quán)委托，具備對資質(zhì)企業(yè)名下的建筑工程施工總承包二級資質(zhì)的全部處分權(quán)……”協(xié)議第一條資質(zhì)分立內(nèi)容及原則約定“甲方擬將有處分權(quán)的資質(zhì)企業(yè)內(nèi)建筑工程施工總承包二級資質(zhì)分立給資質(zhì)企業(yè)設(shè)立的全資子公司，并將某丁公司100%股權(quán)變更給乙方?！钡谌龡l股權(quán)轉(zhuǎn)讓費用的支付方式中注明賬戶收款人承擔(dān)退款連帶保證責(zé)任。第五條乙方的保證及承諾約定“4、乙方保證并承諾履行本協(xié)議將不會出現(xiàn)違反我國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)及政府命令的行為……”協(xié)議還就某丁公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓費、違約責(zé)任等進(jìn)行了約定。庭審中，原告（反訴被告）認(rèn)可《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》系由其擬定并經(jīng)雙方確認(rèn)后簽訂；被告毛某冰、晉某忠認(rèn)可《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》及在各自實際收取款項范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。按照合同約定，原告（反訴被告）某乙公司委托案外人分別于2022年10月20日、2023年2月27日向被告（反訴原告）某甲公司指定的收款人即被告毛某冰轉(zhuǎn)賬50000元、300000元；于2022年10月24日向被告（反訴原告）某甲公司指定的收款人即被告晉某忠轉(zhuǎn)賬200000元。

被告（反訴原告）某甲公司于2022年12月5日取得準(zhǔn)予“建筑業(yè)建筑工程施工總承包貳級跨省遷出”的《云南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳準(zhǔn)予建設(shè)行政許可決定書》。

在住建部門公示的《2022年建筑企業(yè)資質(zhì)分立匯總表》中，被告（反訴原告）某甲公司的“建筑工程施工總承包貳級”資質(zhì)的變更企業(yè)名稱為“山東某某建設(shè)工程有限公司”。至庭審結(jié)束時，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》所涉“建筑工程施工總承包貳級”資質(zhì)仍由被告（反訴原告）某甲公司持有。另查明，原告（反訴被告）某乙公司在訴訟中向一審法院申請了財產(chǎn)保全，支出保全案件申請費3270元，保全保險費3000元。

裁判觀點

一審【案號：云南省騰沖市人民法院（2024）云0581民初3070號】違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效?！吨腥A人民共和國建筑法》第六十六條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！北景钢?，原告（反訴被告）某乙公司與被告（反訴原告）某甲公司簽訂的合同雖為《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，約定了轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物為股權(quán)。但合同中同時約定了履行需具備“先決條件”，即“資質(zhì)企業(yè)合法擁有建筑工程施工總承包二級資質(zhì)”，且原告“具備資質(zhì)的全部處分權(quán)”；合同中明確需將建筑工程施工總承包某丙公司后再變更子公司的股權(quán)。上述約定明顯系以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式轉(zhuǎn)讓“建筑工程施工總承包二級資質(zhì)”的行為，該行為違反了法律關(guān)于禁止建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓資質(zhì)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》無效?！吨腥A人民共和國民法典》第一百五十七條規(guī)定：“民事法律行為無效、被撤銷或者確定不發(fā)生效力后，行為人因該行為取得的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價補(bǔ)償。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方由此所受到的損失；各方都有過錯的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”本案中，被告（反訴原告）某甲公司基于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》取得價款550000元，現(xiàn)該合同被確認(rèn)無效，對應(yīng)款項應(yīng)返還原告（反訴被告）某乙公司。同時，雙方對《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》被確認(rèn)無效均存在過錯，但合同系原告（反訴被告）擬定，合同中載明了“乙方（某乙公司）保證并承諾履行本協(xié)議將不會出現(xiàn)違反我國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)及政府命令的行為……”，則原告（反訴被告）對合同被確認(rèn)無效的過錯較被告（反訴原告）大。再根據(jù)案件查明事實，被告（反訴原告）已就轉(zhuǎn)讓“建筑工程施工總承包二級資質(zhì)”向行政主管部門申請辦理了“建筑業(yè)建筑工程施工總承包貳級跨省遷出”的行政許可，被告（反訴原告）在辦理上述行政審批手續(xù)過程中，必然支出了人工、差旅、工本等費用，相關(guān)費用應(yīng)計入合同無效所造成的損失。

在返還費用中，一審法院酌情扣減50000元。綜上，對原告（反訴被告）關(guān)于判令被告（反訴原告）退還550000元并支付資金占用利息的訴訟請求，一審法院部分支持為由被告（反訴原告）返還原告（反訴被告）500000元。對被告（反訴原告）關(guān)于繼續(xù)履行合同，支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款550000元及逾期付款利息的反訴請求，一審法院不予支持。庭審中，被告毛某冰、晉某忠認(rèn)可《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》及在各自實際收取款項范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任，針對案涉合同，被告毛某冰實際收款350000元、被告晉某忠實際收款200000元，則二被告毛某冰、晉某忠應(yīng)在二人實際收款范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。對原告（反訴被告）關(guān)于判令被告毛某冰、晉某忠承擔(dān)連帶責(zé)任的請求，一審法院部分支持。此外，原告（反訴被告）因本案支出保全案件申請費3270元、保全保險費3000元。如前所述，原告（反訴被告）對合同被確認(rèn)無效的過錯較被告（反訴原告）大，該部分支出應(yīng)由其自行承擔(dān)。

據(jù)此，依照《中華人民共和國民法典》第一百五十三條第一款、第一百五十五條、第一百五十七條，《中華人民共和國建筑法》第十三條、第六十六條，《中華人民共和國民事訴訟法》第四十條第二款、第六十七條第一款之規(guī)定，判決：一、原告（反訴被告）云南某某企業(yè)管理有限公司與被告（反訴原告）云南某某建設(shè)工程有限公司簽訂的編號為【2022】企業(yè)合同第ＳＦ20221024號的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》無效；二、由被告（反訴原告）云南某某建設(shè)工程有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)退還原告（反訴被告）云南某某企業(yè)管理有限公司500000元；三、被告毛某冰對上述款項在350000元范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任，被告晉某忠對上述款項在200000元范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任；四、駁回原告（反訴被告）云南某某企業(yè)管理有限公司的其他訴訟請求；五、駁回被告（反訴原告）云南某某建設(shè)工程有限公司的反訴請求。本訴案件受理費9300元，由原告（反訴被告）云南某某企業(yè)管理有限公司負(fù)擔(dān)500元，由被告（反訴原告）云南某某建設(shè)工程有限公司、被告毛某冰、被告晉某忠負(fù)擔(dān)8800元。反訴案件受理費10348元，減半收取計5174元，由被告（反訴原告）云南某某建設(shè)工程有限公司負(fù)擔(dān)。

二審【案號：云南保山中院（2024）云05民終1285號】根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第十三條：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。”和第六十六條：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！钡囊?guī)定，建筑企業(yè)資質(zhì)是國家建設(shè)行政管理部門以建筑行業(yè)從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，對建筑施工企業(yè)的人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備和建筑工程業(yè)績等條件進(jìn)行審查，并頒發(fā)證書許可從事建筑施工活動的一種從業(yè)資格，依法取得資質(zhì)是相關(guān)企業(yè)進(jìn)入建筑市場的準(zhǔn)入條件。企業(yè)資質(zhì)等級是其綜合實力和能力的體現(xiàn)，直接決定建設(shè)工程的質(zhì)量水平。而建設(shè)工程質(zhì)量的優(yōu)劣直接關(guān)系著社會公共利益及人民的生命財產(chǎn)安全。因此法律禁止建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)讓行為。本案中，雙方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》明確約定：“某甲公司擬將有處分權(quán)的資質(zhì)企業(yè)內(nèi)建筑工程施工總承包二級資質(zhì)分立給資質(zhì)企業(yè)設(shè)立的全資子公司，并將某丁公司100%股權(quán)變更給某乙公司”，雖然母公司資質(zhì)剝離給子公司和子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓兩個法律行為單獨評價均為合法，但本案雙方當(dāng)事人簽訂合同的真實意思并非為了實際經(jīng)營某丁公司而進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而是利用資質(zhì)分立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓兩個獨立的合法形式達(dá)到轉(zhuǎn)讓建筑資質(zhì)之目的，該行為違反了《中華人民共和國建筑法》第六十六條的規(guī)定，故一審法院確認(rèn)案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》無效，符合法律規(guī)定。合同無效后，上訴人依據(jù)合同取得的款項應(yīng)當(dāng)予以返還，一審法院根據(jù)雙方的過錯程度酌情扣減被上訴人已支付的部分款項并無不當(dāng)。毛某冰、晉某忠在一審?fù)徶姓J(rèn)可在收取的款項范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任，故一審法院判決二人承擔(dān)連帶責(zé)任符合法律的規(guī)定。綜上所述，某甲公司的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十七條第一款第一項規(guī)定，判決如下：駁回上訴，維持原判。二審案件受理費15194元，由上訴人云南某某建設(shè)工程有限公司負(fù)擔(dān)。本判決為終審判決。