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新媒首發(fā) | 陳海平、劉豐:死刑辯護(hù)萬例大樣本分析

 司法蘭亭會(huì) 2022-07-16 發(fā)布于山西

(感謝張法官題字)

陳海平 | 蘭州大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師、院長(zhǎng)助理。

西南政法大學(xué)法學(xué)博士,華東政法大學(xué)法學(xué)博士后,國家公派日本一橋大學(xué)訪問學(xué)者。曾在燕山大學(xué)任教16年,歷任法學(xué)系副主任、主任;曾任秦皇島市檢察院公訴處副處長(zhǎng)。發(fā)表學(xué)術(shù)論文40余篇,其中《新華文摘》轉(zhuǎn)摘1篇,《人大報(bào)刊復(fù)印資料》轉(zhuǎn)載3篇,CSSCI及核心期刊論文11篇;主持國家社科基金、司法部、中國法學(xué)會(huì)、中國博士后基金等項(xiàng)目20項(xiàng)。

劉 豐 | 燕山大學(xué)法學(xué)碩士,中國雄安集團(tuán)有限公司工作人員。

發(fā)表于《河北法學(xué)》2019年第6期,原題為:從“有”辯護(hù)到“有效”辯護(hù):死刑辯護(hù)的萬例大樣本分析。

感謝陳老師授權(quán)新媒體首發(fā)。也感謝他2018年12月“燕大法律講壇”的邀請(qǐng),促使編者開啟了電子數(shù)據(jù)法學(xué)習(xí)之旅。

實(shí)證調(diào)研發(fā)現(xiàn):死刑案件已基本實(shí)現(xiàn)辯護(hù)全覆蓋,可謂“確有”辯護(hù),一審強(qiáng)制辯護(hù)全面落實(shí),二審辯護(hù)覆蓋面不斷擴(kuò)大。

深度考察可知死刑辯護(hù)效果堪憂,實(shí)為“低效”辯護(hù):指定辯護(hù)聊勝于無,委托辯護(hù)難孚眾望,辯護(hù)理由嚴(yán)重形式化,辯護(hù)意見對(duì)裁判影響力極弱。

強(qiáng)化死刑辯護(hù),走向“有效”辯護(hù),尚待多措并舉:提高死刑辯護(hù)準(zhǔn)入門檻、擴(kuò)大公設(shè)法援律師規(guī)模、提升辯護(hù)意見的影響力、引導(dǎo)辯護(hù)薪酬績(jī)效化。

1996年修改的《刑事訴訟法》確立了死刑案件的強(qiáng)制辯護(hù),梳理相關(guān)立法規(guī)范,觀察相關(guān)制度實(shí)踐,可得三點(diǎn)結(jié)論:

第一,律師權(quán)利保障不斷加強(qiáng)。1996年《刑事訴訟法》對(duì)此規(guī)定比較原則,司法實(shí)踐出現(xiàn)律師執(zhí)業(yè)“三難”問題,2008年《律師法》作出規(guī)定嘗試解決,因辦案機(jī)關(guān)抵制,直到2012年《刑事訴訟法》修改后,律師權(quán)利保障才明顯改善。

第二,指定辯護(hù)不斷擴(kuò)展。1996年確立的死刑案件指定辯護(hù),立法并未明確適用于二審程序,實(shí)踐中長(zhǎng)期以來限于一審程序;2007年《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格依法辦案確保死刑案件質(zhì)量的意見》(以下簡(jiǎn)稱“《確保死刑質(zhì)量意見》”)將指定辯護(hù)擴(kuò)展到一審被判死刑立即執(zhí)行案件的二審程序;2012年修改的《刑事訴訟法》進(jìn)一步擴(kuò)展至一審判處死緩案件的二審程序;2017年《關(guān)于開展刑事案件律師辯護(hù)全覆蓋試點(diǎn)工作的辦法》啟動(dòng)刑事案件審判階段律師辯護(hù)全覆蓋試點(diǎn)。

第三,辯護(hù)質(zhì)量逐漸受關(guān)注。隨著死刑復(fù)核權(quán)回歸最高法院,死刑案件辯護(hù)質(zhì)量越來越受關(guān)注,2007年《確保死刑質(zhì)量意見》明確要求提高辯護(hù)質(zhì)量,隨后最高法、最高檢、司法部結(jié)合刑事辯護(hù)、法律援助實(shí)踐,多次專門出臺(tái)規(guī)范性文件強(qiáng)化律師辯護(hù)保障。

“有效辯護(hù)”已成刑事辯護(hù)的關(guān)鍵,死刑案件人命關(guān)天,“有效辯護(hù)”尤其關(guān)鍵。確立死刑案件強(qiáng)制辯護(hù)已20余年,強(qiáng)調(diào)保障死刑辯護(hù)質(zhì)量已10余年。筆者擬立足自建的“死刑案例數(shù)據(jù)庫”,運(yùn)用實(shí)證研究方法,開展死刑辯護(hù)保障“回頭看”,推動(dòng)死刑辯護(hù)保障“向前進(jìn)”。

一、死刑辯護(hù)的實(shí)證觀察:“確有”辯護(hù)

死刑辯護(hù)問題一直受到學(xué)界關(guān)注,但由于實(shí)證資料不易獲取,既有研究往往多多傾向于理論探討,實(shí)證研究相對(duì)薄弱。本文立足于8166份死刑裁判文書,其中,一審案件6135例、二審案件2031例,從中提取了辯護(hù)類型、辯護(hù)意見、辯護(hù)效果等信息。期望通過審慎、全面的實(shí)證研究,揭示死刑辯護(hù)實(shí)際,探討死刑辯護(hù)保障。

(一)辯護(hù)全覆蓋待發(fā)力

死刑案件有強(qiáng)制辯護(hù)制度保障,死刑案件審判必須有辯護(hù)人參與。1996年修訂的《刑事訴訟法》第34條第3款規(guī)定:“被告人可能被判處死刑而沒有委托辯護(hù)人的,法院應(yīng)當(dāng)指派法律援助機(jī)構(gòu)律師為其提供辯護(hù)?!?/span>

調(diào)研發(fā)現(xiàn):一審被判死刑的被告人均有律師辯護(hù);一審原判死刑立即執(zhí)行的二審案件,強(qiáng)制辯護(hù)全部落實(shí);無論是一審還是二審死刑案件,指定辯護(hù)比重都不小,一審被判死刑的被告人近半數(shù)未委托辯護(hù)人,法律援助的需求頗高;一審原判死緩的二審案件,近3成的被告人沒有辯護(hù)人(見下方表1、圖1)。

2012年刑事訴訟法修改后,死刑二審案件的強(qiáng)制辯護(hù)有一定改善。近年來出現(xiàn)兩種新情況:一是實(shí)踐中指定兩位辯護(hù)人,二是指定辯護(hù)和委托辯護(hù)并存于同一被告人。

(二)指定辯護(hù)聊勝于無

有學(xué)者對(duì)中國刑事法律援助實(shí)證調(diào)研發(fā)現(xiàn):指定辯護(hù)成為被告人獲得辯護(hù)的主要手段,尤其在可能判處無期徒刑或死刑案件中甚至成為壓倒性的辯護(hù)方式[1]。筆者對(duì)8166例死刑案件的調(diào)研發(fā)現(xiàn)亦能佐證:死刑一審指定辯護(hù)共有3001例,包括一名指定辯護(hù)人2853例和兩名指定辯護(hù)人148例,占比44.4%。死刑二審指定辯護(hù)的共有861例,包括一名指定辯護(hù)人813例和兩名指定辯護(hù)人48例,占比35%。如此高的指定辯護(hù)率直觀說明了法律援助在死刑辯護(hù)中的重要性。可以說,指定辯護(hù)對(duì)死刑辯護(hù)的影響巨大,其效果直接影響著死刑辯護(hù)的整體質(zhì)量。

形式而言,我國死刑被告人基本都能得到律師辯護(hù),但辯護(hù)效果并不理想。此種現(xiàn)象由來已久,有學(xué)者10年前的實(shí)證調(diào)查即揭示:不少法官認(rèn)為,有些辯護(hù)人在庭審中不負(fù)責(zé)任,尤其是在指定辯護(hù)案件中,敷衍了事,甚至根本不閱卷就出具辯護(hù)意見,辯護(hù)詞更充滿簡(jiǎn)單的套話,沒有發(fā)揮其應(yīng)有的功能[2]。

筆者對(duì)死刑案件主審法官的問卷調(diào)查顯示:比較兩次問卷調(diào)研,可見死刑指定辯護(hù)取得一定進(jìn)步(見下方圖2、圖3),但對(duì)指定辯護(hù)評(píng)價(jià)不高的情況仍未有明顯改善;筆者在“死刑案例數(shù)據(jù)庫”辯護(hù)信息采集中也發(fā)現(xiàn),很多指定辯護(hù)人在法庭調(diào)查中僅提出“認(rèn)罪”“坦白”“初犯”“偶犯”等辯護(hù)主張,在法庭辯論中除了常規(guī)的“請(qǐng)求從輕”“原判量刑過重”等外也提不出有針對(duì)性的辯護(hù)意見。

(三)委托辯護(hù)難孚重望

筆者實(shí)證調(diào)研顯示:委托辯護(hù)的效果雖好于指定辯護(hù),但依然難孚重望。觀察8166例死刑案件:在二審死刑案件中,二審裁判變更率方面,委托辯護(hù)的優(yōu)勢(shì)較明顯;但在一審中卻難以得出類似結(jié)論,3718名被告人委托辯護(hù),2966人被判死緩,獲得較輕裁判的可能性是79.7%,3001名被告人指定辯護(hù),2334人被判死緩,獲得較輕裁判的可能性是77.8%(見上方表1)。

筆者以為,委托辯護(hù)并無明顯優(yōu)勢(shì)可作如下解釋:在二審裁判變更率不高的情況下,對(duì)可能判處死刑的被告人而言,一審裁判基本意味著終審裁判,大多數(shù)罪行嚴(yán)重的被告人一般會(huì)委托辯護(hù)人,相應(yīng)地,獲得更嚴(yán)厲刑罰(判處死刑立即執(zhí)行)可能性也更大。

我國死刑辯護(hù)整體效果不佳的現(xiàn)實(shí),學(xué)界早有認(rèn)知。有學(xué)者直言:“實(shí)踐中死刑案件的辯護(hù)意見質(zhì)量卻不容樂觀。從辯護(hù)意見的形式上看,很多疑難復(fù)雜的死刑案件辯護(hù)意見尤其是指定辯護(hù)律師提交的辯護(hù)意見篇幅較少,有相當(dāng)一部分案件的辯護(hù)詞僅有區(qū)區(qū)一頁紙,有的還是在庭審過程中匆匆手寫完成的”[3];某法官認(rèn)為:“有的法律援助律師很少會(huì)見,在審查起訴階段不提任何辯護(hù)意見,在庭審上抓不到痛處,沒有起到幫助被告人的效果。有的律師甚至提出對(duì)被告人不利的意見”[4]。

二、死刑辯護(hù)的質(zhì)量審視:“低效”辯護(hù)

面對(duì)我國死刑辯護(hù)現(xiàn)狀,筆者驚詫于死刑辯護(hù)效果之低下,對(duì)此只能說雖“確有”辯護(hù),卻是“低效”辯護(hù);類型化總結(jié)辯護(hù)理由可見,“不走心”、嚴(yán)重形式化等現(xiàn)象非常突出;分析裁判意見對(duì)于辯護(hù)意見的回應(yīng)可知,辯護(hù)對(duì)死刑適用的影響甚微。以上問題究其根本,均可歸結(jié)為死刑辯護(hù)保障不足。提高死刑辯護(hù)質(zhì)量,必須了解死刑辯護(hù)的實(shí)況,摸清問題癥結(jié)所在,才有望進(jìn)行制度優(yōu)化。

(一)死刑辯護(hù)的效果特別不樂觀

筆者類型化總結(jié)死刑辯護(hù),死刑案件的辯護(hù)意見可分為六類:刑輕辯護(hù)、罪輕辯護(hù)、罪輕刑輕辯護(hù)、無罪辯護(hù)、無異議、未知。調(diào)研發(fā)現(xiàn)(見下方表2):無論是一審還是二審,無罪辯護(hù)更是少之又少,刑輕辯護(hù)比例均高居榜首,分別占74.2%、63.8%,正如左衛(wèi)民教授的論斷,很多辯護(hù)人均傾向于采用刑輕辯護(hù)、柔性辯護(hù)[5],較少觸及案件實(shí)體部分。這可能與死刑案件涉及法益重大,偵訴機(jī)關(guān)更為著力,案件事實(shí)更為清楚、案件證據(jù)更為扎實(shí)有關(guān)。

根據(jù)裁判結(jié)果對(duì)辯護(hù)意見的回應(yīng),筆者將辯護(hù)效果分為四類:全部采納、部分采納、未采納、無視。數(shù)據(jù)顯示(見下方表3):論是一審死刑案件還是二審死刑案件,全部采納比例極低,部分采納比重較大,完全不采納的的情況很普遍,一審有48.6%,二審高達(dá)73%。

進(jìn)一步考察可知,部分采納也多為“初犯”“偶犯”“自首”“坦白”等非實(shí)質(zhì)性、顯而易見的量刑主張,難以對(duì)死刑適用產(chǎn)生重大影響力,也無法體現(xiàn)辯護(hù)人的辯護(hù)能力。總體來看,死刑辯護(hù)效果特別不樂觀。

辯護(hù)制度設(shè)計(jì)不甚合理、加之落實(shí)不力,合力催生了死刑辯護(hù)的低效。究其本源,筆者以為主要原因有二:

第一,死刑辯護(hù)無準(zhǔn)入門檻,魚龍混雜。有些死刑辯護(hù)律師水平有限,無能力提出有效的辯護(hù)意見,只能因循保守、無為的辯護(hù)策略;有些辯護(hù)律師未受過系統(tǒng)的法律專業(yè)訓(xùn)練、辯護(hù)技能有限,無力在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采納和法律適用上施展拳腳,只能提些“無功無過”的辯護(hù)意見。

第二,指定辯護(hù)的內(nèi)在局限與配置缺陷。指定辯護(hù)制度最致命的局限在于自身無法保證律師參與的廣泛性與有效性,面臨人才供應(yīng)不足、地區(qū)分布不均的難題。指定辯護(hù)制度還存在配置缺陷,如經(jīng)費(fèi)保障不足、新人律師居多且缺乏經(jīng)驗(yàn)[6].

筆者實(shí)證調(diào)研發(fā)現(xiàn):律師事務(wù)所接到指定辯護(hù)指標(biāo)后,往往會(huì)交給一些業(yè)務(wù)量少、無經(jīng)驗(yàn)的年輕律師辦理,而一些業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富、能力強(qiáng)的律師為完成指標(biāo)不得不承辦指定辯護(hù)的死刑案件時(shí),往往難以做到盡職盡責(zé),出庭辯護(hù)往往應(yīng)付了事。指定辯護(hù)的內(nèi)在局限與配置缺陷,致使既有的指定辯護(hù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足實(shí)際需要,很多情況下僅為一種形式性的辯護(hù)存在,何以奢求辯護(hù)效果。

(二)死刑辯護(hù)的理由嚴(yán)重形式化

筆者逐一提取一萬例死刑案件的辯護(hù)理由發(fā)現(xiàn):死刑案件辯護(hù)理由嚴(yán)重形式化。對(duì)辯護(hù)理由進(jìn)行類型化總結(jié)可知,認(rèn)罪、悔罪、初犯、坦白、自首成為最高頻的辯護(hù)理由(見下方表4)。

其中,一審中僅提出認(rèn)罪、悔罪、初犯、偶犯、坦白,未提出其他辯護(hù)理由者844件,占比12.5%;二審中僅提出認(rèn)罪、悔罪、初犯、偶犯、坦白、量刑過重,未提出其他辯護(hù)理由者232件,占比9.4%;甚至還存在辯護(hù)意見成功回避顯而易見的減輕、從輕理由的情況,如王文達(dá)故意殺人案[(2013)昌中刑初字第15號(hào))]辯護(hù)律師未提“民間糾紛”(判決書以此為由輕處),楊通國故意殺人案[(2013)銅中刑初字第84號(hào))]辯護(hù)律師“對(duì)事實(shí)和定性無異議”未提“坦白”(判決書以此為由輕處)。

有學(xué)者曾指出[7]:實(shí)踐中死刑辯護(hù)似乎已經(jīng)形成某種固定的“套路”,如事實(shí)不清、證據(jù)不足、初犯、偶犯等,辯護(hù)律師往往采取一些消極性的辯護(hù)策略,而非“有的放矢”地進(jìn)行積極性辯護(hù)。眾所周知,被尊重或采納的辯護(hù)意見,必須是經(jīng)過對(duì)事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行邏輯縝密的分析后,極富說服力的說理性表達(dá)。

可死刑辯護(hù)的現(xiàn)實(shí)卻是:主要以認(rèn)罪、坦白、初犯、偶犯等辯護(hù)理由,根據(jù)案情排列組合成的一套“模板”,面對(duì)偵查機(jī)關(guān)搜集的累累證據(jù),以及被制度“武裝到牙齒”的公訴人,以這套“模板”對(duì)抗,認(rèn)真態(tài)度高下立現(xiàn),辯護(hù)效果自然堪憂。

任何有效的辯護(hù)主張,都必須建立在對(duì)案件事實(shí)、案件信息的充分掌握之上,辯護(hù)人擁有知悉這些信息的必要條件和能力[8],是辯護(hù)準(zhǔn)備的前提。隨著辯護(hù)權(quán)的制度保障不斷強(qiáng)化,辯護(hù)人的信息知悉和獲取狀況并未有明顯改善。深入分析,筆者以為,除了有些辯護(hù)人無能力提出實(shí)質(zhì)性的辯護(hù)理由外,主要還是辯護(hù)人“不走心”,即辯護(hù)人有能力、無動(dòng)力。

其根源在于備受詬病的辯護(hù)薪酬制度。委托辯護(hù)服務(wù)從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)角度看是一種法律消費(fèi),應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)則,但行業(yè)管理部門卻設(shè)置收費(fèi)上限,不易體現(xiàn)價(jià)值的勞動(dòng)和扭曲的價(jià)格政策,使律師精英群體紛紛離開刑事辯護(hù)領(lǐng)域[9]。指定辯護(hù)經(jīng)費(fèi)不足甚至需要辯護(hù)人“倒貼”,嚴(yán)重削弱了死刑辯護(hù)人的工作積極性。

近年來,法律援助的經(jīng)費(fèi)總額雖然不斷增長(zhǎng),依然無法滿足法律援助服務(wù)的需求[10]。辯護(hù)人不是慈善家,辯護(hù)質(zhì)量不能完全寄希望于對(duì)辯護(hù)人的道德綁架。此外,我國沒有無效辯護(hù)制度或辯護(hù)效果評(píng)價(jià)機(jī)制的約束,如何辯護(hù)全由律師自我道德約束,委托辯護(hù)尚且有當(dāng)事人及其近親屬的監(jiān)督,而指定辯護(hù)則基本沒有外來可靠約束,致使“辯多辯少一個(gè)樣”,并不觸及辯護(hù)律師個(gè)人利益。

(三)辯護(hù)意見對(duì)裁判幾無影響力

從形式上看,律師辯護(hù)率不低,但考察裁判意見對(duì)辯護(hù)理由的回應(yīng)可知,辯護(hù)意見對(duì)裁判結(jié)果幾無影響力。理論而言,從犯罪構(gòu)成、證據(jù)層面提出辯護(hù)意見,進(jìn)而成功辯駁控方指控,最能體現(xiàn)辯護(hù)的實(shí)質(zhì)作用。對(duì)于死刑案件,偵控機(jī)關(guān)在偵控環(huán)節(jié)更為著力,在無罪率原本就極低的司法習(xí)慣下,死刑案件尋求無罪辯護(hù)的難度超級(jí)大,尋求罪輕辯護(hù)也殊為不易,即便是采納率較高的刑輕辯護(hù)意見,但也存在初犯、偶犯等非實(shí)質(zhì)量刑影響因素造成的采納率“虛高”。辯護(hù)質(zhì)量不高致使法官習(xí)慣于輕視辯護(hù)意見。

有調(diào)查表明,相當(dāng)一部分法官潛意識(shí)里對(duì)律師仍是心存抵觸,有意無意地貶抑律師作用[11]。筆者對(duì)死刑案件主審法官的問卷調(diào)查也顯示:法官對(duì)死刑辯護(hù)的期待并不高(見下方圖4)、不少法官對(duì)辯護(hù)意見好感度不高(見下方圖5)。

有學(xué)者發(fā)現(xiàn),一些辯護(hù)意見得到采納的案件,法官的采納方式頗為耐人尋味。當(dāng)有律師提出的辯護(hù)意見有理有據(jù)時(shí),許多法官往往也不愿在判決書中坦誠接受律師的意見,或降格采納或變通處理[8]。

此情形多出現(xiàn)在早年案件中,隨著審判中心主義改革穩(wěn)步推進(jìn),觀念層面的問題已經(jīng)在逐漸淡化,筆者認(rèn)為還需更多的制度支撐:死刑辯護(hù)無準(zhǔn)入門檻,因?yàn)闇?zhǔn)備和能力差異造成控辯雙方無法有效對(duì)抗,控辯意見可采性差距懸殊;辯護(hù)效果評(píng)價(jià)機(jī)制缺失,辯護(hù)針對(duì)性較差,辯護(hù)意見含糊籠統(tǒng),把握不住辯護(hù)發(fā)力點(diǎn),與被告人自行辯解并無二致,體現(xiàn)不出律師的專業(yè)優(yōu)勢(shì)[12];法官對(duì)辯護(hù)意見不夠重視,在審判中心主義改革推動(dòng)下,法官對(duì)待辯護(hù)律師參與、辯護(hù)意見的態(tài)度均有所轉(zhuǎn)變,但仍有近50%法官認(rèn)為律師參與死刑案件無重大意義。在法官對(duì)辯護(hù)意見“好感”不足的情況下,辯護(hù)意見很難發(fā)生作用。

三、死刑辯護(hù)的優(yōu)化保障:“有效”辯護(hù)

學(xué)界對(duì)有效辯護(hù)的討論可謂火爆,學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為:“有效辯護(hù)”是指律師接受委托或指定擔(dān)任辯護(hù)人后,忠于委托人的合法權(quán)益,盡職盡責(zé)地行使各項(xiàng)訴訟權(quán)利,及時(shí)精準(zhǔn)地提出各種有利于委托人的辯護(hù)意見,與有權(quán)作出裁決結(jié)論的專門機(jī)關(guān)進(jìn)行富有意義的協(xié)商、抗辯、說服等活動(dòng)。在嚴(yán)控死刑適用漸成基本共識(shí)的時(shí)代背景下,死刑案件必須走向“有效辯護(hù)”,以提升辯護(hù)質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),多措并舉,共同努力,為死刑辯護(hù)提供全方位保障。

(一)設(shè)置死刑辯護(hù)準(zhǔn)入門檻

辯護(hù)準(zhǔn)入這一概念并不陌生,我國對(duì)此早有探討。在2008年“中國刑事辯護(hù)30年暨刑事辯護(hù)準(zhǔn)入制度”國際研討會(huì)上,冀祥德、汪建成等學(xué)者與多名律師從理論和實(shí)踐層面分析論證了我國建立刑事辯護(hù)準(zhǔn)入機(jī)制的必要性??紤]到我國刑事辯護(hù)覆蓋面有限,引入準(zhǔn)入機(jī)制可能會(huì)出現(xiàn)刑事辯護(hù)率更低的情況,在刑事辯護(hù)領(lǐng)域全面推行準(zhǔn)入制度難度較大,其可行性也尚需探討。有學(xué)者提出從死刑案件開始,分步驟、分層次地設(shè)立刑事辯護(hù)的準(zhǔn)入制度[13]。

筆者贊同在死刑領(lǐng)域率先實(shí)行辯護(hù)準(zhǔn)入,既能嚴(yán)格把關(guān)死刑辯護(hù)質(zhì)量,又可為刑事辯護(hù)準(zhǔn)入制度全面推進(jìn)“探路”。美國聯(lián)邦最高法院大法官金斯伯格說過:“在審判中得到良好代理人的不會(huì)被判處死刑”[14],死刑是剝奪人生命和尊嚴(yán)最殘酷的刑罰,其審慎程度可見一斑,死刑領(lǐng)域設(shè)置辯護(hù)準(zhǔn)入門檻實(shí)為必要。

我國也曾有為專門執(zhí)業(yè)領(lǐng)域設(shè)立資格制度的先例,1993年中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和司法部聯(lián)合頒布《關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》,為證券行業(yè)律師設(shè)定準(zhǔn)入資格。2013年司法部出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)法律援助工作的意見》中提出,要求提高法律援助服務(wù)質(zhì)量,特別是要對(duì)死刑案件的辯護(hù)人資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查。這一規(guī)定反映立法對(duì)死刑領(lǐng)域的辯護(hù)準(zhǔn)入理念的支持。

許多西方國家都規(guī)定了刑事案件的律師強(qiáng)制辯護(hù)制度,如美國聯(lián)邦和各州法院一般都要求,死刑被告人至少要有兩名律師為其辯護(hù),一名應(yīng)為死刑方面的專家,另一名則應(yīng)精通訴訟事務(wù)[15]。并通過制度改革不斷強(qiáng)化死刑辯護(hù)的有效性[16]。再如日本一直關(guān)注死刑案件的辯護(hù)質(zhì)量,不似尋求如美國的“無效辯護(hù)”制度,另辟蹊徑保障辯護(hù)的有效性,律師界呼吁: 設(shè)立“死刑案件擔(dān)當(dāng)律師聯(lián)合會(huì)”,為死刑案件提供最優(yōu)辯護(hù)[17]

根據(jù)我國司法實(shí)踐,參考域外相關(guān)經(jīng)驗(yàn),筆者以為設(shè)置死刑辯護(hù)準(zhǔn)入門檻的必備要素有三:

第一,準(zhǔn)入條件。應(yīng)當(dāng)對(duì)死刑案件辯護(hù)人的資質(zhì)予以限定,可以通過考試方式選拔后進(jìn)行資格認(rèn)證,嚴(yán)格且專門的考試和資格認(rèn)證,不僅可以從客觀上強(qiáng)化死刑辯護(hù)律師的專業(yè)知識(shí)水平,而且有助于增強(qiáng)死刑辯護(hù)律師的職業(yè)感和精英意識(shí)。

第二,退出機(jī)制。已獲格認(rèn)證的死刑辯護(hù)人,出現(xiàn)不具備相應(yīng)資質(zhì)的情形、以及自愿退出死刑辯護(hù)領(lǐng)域時(shí),經(jīng)由法定程序后,由司法行政機(jī)關(guān)終止其死刑辯護(hù)人資格。

第三,監(jiān)管機(jī)制。立足中國辯護(hù)律師隊(duì)伍建設(shè)現(xiàn)狀,與死刑辯護(hù)準(zhǔn)入機(jī)制同時(shí)推進(jìn),由司法行政機(jī)關(guān)或律師協(xié)會(huì)對(duì)已取得準(zhǔn)入資格的死刑辯護(hù)人進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督,監(jiān)管內(nèi)容包括但不限于其政治表現(xiàn)、業(yè)務(wù)開展情況、職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

綜上可見,死刑領(lǐng)域設(shè)置辯護(hù)準(zhǔn)入門檻不僅必要,而且可行。

(二)擴(kuò)大公設(shè)法援律師規(guī)模

人才嚴(yán)重短缺,經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼不足,使得我國死刑法律援助辯護(hù)常常面臨著無經(jīng)驗(yàn)的新人律師“趨之若鶩”、有經(jīng)驗(yàn)的老手律師“避之不及”的尷尬局面,“不走心”辯護(hù)、辯護(hù)理由形式化等情形屢見不鮮。學(xué)界熱議通過制度移植,仿效美國及我國臺(tái)灣地區(qū)設(shè)立“公設(shè)辯護(hù)人”制度,保障法律援助類案件的辯護(hù)質(zhì)量。公設(shè)辯護(hù)人是指國家直接雇用律師專職從事辯護(hù)服務(wù)。

早在2010年,司法部即已啟動(dòng)了公設(shè)辯護(hù)人制度試點(diǎn),上海浦東新區(qū)、江蘇揚(yáng)州、福建廈門等地首先啟動(dòng),“公設(shè)辯護(hù)人”試點(diǎn)已在爭(zhēng)議中前行多年。20163月中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過了《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》,“專職律師”落地,公設(shè)法援律師可謂正當(dāng)其時(shí)。

與傳統(tǒng)法律援助律師相比,公設(shè)法援律師具備天然制度優(yōu)勢(shì)。主要表現(xiàn)為公職性、專業(yè)性、監(jiān)管性。長(zhǎng)沙市法律援助中心試點(diǎn)的公設(shè)辯護(hù)人項(xiàng)目中,公設(shè)辯護(hù)人較之社會(huì)辯護(hù)人相比更具有公信力,更能保護(hù)被追訴人的權(quán)益[18]。公設(shè)法援律師制度具有辯護(hù)服務(wù)質(zhì)量保障與法律援助成本控制兩大功能[19],對(duì)彌補(bǔ)傳統(tǒng)法援經(jīng)費(fèi)短缺、部分地區(qū)法援律師數(shù)量不足以及提升死刑法律援助案件辯護(hù)質(zhì)量均有助益。

考察域外刑事法律援助實(shí)踐可知,美國和臺(tái)灣地區(qū)均采用多元化模式,臺(tái)灣地區(qū)刑事法律援助現(xiàn)已形成公設(shè)辯護(hù)人制度、“法律扶助基金會(huì)”律師扶助與義務(wù)辯護(hù)律師的“多元并存”格局。[20]

結(jié)合我國目前刑事法律援助效果低下、人才分布不均、經(jīng)費(fèi)保障不足等現(xiàn)狀,應(yīng)當(dāng)借鑒域外經(jīng)驗(yàn),實(shí)行“社會(huì)法援”“公設(shè)法援”并舉的模式,擴(kuò)大公設(shè)法援律師規(guī)模是當(dāng)務(wù)之急。

從國家責(zé)任的角度來看,法律援助的責(zé)任(義務(wù))主體應(yīng)當(dāng)是國家[21],擴(kuò)大公設(shè)法援律師規(guī)模,具有立法基礎(chǔ),我國的財(cái)政收入也有能力提供經(jīng)濟(jì)保障。在公設(shè)法援律師的選任、監(jiān)管等架構(gòu)設(shè)置上,可以參照法院、檢察院系統(tǒng)人員選任模式,以國家和地區(qū)公務(wù)員統(tǒng)一考試的形式進(jìn)行。

制度的初創(chuàng)階段總是最為艱難,在我國公設(shè)法援律師制度建立之初,應(yīng)當(dāng)在法律援助相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富的司法部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,出臺(tái)科學(xué)的監(jiān)管考核機(jī)制和管理辦法,保障公設(shè)法律援助質(zhì)量。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,為了保證公設(shè)法援律師的獨(dú)立性,可以考慮借鑒當(dāng)前司法改革中法院、檢察院的去行政化改革,公設(shè)法律援助業(yè)務(wù)可由省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)統(tǒng)管。

(三)提升辯護(hù)意見的影響力

據(jù)前文所述,死刑辯護(hù)實(shí)踐中,辯護(hù)意見“不走心”、辯護(hù)理由嚴(yán)重形式化,辯護(hù)意見對(duì)裁判結(jié)果幾無影響力,嚴(yán)重制約著我國死刑案件的辯護(hù)質(zhì)量。對(duì)此,有學(xué)者提出建立死刑案件無效辯護(hù)制度[7]。也有學(xué)者認(rèn)為,無效辯護(hù)制度是源于美國法的特殊制度安排,有對(duì)抗式訴訟模式、陪審團(tuán)審判、程序正義優(yōu)于實(shí)體正義的訴訟價(jià)值觀保駕護(hù)航,在我國目前不宜通過建立無效辯護(hù)制度倒逼律師辯護(hù)質(zhì)量的提高[22]。筆者贊同無效辯護(hù)制度緩行的主張,現(xiàn)行訴訟模式和司法習(xí)慣下,引入無效辯護(hù)制度的可行性還需進(jìn)一步探討。

死刑辯護(hù)意見質(zhì)量不高、死刑辯護(hù)效果評(píng)價(jià)機(jī)制缺失、法官對(duì)辯護(hù)意見重視不足,是死刑辯護(hù)影響力有限的主要原因。在我國司法大環(huán)境下,解決死刑辯護(hù)質(zhì)量難題,應(yīng)當(dāng)以辯護(hù)效果最大化為核心,通過制定死刑案件辯護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置辯護(hù)效果評(píng)價(jià)機(jī)制,輔之以監(jiān)管懲戒措施,督促辯護(hù)律師審慎提出辯護(hù)意見,強(qiáng)化辯護(hù)意見質(zhì)量,為提升死刑案件的辯護(hù)質(zhì)量提供剛性保障。

同時(shí),通過制度加強(qiáng)法官對(duì)辯護(hù)意見重視程度,保障辯護(hù)意見發(fā)揮其應(yīng)有作用。簡(jiǎn)言之:律師提出辯護(hù)意見時(shí),有辯護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、效果評(píng)價(jià)機(jī)制約束;法庭回應(yīng)辯護(hù)意見時(shí),高度重視并且充分回應(yīng),不予采納須說明理由。

引領(lǐng)法官認(rèn)真對(duì)待辯護(hù)意見。隨著以審判為中心訴訟制度、以員額制為中心的法 官職業(yè)化、以司法責(zé)任制為核心的去行政化等改革舉措不斷落地生根、開花結(jié)果,死刑案件裁判模式正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變,法官對(duì)高質(zhì)量辯護(hù)意見的需求日漸凸顯,認(rèn)真對(duì)待辯護(hù)意見的氛圍正在醞釀。

目前審判委員會(huì)還分享著死刑案件的部分裁判權(quán),可以通過合議庭準(zhǔn)確傳達(dá)辯護(hù)意見和辯護(hù)人列席審委會(huì)等方式參與裁判,相對(duì)來說,列席審委會(huì)效果更為直接,但目前實(shí)現(xiàn)的可能性并不大,不妨借鑒最高法院的做法:審判人員庭上如實(shí)記錄辯護(hù)意見、律師庭后提交書面辯護(hù)意見、產(chǎn)生裁判結(jié)果時(shí)認(rèn)真研究、裁判文書闡明是否采納及其理由。如此處理,雖然與理想制度相去甚遠(yuǎn),但較以往完全任由法官“憑良心”傳達(dá)要有保障得多,對(duì)案件裁判結(jié)果產(chǎn)生影響的可能性也要大得多。

(四)辯護(hù)薪酬實(shí)行績(jī)效管理

我國刑事辯護(hù)的收費(fèi)制度的弊端日顯。指定辯護(hù)經(jīng)費(fèi)短缺的問題已成學(xué)界和實(shí)務(wù)界共識(shí),很多地方死刑指定辯護(hù)人的補(bǔ)貼是象征性的,往往不足以支付交通費(fèi)、通訊費(fèi)等,在辯護(hù)成本都無法保證的前提下,辯護(hù)質(zhì)量更是無從談起。

根據(jù)《律師服務(wù)收費(fèi)管理辦法》,刑事訴訟案件不得實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理收費(fèi),該規(guī)定同樣適用于死刑案件,有關(guān)該規(guī)定對(duì)死刑辯護(hù)的影響,有學(xué)者立足北京地區(qū)律師收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),分別計(jì)算了死刑辯護(hù)和民事代理的費(fèi)用,并得出結(jié)論:從事死刑辯護(hù)的律師最高收費(fèi)也只是相當(dāng)于代理標(biāo)的為50萬元民事案件的律師費(fèi)[9]。

實(shí)踐中,這種極不合理的薪酬制度在一定程度上造成“不走心”“無動(dòng)力”或“出工不出力”等辯護(hù)局面。因此,優(yōu)化死刑辯護(hù)薪酬制度,既是提高死刑案件辯護(hù)律師積極性的必然要求,也是提升死刑辯護(hù)質(zhì)量的必要保障。

在死刑領(lǐng)域進(jìn)行辯護(hù)薪酬改革有一定的正當(dāng)性基礎(chǔ)。死刑案件涉及法益更為重大,訴訟后果影響巨大,律師的辯護(hù)難度更大,對(duì)辯護(hù)能力和努力的要求也更高,依照“按勞取酬”的原則,應(yīng)當(dāng)制定符合死刑辯護(hù)實(shí)際的薪酬制度,激發(fā)律師對(duì)死刑案件的辯護(hù)熱情。

同時(shí),優(yōu)化死刑辯護(hù)薪酬制度,有助于彰顯“死刑辯護(hù)”作為律師職業(yè)頂峰的莊重形象,重塑死刑辯護(hù)律師的職業(yè)成就感與尊榮感,從而吸引高素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)足的律師回歸到死刑辯護(hù)隊(duì)伍,使死刑辯護(hù)主體可持續(xù)發(fā)展,不再是新律師的“練兵場(chǎng)”。

死刑案件保護(hù)領(lǐng)域,可以嘗試辯護(hù)薪酬的績(jī)效管理。具體而言,指定辯護(hù)領(lǐng)域,主要分為“基礎(chǔ)薪酬”和“加算補(bǔ)貼”?!盎A(chǔ)薪酬”是支付履行辯護(hù)職責(zé)所進(jìn)行的必要費(fèi)用,如會(huì)見、閱卷、發(fā)表辯護(hù)意見等成本支出?!凹铀阊a(bǔ)貼”是針對(duì)疑難復(fù)雜案件尤其是死刑案件,具體分析案件的辯護(hù)實(shí)際,根據(jù)辯護(hù)行為、辯護(hù)效果支付的激勵(lì)性補(bǔ)貼,由指定辯護(hù)人根據(jù)既有制度申報(bào),審核報(bào)銷。指定辯護(hù)期間如有違規(guī)行為,可不發(fā)或少發(fā)“加算補(bǔ)貼”。

這方面,日本已有很成熟經(jīng)驗(yàn)可循:不但逐年上調(diào)國選辯護(hù)人的薪酬基準(zhǔn),還通過績(jī)效薪酬管理,摒棄過去計(jì)件付酬制,代之以關(guān)注辯護(hù)行為、辯護(hù)效果的績(jī)效薪酬制度,指定辯護(hù)質(zhì)量明顯提高,死刑案件的指定辯護(hù)人,其收入相對(duì)律師日常收入亦算可觀,相對(duì)于社會(huì)其他群體收入堪稱豐厚。

委托辯護(hù)領(lǐng)域,除了依靠市場(chǎng)規(guī)則調(diào)節(jié)的“基礎(chǔ)薪酬”外,辯護(hù)人與委托人還可約定“獎(jiǎng)勵(lì)薪酬”,在某一預(yù)期訴訟結(jié)果達(dá)到時(shí),委托人需要依照約定支付給辯護(hù)律師獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用,若辯護(hù)行為達(dá)不到約定,則無權(quán)請(qǐng)求“獎(jiǎng)勵(lì)薪酬”。通過對(duì)辯護(hù)薪酬實(shí)行績(jī)效管理,能夠形成辯護(hù)激勵(lì)機(jī)制,從而調(diào)動(dòng)辯護(hù)律師積極性,從根本上解決刑事辯護(hù)熱情不足的難題。

結(jié)語

死刑,作為一種古老的刑罰方法,其剝奪罪犯的生命權(quán),極度嚴(yán)厲且不可恢復(fù)。辯護(hù),一個(gè)沉重而又永恒的話題,體現(xiàn)被追訴人不容剝奪的自然權(quán)利與防御本能。兼合二者的死刑辯護(hù),有著明顯區(qū)別于一般辯護(hù)的獨(dú)有特性。完善死刑案件的辯護(hù)保障,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

雖然我國死刑案件的辯護(hù)還與理想預(yù)期相去甚遠(yuǎn), 雖然改革還面臨重重障礙,雖然死刑辯護(hù)的現(xiàn)狀依然不能令人滿意,但是,“期望司法過程現(xiàn)在就完全理性化,無論如何都是一種應(yīng)被拋棄的無稽之談。但我們不能因此而拒絕竭盡全力”[23]。

可喜的是,死刑案件的辯護(hù)保障已經(jīng)在路上,也許還需要時(shí)間,但可以肯定:在嚴(yán)控死刑的政策引導(dǎo)下,在學(xué)界共同推動(dòng)下,死刑辯護(hù)必將走向“有效”。

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注釋:

基金項(xiàng)目: 河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《數(shù)說死刑辯護(hù):基于1萬例死刑案件的實(shí)證研究》(HB18FX024)。

基于學(xué)術(shù)興趣,筆者長(zhǎng)期收集死刑裁判文書,研讀分析、挖掘信息,積十年之功自建了“死刑案例數(shù)據(jù)庫”,一直保持更新,入庫案例超1萬例:“一審死刑案件”指一審程序的裁判結(jié)果有“死刑”(含死緩)者,“二審死刑案件”指二審程序的入口或出口有“死刑”(含死緩)者,“死刑復(fù)核案件”指復(fù)核程序的入口有“死刑”(不含死緩)者。本數(shù)據(jù)庫也是筆者承擔(dān)的國家社科基金項(xiàng)目“中國死刑控制實(shí)證研究”的研究基礎(chǔ)和成果。

本文在兩種意義上使用“死刑”,一是指死刑立即執(zhí)行,二是泛指死刑(含死緩)。

為彌補(bǔ)死刑問題實(shí)證研究資料親歷性不足,筆者對(duì)死刑案件主審法官2009、2017年兩度開展書面問卷調(diào)研。

刑輕辯護(hù):降低法定刑幅度或在法定刑幅度內(nèi)從輕處罰;罪輕辯護(hù):不構(gòu)成指控的重罪,只構(gòu)成相應(yīng)的輕罪;罪輕刑輕辯護(hù):既作罪輕辯護(hù)又作刑輕辯護(hù);無罪辯護(hù):證據(jù)不足無罪及程序違法無罪;無異議:對(duì)控方指控?zé)o意見;未知:裁判文書未明確記載辯護(hù)理由。上述分類,筆者立足死刑裁判文書,重點(diǎn)關(guān)注對(duì)死刑被告人的辯護(hù)意見列舉,重點(diǎn)參考了陳瑞華教授對(duì)刑事辯護(hù)分類(《論刑事辯護(hù)的理論分類》《法學(xué)》2016年7期)。

全部采納:裁判結(jié)果完全采納辯護(hù)意見;部分采納:裁判結(jié)果部分采納辯護(hù)意見;未采納:裁判結(jié)果完全未采納辯護(hù)意見;無視:裁判結(jié)果不回應(yīng)辯護(hù)意見。

我國死刑適用不以檢察機(jī)關(guān)死刑求刑為前提,筆者自建的“死刑案例數(shù)據(jù)庫”只能以判處“死刑”篩選案例。由此,可以對(duì)被判死刑案件的辯護(hù)情況進(jìn)行靜態(tài)觀察,但無法對(duì)無罪、罪輕、刑輕等辯護(hù)效果進(jìn)行動(dòng)態(tài)測(cè)算。

代表性成果有:陳瑞華《有效辯護(hù)問題的再思考》,熊秋紅《有效辯護(hù)、無效辯護(hù)的國際標(biāo)準(zhǔn)和本土化思考》,李思遠(yuǎn):《有效辯護(hù)與有效公訴》,前述三篇論文均發(fā)表于《當(dāng)代法學(xué)》2017年第6期。

考察各地的法律援助經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼情況,近十余年來,并無明顯進(jìn)步。2007年8月,《廈門市法律援助專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》出臺(tái),刑事案件指定辯護(hù)補(bǔ)貼為400~1000元;2016年修訂后,刑事案件每件補(bǔ)貼提高到1000~2500元。2008年7月,內(nèi)蒙古《關(guān)于死刑第二審案件指定辯護(hù)工作的規(guī)定》出臺(tái),對(duì)死刑二審案件指定辯護(hù)補(bǔ)貼是600元;2015年12月更新為《關(guān)于完善法律援助制度的實(shí)施意見》,刑事法律援助的補(bǔ)貼根據(jù)因指派機(jī)構(gòu)而異,500~1400元,將死刑二審案件補(bǔ)貼提高至1200~2200元。

2006年以來,日本設(shè)立了獨(dú)立行政法人“日本司法支援中心”,不斷完善國選辯護(hù)制度,創(chuàng)新績(jī)效薪酬管理,提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬,死刑辯護(hù)質(zhì)量顯著提升。詳見筆者未刊稿“司法控制死刑的另一路徑:日本模式考察”。

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