收藏 | 28條合同審核實務(wù)建議

神州國土 2022-06-21 發(fā)布于河北

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編者按

合同審核，作為律師及公司法務(wù)常見工作內(nèi)容之一，“如何提升合同審核能力”可能成為我們工作之中的思考或疑問。近期，溫度法律圈眾多伙伴現(xiàn)身說法，用自身過往合同審核經(jīng)歷，分享交流了合同審核相關(guān)實務(wù)經(jīng)驗，以期能對屏幕前的各位小伙伴在實務(wù)之中提升合同審核能力有所裨益。

經(jīng)過我們篩選、歸納、整理和補充，列舉出28條合同審核實務(wù)建議，分為「宏觀原則建議」、「微觀實操建議」、「其他補充建議」三大板塊，具體內(nèi)容詳見如下列舉，供各位法律同行參考交流：

宏觀原則 建議

01、拿到合同后，建議不要上來就立即調(diào)整修改，可以先快速瀏覽一下合同全文，初步了解合同內(nèi)容以及己方簽訂該合同為了實現(xiàn)何種目的。

02、對于較為復(fù)雜的交易合同，審核之前需要跟客戶充分溝通，了解清楚己方商業(yè)目的、己方的合同角色與地位、商業(yè)模式、交易習(xí)慣、交易背景及哪些條款不能退讓等。

03、對于自己不太了解的領(lǐng)域，審核之前要先了解行業(yè)規(guī)則、行業(yè)規(guī)范，否則可能不知道審核要點。關(guān)于行業(yè)交易模式和交易習(xí)慣，如果自己完全陌生或者檢索之后依然不太了解的，可以主動向客戶請教，多數(shù)客戶還是很愿意告知的，且這樣也可以讓客戶有參與感。

04、合同審核過程中，尤其是交易合同，要始終秉持促成交易與降低風(fēng)險兩大審核原則，尤其是促成交易原則，千萬不可僅僅從風(fēng)險防控角度審核，進而過多提出阻礙性或?qū)剐越ㄗh?？蛻魧⒑贤挥陕蓭煂徍藭r，多數(shù)目的是：促成交易的前提下，審核合同是否存在較大風(fēng)險并提供相應(yīng)的降低或規(guī)避風(fēng)險建議及相關(guān)應(yīng)對方案。在保證合同順利履行的同時，又保障我方當事人的利益，應(yīng)當是我們最終追求的審核目標。

05、審核合同過程中，建議不要當語文老師，心態(tài)就會舒適很多，除非某一條款存在兩種以上的理解或解釋。如果合同條款的意思表示清晰且符合己方表達目的，建議不要過多地去調(diào)整語序、用詞、標點符號等。

06、審核任一類型合同時，建議首先考慮合同效力問題，即審查該合同是否存在可能導(dǎo)致合同無效的事由。

07、合同審查之前，需準確判斷合同類型及合同性質(zhì)。不同類型的合同，交易習(xí)慣不同，適用的法律規(guī)范也不同。需要注意，千萬不可僅僅根據(jù)“協(xié)議名稱”來判定合同類型，實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)“協(xié)議名稱”與“具體合同條款”不一致的情況，而且部分協(xié)議包含多層性質(zhì)不同的法律關(guān)系，建議根據(jù)合同條款內(nèi)容全面謹慎判斷。

08、審核合同具體條款時，可以從每一條款是否“不合理加重我方義務(wù)或者不合理限制我方權(quán)利”角度出發(fā)進行審核，尤其己方為實現(xiàn)該合同目的的核心權(quán)利是否受到較大限制。

09、審核合同過程中，需要注意上下文各個條款之間以及相關(guān)配套文件的聯(lián)動統(tǒng)一，即對某一條款進行調(diào)整時，要時刻注意該條款的調(diào)整是否會導(dǎo)致其他條款以及配套文件相關(guān)條款隨之變化。同時，也需要注意合同內(nèi)各項簡稱的上下文統(tǒng)一。

10、審核合同過程中，可以從降低己方舉證難度的角度進行調(diào)整，即該條款如后續(xù)出現(xiàn)爭議，該事項的舉證責(zé)任歸屬何方、己方是否可以輕易獲取該證據(jù)等。

微觀實操 建議

11、合同主體條款：①合同主體名稱是否準確無誤：對于自然人，需要提示客戶核實身份證號碼信息或者將身份證復(fù)印件作為合同附件；對于法人，需要前往工商網(wǎng)站核實該主體是否存在、名稱是否有誤；②合同主體的資質(zhì)情況：該主體是否有從事某項民事活動的資質(zhì)；該主體的涉訴情況、被處罰情況等；③是否存在遺漏合同主體的情況：如部分交易行為是否需要經(jīng)過其他民事主體的同意方可進行。

12、交易架構(gòu)條款：①當事人設(shè)定的交易架構(gòu)是否完整流暢，是否存在跳空交易步驟問題；②交易環(huán)節(jié)是否具備較強的可操作性且己方操作難度相對較低；③交易環(huán)節(jié)是否可以進行簡化、重要交易節(jié)點是否進行較好控制等。

13、合同標的條款：①為了防止后續(xù)爭議，合同標的的描述越清晰具體越好；②合同標的名稱（如貨物的品牌品名、規(guī)格型號、主要參數(shù)等）是否準確具體；③合同標的數(shù)量（如貨物的總數(shù)量、計量單位、計算方式等）是否約定清晰；④合同標的質(zhì)量以及相關(guān)驗收條款是否約定清晰且符合己方要求。

14、合同價款條款：①合同價款是否約定清晰，包含合同價款的計算方式、合同價款包含的具體項目等；②為了避免錯誤，建議所有合同價款同時采用大小寫兩種方式；③付款方式、付款時間、收付款賬號等是否約定清晰；④合同價款是否含稅、發(fā)票開具要求（如對發(fā)票類型的要求、發(fā)票開具的時間要求）等。

15、權(quán)利義務(wù)條款：①合同雙方或多方各自的權(quán)利義務(wù)是否約定清晰具體完整；②合同當事人的核心權(quán)利義務(wù)條款是否對等。實踐中，多數(shù)合同項下的當事人地位存在差異，一般很難做到所有條款完全對等，合同弱勢方一般需要作出適當?shù)淖尣胶屯讌f(xié)，但對于己方的核心權(quán)利需要據(jù)理力爭。

16、違約責(zé)任條款：①設(shè)定違約責(zé)任條款時，既需要考慮對方的違約風(fēng)險，也需要考慮己方的違約風(fēng)險；②一般情況下，違約責(zé)任條款=違約情形+對應(yīng)的違約責(zé)任：違約情形一般是根據(jù)雙方各自的權(quán)利義務(wù)來確定，對于較為復(fù)雜的商業(yè)交易，違約情形可以區(qū)分為“根本違約情形”與“一般違約情形”；③違約責(zé)任一般是根據(jù)該種違約情形對合同履行的影響程度來具體確定，常見的違約責(zé)任設(shè)置包含要求違約方支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行、解除合同等；④違約責(zé)任的設(shè)置方式包含概括式、列舉式等，概括式、列舉式各有利弊，列舉+概括也一樣存在缺陷。如何設(shè)置違約條款，需要具體結(jié)合交易主體地位和交易內(nèi)容確定。

17、合同解除條款：①判斷該合同是否需要對合同解除條款予以約定，并非所有的合同均需約定合同解除條款，考量因素包含合同履行方式、合同標的額大小、合同期限、法律關(guān)系復(fù)雜程度、該合同對己方權(quán)益的影響和重要程度等；②如果需要約定，對于解除事由的約定，可以從哪些違約情形的出現(xiàn)會影響到己方核心權(quán)利或合同目的的實現(xiàn)；③合同解除條款是否約定了清晰的操作步驟，即合同當事人行使約定解除權(quán)的操作步驟是否清晰具體便捷；④是否約定了清晰適宜的合同解除后的相關(guān)法律責(zé)任。

18、保密義務(wù)條款：①判斷該合同是否需要對保密義務(wù)予以約定，并非所有的合同均需約定保密義務(wù)；②如果需要約定，需要了解清楚我方的法律地位，是僅為保密信息披露方或僅為保密信息接受方，還是存在雙重身份；③保密信息的范圍、保密義務(wù)主體適用一方還是雙方或多方、保密期限要求、保密信息的交付方式、保密措施以及相應(yīng)的違約責(zé)任等。

19、爭議解決條款：①合同是否約定了清晰的爭議解決條款；②爭議解決條款是否符合法律規(guī)定及己方要求，可以從以下幾個角度進行判斷：是否存在專屬管轄、己方對案件的保密性要求（如選擇法院還是選擇仲裁），己方對案件解決的便利性、效率性及成本要求。

20、維權(quán)成本條款：為了降低己方后續(xù)可能存在的維權(quán)成本，注意審查合同中是否將相關(guān)維權(quán)成本（如訴訟費、仲裁費、保全費、訴訟保全擔保費、律師費、差旅費等）及承擔主體約定清晰。一般情況下，如果合同對相關(guān)維權(quán)成本已事先約定清晰，后續(xù)起訴或者仲裁時，可以依據(jù)合同約定主張由對方承擔。

21、通知送達條款：①合同的通知送達條款，主要是為了便于合同在履行過程中及解除合同時，相關(guān)事項與文件的溝通、聯(lián)系、確認、通知、寄送等；②該條款中合同當事人的聯(lián)系方式，亦可在文本首部或文本尾部予以注明；③通知送達條款需重點關(guān)注：聯(lián)系方式是否完整準確、地址變更后的及時通知義務(wù)、各項送達方式的送達時間約定等。

22、其他合同條款：①上述列舉的相關(guān)條款審核建議，僅為實踐中使用頻率較高的合同條款的一般性建議，僅供大家參考；②具體合同的審核，需要結(jié)合該合同的具體情況（包括當事人簽訂該合同的背景與目的、該合同涉及的法律法規(guī)等），進行詳細具體有針對性地審查與分析，千萬不可生搬硬套。

其他補充 建議

23、合同文本之審核檢查：①合同審核建議采用“修訂”或“批注”模式，既是方便自己及客戶查閱，也是對合同相對方的尊重；②實踐中，可以將合同文本打印出來進行審核，一方面便于尋找問題，另一方面也便于形成工作底稿；③合同審核完成后，建議再仔細通讀兩遍，最好是隔一會再讀一遍，有的問題可能當下連讀兩遍不一定能發(fā)現(xiàn)，但間隔一段時間，大腦及思維得到了放松調(diào)整，效果相對更好；④客戶返回來對方修改過的合同，最好用Word對比功能仔細查閱一下，便于尋找對方調(diào)整的地方。有些時候，對方可能會擅自將部分詞語調(diào)整成相似詞語（如將“定金”調(diào)整成“訂金”）或者擅自刪除某些重要條款。

24、合同相關(guān)之提示事項：①事先與客戶核實清楚，是否需要律師協(xié)助談判，是否需要律師代為處理相關(guān)行政事項等，盡量將相關(guān)問題一次性詢問清楚；②對于合同履行過程中涉及的關(guān)鍵證據(jù)，需要提示客戶做好證據(jù)保存工作（比如發(fā)貨證據(jù)、驗收證據(jù)、發(fā)票送達證據(jù)等；）③對于合同履行過程中涉及的關(guān)鍵節(jié)點，需要提示客戶及時向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利（如對貨物質(zhì)量提出異議的時間點等）。

25、學(xué)會借助各類工具：①借助國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站公布「合同示范文本庫」，參考示范文本的條款設(shè)置；②借助合同相關(guān)的優(yōu)質(zhì)自媒體（如法天使、冪律智能等，僅供參考），參考其分享的相關(guān)類型合同風(fēng)險審查清單；③在可以查詢得到的情況下，可以借助行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)的合同，學(xué)習(xí)其設(shè)置的合同架構(gòu)、相關(guān)事項的約定方式等。

26、建立各類合同模板庫：①在審核合同的過程中，遇到特別好的合同及合同條款，可以記錄下來，后續(xù)擬定類似協(xié)議時，可以參考借鑒其結(jié)構(gòu)及表達方式；②對于某一類型合同，可以固定一個模板，后續(xù)不斷優(yōu)化完善自己的模板庫，提高合同審核效率。

27、提升合同審核經(jīng)驗方法：①多去學(xué)習(xí)合同相關(guān)的法律法規(guī)，如《民法典》之合同編、合同相關(guān)司法解釋等；②多去了解學(xué)習(xí)各行各業(yè)的交易模式、交易習(xí)慣等；③通過裁判文書了解相關(guān)行業(yè)常見的爭議事項，進而防范合同風(fēng)險；④平常方便的時候，可以試著自己獨立起草相關(guān)合同，然后對比與相關(guān)模板的差距，不斷總結(jié)反思復(fù)盤，訓(xùn)練自己擬定協(xié)議的能力。后續(xù)在法庭上，可能需要手寫和解協(xié)議。

28、實務(wù)書籍推薦：市面上關(guān)于提升合同審核經(jīng)驗的實務(wù)書籍相對較多，大家可以選擇適合自己的進行系統(tǒng)閱讀，便于建立體系化思維，如法天使的《合同起草審查指南：三觀四步法》、雷霆老師的《合同審查精要與實務(wù)指南》等（前述推薦僅供參考，大家謹慎判斷決策）。

結(jié)語

合同審核經(jīng)驗的豐富與提升，不能一蹴而就，需要日積月累，需要不斷在實務(wù)中進行訓(xùn)練、總結(jié)、反思、復(fù)盤、應(yīng)用。希望上述分享的些許建議，能為屏幕前的你提供些許幫助，也希望大家在審核擬定合同時越來越得心應(yīng)手。

以上所有內(nèi)容僅為筆者的個人看法，僅供大家交流參考。文中如有不足之處或大家有任何問題，歡迎與筆者一起討論交流。

本文內(nèi)容轉(zhuǎn)自公號：溫度法律圈

編輯：律和小編