本文來自微信公眾號：經(jīng)觀書評 （ID：jingguanshuping），作者：李義平（中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師），前文鏈接：《重讀熊彼特：創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根本（上）》

一、只有創(chuàng)新才是企業(yè)家

約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）認(rèn)為，創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，并強調(diào)只有企業(yè)家才能實現(xiàn)新組合（創(chuàng)新），人只有在實現(xiàn)新組合（創(chuàng)新）時才是企業(yè)家。熊彼特說，我們把新組合的實現(xiàn)稱為“企業(yè)”，把職能是實現(xiàn)新組合的人稱為企業(yè)家，新組合就是新的生產(chǎn)力。

熊彼特不同意英國新古典經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾關(guān)于企業(yè)家是管理者的看法，他認(rèn)為這個定義把管理者當(dāng)成是正常的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象，沒有把關(guān)鍵點表達(dá)出來。而作為企業(yè)家，必須是創(chuàng)新者。熊彼特強調(diào)，一個人只有實現(xiàn)了創(chuàng)新和新組合時才是企業(yè)家，一旦不創(chuàng)新了，只是履行日常管理的職能，那就只能是一個管理者了。

熊彼特推崇供給學(xué)派的先驅(qū)薩伊關(guān)于企業(yè)家職能的見解。按照薩伊的定義，企業(yè)家的職能是把生產(chǎn)要素組合起來，把它們帶到一起，因為只有在要素是每一次組合時，才是一種特殊行為——如果只是在經(jīng)營一個企業(yè)的過程中去做事，就只是例行工作。熊彼特認(rèn)為薩伊關(guān)于企業(yè)家的定義和他自己的定義是一致的。

《經(jīng)濟發(fā)展理論》

[美]約瑟夫·熊彼特 /著，郭武軍 /譯

中國華僑出版社，2020年4月

熊彼特還區(qū)別了資本家和企業(yè)家，他認(rèn)為資本家是單獨提供資本的人。早期的資本家和企業(yè)家是合二為一的；發(fā)展到后來，大概就變成了單純的資本家（投資者）和單純的企業(yè)家。熊彼特強調(diào)，每一個人只有當(dāng)他實際上實現(xiàn)新組合時才是一個企業(yè)家。一旦當(dāng)他建立起他的企業(yè)以后，也就是當(dāng)他安靜下來經(jīng)營這個企業(yè)——就像其他的人經(jīng)營他們的企業(yè)一樣的時候，他就失去了這種資格。這自然是一條規(guī)制，因此，任何一個人在他的幾十年的活力生涯中很少總是一個企業(yè)家。熊彼特還強調(diào)，金錢財產(chǎn)和個人品質(zhì)是可以繼承的，但企業(yè)家職能或精神卻是不可繼承的。

二、企業(yè)家精神是什么？

喬治·吉爾德（George Gilder）在評價熊彼特的思想時寫道：“創(chuàng)新就是有難以預(yù)期并有可能出現(xiàn)危險的后果。在開始階段，它常常是不確定的、缺乏效率的，如果是根據(jù)科學(xué)的發(fā)展，新的想法就是不可捉摸的。任何防止環(huán)境破壞，防止工作場所不安全，以及任何防止可能會給消費者帶來危險的、保護安全的規(guī)章制度，將永遠(yuǎn)不可能讓一架飛機飛行，更不用說工業(yè)革命了。規(guī)章制度依賴的是現(xiàn)有知識，創(chuàng)新需要新的知識，創(chuàng)新不是計劃出來的。如果讓國王選擇投資的方向，這個國家肯定色調(diào)單一。故此，企業(yè)家必須有冒險精神。”

《財富與貧困》

[美]喬治·吉爾德 (George Gilder) /著，李毅 賈男 陳曉玲 /譯

機械工業(yè)出版社 2016年10月

熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家通常以自我為中心。那是因為他相比其他類型的人，不那么依靠傳統(tǒng)和社會關(guān)系。不管是從理論上講還是從歷史上講，企業(yè)家的獨特任務(wù)恰恰在于打破舊傳統(tǒng)，創(chuàng)造新傳統(tǒng)。一個社會的發(fā)展要依靠千千萬萬的企業(yè)家，那么這個社會就必須寬容。

吉爾德在評論熊彼特的企業(yè)家精神時，對活躍的思想做了多角度的論述。他說，是活躍的思想，而不是笨重和結(jié)實的建筑物，構(gòu)成了財富的源泉。美國的財富不是庫存產(chǎn)品，是活躍的思想。創(chuàng)造財富的過程與平等主義者和計劃者是相沖突的，因為這個過程會以各種無法預(yù)料的生產(chǎn)方式產(chǎn)生堆積如山的新財富。但是，對自由企業(yè)來說，最基本的混沌狀態(tài)是不可預(yù)判的，它否定所有的經(jīng)濟模型和計劃。企業(yè)家創(chuàng)造了新的層級。他們沒有占領(lǐng)舊的制高點，他們用自己的成功把自己推向了頂峰。

那么，企業(yè)家創(chuàng)新的動力之源是什么？

首先，熊彼特觀察到，典型的企業(yè)家只有當(dāng)（并且因為）他們的精力已經(jīng)耗盡，感到再也不能勝任時才退出舞臺。企業(yè)家不是把物質(zhì)層面的享樂作為動力之源的，因為這些享樂是以閑暇為前提條件的，而企業(yè)家缺少的恰恰是閑暇。那么，企業(yè)家持續(xù)創(chuàng)新的動力之源，首先是實現(xiàn)自我價值，追求社會的認(rèn)同。

熊彼特指出：“工業(yè)上或商業(yè)上的成功，可以達(dá)到的地位仍然是現(xiàn)代人可以企及的最接近于中世紀(jì)的封建貴族領(lǐng)主的地位。對于沒有其他機會以得出名望的人來說，它的引誘力量是特別強烈的?！?/p>

其次，企業(yè)家有著征服的意志、戰(zhàn)斗的沖動，有證明自己比別人優(yōu)越的沖動，求得成功不是為了成功的果實，而是為了成功本身。從這方面看，企業(yè)家的經(jīng)濟活動變得和體育運動很相似——是金錢上的競賽、而金錢上的輸贏是次要考慮，只有成功的指標(biāo)和勝利的象征才受到重視。

最后，企業(yè)家之所以有創(chuàng)新，是因為他們十分享受創(chuàng)造的歡樂、享受把事情辦成功的歡樂。

企業(yè)家之所以是企業(yè)家，他們還必須戰(zhàn)勝自我，因為創(chuàng)新要打破先入為主的觀念，是一種否定，是要沖破已有的習(xí)慣的束縛。

熊彼特在描述已有知識的慣性時生動地寫道：“一切知識和習(xí)慣一旦獲得以后，就牢固地根植于我們之中，就像一條鐵路的路基根植于地面一樣。它不要求被連續(xù)不斷地更新和自覺地再度生產(chǎn)，而是深深沉落在下意識的底層中。它通常通過遺傳、教育、培養(yǎng)和環(huán)境壓力，幾乎是沒有摩擦地傳遞下去?！?這種“沒有摩擦地傳遞下去”的已有的知識、觀點和方法通常是很難改變的。

熊彼特還說，“科學(xué)史對于下面這一事實是一個巨大的證明，那就是，我們感到極其難以接受一個新的科學(xué)觀點或方法。思想一而再、再而三地回至習(xí)慣的軌道，盡管它已經(jīng)變得不適合，而更適合的創(chuàng)新本身也沒有呈現(xiàn)什么特殊的困難。固定的思維習(xí)慣的性質(zhì)本身，以及這些習(xí)慣的節(jié)約能力的作用，它們自動地提供它們的結(jié)果，是不怕或不接受批評的，甚至是不怕或不在乎個別事實與之發(fā)生矛盾的。但是恰恰因為這一點，當(dāng)它已經(jīng)喪失了自己的用處時，它就變成了一種障礙物。”

“在經(jīng)濟世界也是如此，在想要做某種新事情的人的心中，習(xí)慣的力量升騰起來，反對處于萌芽狀態(tài)的規(guī)劃或設(shè)想。因此，需要有新的和另一種意識上的努力，以便在日常領(lǐng)域、范圍和時間內(nèi)的工作式牽掛中，去為設(shè)想和擬定出的新組合而搏斗，并設(shè)法使自己把它看用是一種真正的可能性，而不是一場白日夢?！?/p>

熊彼特的論述告訴我們，相對于未知世界，人們已經(jīng)認(rèn)識的只是極小部分，認(rèn)識是不斷深入的，思想是不斷解放的，稍微的停滯和些許的懈怠，都可能面臨著被淘汰。

三、企業(yè)家的思維

企業(yè)家的創(chuàng)新是憑直覺。此類案例不勝枚舉，福特之所以選擇汽車產(chǎn)業(yè)是憑直覺，老本田選擇紡織機作為自己的終生事業(yè)也是憑直覺。

對于此類現(xiàn)象，熊彼特說，“在這里，每一件事情的成功依靠直覺，也就是說以一種在當(dāng)時不能肯定，而以后則被證明為正確的方式去觀察事物的能力，以及盡管不能說明這樣做所依據(jù)的原則，卻能掌握主要的事實，拋棄非主要的事實的能力。徹底的準(zhǔn)備工作、專門的知識、理解的廣度和邏輯分析的才智，在某種情況下都可能成為失敗的根源。當(dāng)然，直覺不是空穴來風(fēng)，直覺是積累，積累同樣需要學(xué)習(xí)，向?qū)嵺`學(xué)習(xí)、向書本學(xué)習(xí)。直覺是一種條件反射，在那一瞬間，體現(xiàn)著人們的最高背景和生活閱歷?！?/p>

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者丹尼爾·卡尼曼在《思考，快與慢》里闡述了快思考，比如某位象棋大師路過街邊棋局，只需瞥一眼就知道三步之內(nèi)誰勝誰輸。這是豐富經(jīng)驗積累下的條件反射，企業(yè)家的思考當(dāng)屬此類。而那種更慢、更嚴(yán)謹(jǐn)，需要投入更多腦力的思考形式則是慢思考，那通常指嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯俊?/p>

《思考，快與慢》

[美]丹尼爾·卡尼曼（Daniel Kahneman）/著，胡曉姣 李愛民 何夢瑩 /譯

中信出版集團 2012年7月

創(chuàng)造性思維應(yīng)當(dāng)有豐富的聯(lián)想、甚至宗教色彩。吉爾德在論述創(chuàng)造性思維時，證明了想象的重要性。他舉例說，伽利略并不是以通過觀察千百條真實的軌跡，并從中得到重力定律的方式開啟了現(xiàn)代科學(xué)的時代。因此吉爾德說：“我把我想象的成果，設(shè)想為一個運動物體從水面升起并且擺脫了一切障礙。通過想象的飛躍，在與阻礙的空氣對峙時擺脫一切真實運動著的物體所處的環(huán)境”。

思維先于認(rèn)識，創(chuàng)造性思維并不是一種歸納的過程，即不是科學(xué)家通過中立而“客觀”的方式收集證據(jù)直至從中發(fā)現(xiàn)理論的過程。相反，創(chuàng)造性思維首先提出理論，再由理論決定需要什么證據(jù)。創(chuàng)造性思維甚至在某種程度上有一定的宗教色彩，聯(lián)想需要厚積薄發(fā)。

創(chuàng)造性思維的主要信條可以被總結(jié)成信仰、開放性、沖突和可否定性。這是浪漫主義和英雄主義的結(jié)合。浪漫主義是波瀾壯闊地想象，英雄主義是堅忍不拔地追求。

四、創(chuàng)新為什么是非連續(xù)性的

熊彼特觀察到，創(chuàng)新或者說新組合的出現(xiàn)是非連續(xù)的。他描述到：“這完全是因為新的組合，不是像人們依據(jù)一般的概率原理所期望的那樣，從時間上是均勻分配的——按照這樣一種方式，讓人們能夠選擇距離的時間間隔，在每一個間隔里可以安置實現(xiàn)一個新的組合——而且，一旦出現(xiàn)就會成組或成群地不連續(xù)地出現(xiàn)”。

《創(chuàng)新的先知：熊彼特傳》

[美]托馬斯·K.麥克勞 /著，陳葉盛 周端明 蔡靜 /譯

東方出版中心 2021年3月

那么，為什么創(chuàng)新的出現(xiàn)是非連續(xù)性的呢？有能力、敢于打破僵局和消除障礙的創(chuàng)新出現(xiàn)時，因為其示范效應(yīng)，后來者會紛紛模仿，使企業(yè)家連續(xù)出現(xiàn)。熊彼特帶有總結(jié)性地寫道：“這完全是因為一個或者少數(shù)幾個企業(yè)家的出現(xiàn)可以促進幾個其他企業(yè)家出現(xiàn)，于是又可促使更多的企業(yè)家以不斷增加的數(shù)目出現(xiàn)”。

伴隨企業(yè)家的間斷性出現(xiàn)的，是產(chǎn)品生命周期的變化，或者說是“產(chǎn)業(yè)突變”。按照熊彼特的描述，其大體過程是：

1. 在繁榮開始的時候，老行業(yè)的成本上升，之后，只要消費者的需求變得對創(chuàng)新有利，那么同創(chuàng)新有所競爭，或者說創(chuàng)新可以替代的那些行業(yè)的利潤就首先減少，然后所有舊產(chǎn)業(yè)的利潤都減少，只是由于它們的底子厚，使得它們虧本生產(chǎn)并不會立即導(dǎo)致崩潰。

2. 繁榮的出現(xiàn)從來不是普遍的，首先集中于工業(yè)的一個部門或幾個部門，然后逐漸地擴大至其他部門和領(lǐng)域（這多少有點像劉易斯所講的回顧、旁側(cè)、前瞻效應(yīng)和凱恩斯所講的乘數(shù)效應(yīng)）。

3. 正像企業(yè)家相對集中地、成群地出現(xiàn)那樣，產(chǎn)品也是成批地出現(xiàn)的。由于企業(yè)家是各做各的，而且是做非常類似的事情，因而他們的產(chǎn)品幾乎同時出現(xiàn)在市場上（看來重復(fù)建設(shè)是帶有某種必然性的現(xiàn)象）。在新產(chǎn)品出現(xiàn)之前必須經(jīng)歷的那段平均時間——盡管實際上很自然地依賴于其他許多因素——可以從根本上解釋繁榮時期的長短。

4. 新技術(shù)、新產(chǎn)品帶來的產(chǎn)業(yè)突變引起價格下跌，從自己這一方來說終止了繁榮，或許會導(dǎo)致危機，或必然導(dǎo)致蕭條，于是所有其余的事情接踵而生，最突出的表現(xiàn)是通貨緊縮。面對蕭條，走出困境的唯一辦法是進一步的創(chuàng)新。

熊彼特的這些論述是十分具有啟發(fā)意義的。它首先告訴我們，在市場經(jīng)濟下，重復(fù)建設(shè)具有必然性。這就是他所講的，企業(yè)家通常做非常類似的事情。他們的產(chǎn)品幾乎同時出現(xiàn)在市場上，然后要比拼規(guī)模效應(yīng)、比拼品牌，最終優(yōu)勝劣汰，但這以統(tǒng)一的自由競爭的市場為前提。這種重復(fù)建設(shè)不同于我們現(xiàn)實中的由于地方政府的行政保護所形成的重復(fù)建設(shè)，行政力量保護的重復(fù)建設(shè)只會導(dǎo)致資源的低效配置和浪費。其次，熊彼特的這些論述告訴我們，更多的創(chuàng)新發(fā)生在蕭條時期，因為人們普遍認(rèn)為只有創(chuàng)新，才能創(chuàng)造出新的市場，才會走出蕭條。

五、創(chuàng)新與信用

熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是離不開信用的。他用了相當(dāng)?shù)钠U述創(chuàng)新與信用的關(guān)系。按照熊彼特的論述，信用對于創(chuàng)新的積極作用起碼表現(xiàn)在以下幾個方面，即：

1. 信用可以把已經(jīng)使用著的生產(chǎn)手段從循環(huán)流轉(zhuǎn)中，從舊的行業(yè)、舊的產(chǎn)業(yè)中轉(zhuǎn)移出來，因為想要實現(xiàn)新組合的人們可以在市場上對所需要的生產(chǎn)手段給出比在循環(huán)流轉(zhuǎn)中更高的價錢。把舊行業(yè)、舊產(chǎn)業(yè)的資金轉(zhuǎn)移到“創(chuàng)新”中，社會回報更高。

2. 實行新組合者，最初購買生產(chǎn)資料的資金從何而來？除了有限的儲蓄，利用銀行信用是一個有效的途徑。熊彼特強調(diào)：“這是新的組合常得到資金供應(yīng)的源泉，而新的組合總是會要從它得到資金供應(yīng)”。按照這一論述的邏輯，高風(fēng)險性行業(yè)的創(chuàng)新，沒有必要的信用支持是很難發(fā)展起來的。

3. 在交易過程中用信用充當(dāng)支付手段。信用作為支付手段，在貿(mào)易中起著與現(xiàn)金完全相同的作用，一部分原因是它直接起著這種作用，另一部分是因為它可以立即轉(zhuǎn)換為現(xiàn)款，作為小額支付。發(fā)生信用關(guān)系的一方，即出資者，最后由私人出資者演變成了資本家。

熊彼特所講的創(chuàng)新與信用的關(guān)系，實際是講創(chuàng)新必須有相應(yīng)的制度支持，發(fā)展到今天就是資本市場和風(fēng)險性投資，我們從硅谷的一系列創(chuàng)新可以看到創(chuàng)新和制度安排的一系列博弈和發(fā)展。

創(chuàng)新是企業(yè)家的創(chuàng)新，只有企業(yè)家的創(chuàng)新是破壞性的創(chuàng)新，破壞性的創(chuàng)新可以引領(lǐng)經(jīng)濟同步地發(fā)展，并且淘汰落后產(chǎn)能。我們需要做好的，就是創(chuàng)造出能讓企業(yè)家誕生和生長的良好的生態(tài)環(huán)境。

本文來自微信公眾號：經(jīng)觀書評 （ID：jingguanshuping），作者：李義平（中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）