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最高院:不予準(zhǔn)許調(diào)查取證申請(qǐng)的做法,程序違法!| 行倫行家辦《判例暨法理集》(4)

 柳林1211 2024-01-31 發(fā)布于湖南

 作者︳吳建平 律師

      第41篇原創(chuàng)好文,正文2333字

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行倫行家辦按:


公眾號(hào)第40篇:法院:本院沒有偵查權(quán)!當(dāng)事人要求本院調(diào)查對(duì)方名下銀行信息,不予支持 | 行倫行家辦《判例暨法理集》(3)

法院在民事訴訟中行使的是調(diào)查權(quán),而非偵查權(quán),田某未就自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)和線索,卻要求法院調(diào)查佟某名下可能存在的所有銀行卡和定期存單,為其主張盡可能地全面搜集證據(jù),不符合民事訴訟雙方當(dāng)事人地位平等的宗旨和要義,故對(duì)該調(diào)取證據(jù)的申請(qǐng)不予支持。駁回了當(dāng)事人的請(qǐng)求。

今天的案例系由最高人民法院副院長(zhǎng)江必新?lián)螌徟虚L(zhǎng)審理。指出原審法院的程序違法之處:二審法院不予準(zhǔn)許該調(diào)查取證申請(qǐng)的做法,不僅在實(shí)質(zhì)上違反了法定程序,也導(dǎo)致案件基本事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。因此,原審法院未調(diào)取元華投資公司的銀行流水以查證本案借貸關(guān)系發(fā)生、消滅等法律事實(shí),審理程序存在明顯不當(dāng)之處。 

都是當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查取證,結(jié)果卻不一樣。




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裁判要旨:當(dāng)事人確因客觀原因無(wú)法取得證據(jù)而申請(qǐng)法院給予調(diào)取,而法院因未予準(zhǔn)許該項(xiàng)申請(qǐng)而未給予調(diào)取的,在實(shí)質(zhì)上違反了法定程序,屬于審理程序明顯不當(dāng)。
中華人民共和國(guó)最高人民法院民事判決書(2018)最高法民再28號(hào)

本案雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題為:


一、洪仲海在本案中主張的3000萬(wàn)元借款債權(quán)是否真實(shí)存在;
二、二審法院的審理程序是否違法。
本文講述本案例主要是論證原審法院程序違法,故只節(jié)選與之有關(guān)的內(nèi)容,案件其他內(nèi)容,有興趣的朋友可以網(wǎng)上搜索獲得。
就雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題,本院分析、評(píng)判如下:
二、關(guān)于二審法院審理程序是否違法的問(wèn)題。
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第二款規(guī)定:“當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù),或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù),人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集”。
在本案二審期間,林翠妍申請(qǐng)法院調(diào)取元華投資公司的賬戶往來(lái)明細(xì),二審法院以元華投資公司是本案當(dāng)事人,其有義務(wù)亦有能力向二審法院提供其財(cái)務(wù)憑證為由未予準(zhǔn)許。
在一般情況下,因林翠妍系元華投資公司的法定代表人,應(yīng)當(dāng)有能力獲得公司的銀行賬戶明細(xì),因此原審法院未予準(zhǔn)許該申請(qǐng)符合一般情形下的處理原則。
但二審法院未能注意到本案中民間借貸關(guān)系的特殊之處,洪仲海出借的款項(xiàng)并非如通常情形下交由債務(wù)人泛華公司和林翠妍支配和使用,而是交付至元華投資公司并由債權(quán)人洪仲海實(shí)際掌管,林翠妍雖為元華投資公司登記的法定代表人,但公司實(shí)際由洪仲海所控制的事實(shí)決定了林翠妍客觀上難以自行收集該證據(jù)原件。
而且,在林翠妍已經(jīng)將該證據(jù)線索提交法院,書面說(shuō)明不能自行收集證據(jù)原件的原因且申請(qǐng)法院調(diào)取的情況下,該證據(jù)是否真實(shí)已然成為人民法院認(rèn)定本案基本事實(shí)需要調(diào)查、收集的證據(jù)。
因此,二審法院不予準(zhǔn)許該調(diào)查取證申請(qǐng)的做法,不僅在實(shí)質(zhì)上違反了法定程序,也導(dǎo)致案件基本事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。
因此,原審法院未調(diào)取元華投資公司的銀行流水以查證本案借貸關(guān)系發(fā)生、消滅等法律事實(shí),審理程序存在明顯不當(dāng)之處。

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民訴法就法院庭外調(diào)查權(quán)的規(guī)定

1、1991年,我國(guó)對(duì)《民事訴訟法》作了全面的修訂,在修訂的過(guò)程中,立法機(jī)關(guān)在很多方面引入了當(dāng)事人主義原則,弱化了法院的職權(quán)。

2、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(自2024年1月1日起施行)第67條

當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)。

這就確定民事訴訟中“誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證”的基本原則。

當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù),或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù),人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集。

該條款的規(guī)定,是對(duì)“誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證”原則的重要補(bǔ)充。

人民法院應(yīng)當(dāng)按照法定程序,全面地、客觀地審查核實(shí)證據(jù)。

3、最高人民法院在其根據(jù)2022年3月22日最高人民法院審判委員會(huì)第1866次會(huì)議通過(guò)的《最高人民法院關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的解釋〉的決定》第二次修正,該修正自2022年4月10日起施行)94條  民事訴訟法第67條第二款規(guī)定的當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)包括:

(一)證據(jù)由國(guó)家有關(guān)部門保存,當(dāng)事人及其訴訟代理人無(wú)權(quán)查閱調(diào)取的;

(二)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的;

(三)當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)。

當(dāng)事人在第一審程序中提出申請(qǐng)的時(shí)間為舉證期限屆滿前7天;

書面方式,在申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查人的姓名或者單位名稱、住所地等基本情況、所要調(diào)查收集的證據(jù)的內(nèi)容、需要由人民法院調(diào)查收集證據(jù)的原因及其要證明的事實(shí);

申請(qǐng)被法院拒絕,當(dāng)事人可以向受理申請(qǐng)的法院申請(qǐng)復(fù)議一次;

一審中的申請(qǐng)法院未準(zhǔn)許,二審法院認(rèn)為拒絕錯(cuò)誤的,

二審法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集,收集到的證據(jù)可以作為新的證據(jù)在二審中使用。

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1、接受當(dāng)事人的調(diào)查申請(qǐng)是法院發(fā)現(xiàn)真相,完成民事訴訟任務(wù)的需要

《民事訴訟法》要求法院通過(guò)訴訟查明事實(shí)、分清是非,確認(rèn)當(dāng)事人的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系,制裁民事違法行為,保護(hù)合法民事權(quán)益,維護(hù)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序。

從當(dāng)事人的角度說(shuō),其合法的民事權(quán)益通過(guò)訴訟得到了國(guó)家的保護(hù),而從國(guó)家的視角看,法律所確定的民事法律秩序得到了維護(hù)。

2、是減少適用證明責(zé)任判決的需要

事實(shí)無(wú)法查清,法官依據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)無(wú)法形成待證事實(shí)時(shí),依據(jù)證明責(zé)任承擔(dān)原則作出判決,雖強(qiáng)制性地解決了糾紛,但民事訴訟制度所追求的保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益和維護(hù)國(guó)家民事法律秩序的目標(biāo)畢竟沒有實(shí)現(xiàn)。

3、保障當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)查取證的意義重大

法院遵循雙方當(dāng)事人地位平等的宗旨和要義做出判決本身沒有錯(cuò)誤。

但法院進(jìn)行民事審判的目的,是要求法院通過(guò)訴訟查明事實(shí)、分清是非,確認(rèn)當(dāng)事人的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系,制裁民事違法行為,保護(hù)合法民事權(quán)益,維護(hù)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序。

結(jié)合本案,最高院的判例:借貸案件應(yīng)調(diào)查而未調(diào)查銀行流水,程序違法!為今后當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查取證獲得法院認(rèn)可多了一道勝算。

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