一、目的

為持續(xù)、全面辨識公司范圍內(nèi)的危險源，合理評價其風險程度，正確制定并實施風險分級管控措施，確保公司安全風險得到有效控制，特制定本制度。

本制度適用公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、場所、設(shè)施、產(chǎn)品和服務(wù)等所涉及的安全風險評價和控制的管理。

二、職責

（一）公司安全生產(chǎn)管理委員會是安全風險評價與分級管控工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。公司主要負責人對危險源辨識、風險評價與分級管控工作全面負責，批準重大風險管控措施。

（二）公司安全生產(chǎn)主管領(lǐng)導(dǎo)負責組織開展安全風險評價和分級管控工作，批準較大風險管控措施，組織審核重大風險控制措施。

（三）安全生產(chǎn)管理部是公司安全風險評價和管控的歸口管理部門，負責對安全風險評價和分級管控工作進行指導(dǎo)和綜合監(jiān)督管理，參與審核較大、重大風險管控措施，監(jiān)督檢查各級風險管控措施的落實情況。

（四）設(shè)備計量部對各單位涉及機電儀、特種設(shè)備等設(shè)備設(shè)施安全風險評價和管控措施進行指導(dǎo)和監(jiān)督管理，組織制定相關(guān)重大風險管控措施，組織審核較大風險管控措施，監(jiān)督相關(guān)風險管控措施的落實情況。

（五）工程管理部對各單位涉及建構(gòu)筑物、邊坡、擋土墻、圍墻、道路安全風險評價和管控措施進行指導(dǎo)和監(jiān)督管理，組織制定相關(guān)重大風險管控措施；組織審核較大風險管控措施，監(jiān)督相關(guān)風險管控措施的落實情況。

（六）保安部對各單位涉及消防設(shè)施、應(yīng)急管理安全風險評價和管控措施進行指導(dǎo)和監(jiān)督管理，組織制定相關(guān)重大風險管控措施；組織審核較大風險管控措施，監(jiān)督相關(guān)的風險管控措施的落實情況。

（七）技術(shù)發(fā)展中心對各單位涉及工藝技術(shù)安全風險評價和管控措施進行指導(dǎo)和監(jiān)督管理，組織制定相關(guān)重大風險管控措施；組織審核較大風險管控措施，監(jiān)督相關(guān)的風險管控措施的落實情況。

（八）各單位負責本單位風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控措施的制定與具體實施，負責本單位危險源的日常管理工作。

三、術(shù)語

（一）危險源——可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

（二）第一類危險源——在生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)。

（三）第二類危險源——導(dǎo)致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效、故障的各種因素。

（四）重大危險源——長期地或臨時地生產(chǎn)、儲存、使用和經(jīng)營危險化學品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。

（五）危險源辨識——識別危險源的存在并確定其特性的過程。

（六）風險——生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。

（七）風險點——風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

（八）可接受風險——根據(jù)組織的法律義務(wù)和安全方針，已降至組織可接受程度的風險。

（九）不可接受風險——指預(yù)期風險事故的最大損失程度已經(jīng)超過了單位或個人承受能力的最大限度。

（十）風險評價——評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

（十一）風險分級——通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

（十二）風險分級管控——按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

四、內(nèi)容

（一）安全風險評價和分級管控工作流程圖如下所示：

（二）風險點確定

1、風險點劃分原則

（1）對生產(chǎn)裝置風險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。

（2）對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間、高處作業(yè)等操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點考慮。

2、風險點劃分

（1）應(yīng)組織管理人員、各專業(yè)技術(shù)人員、崗位操作人員和維修人員等對生產(chǎn)經(jīng)營全過程如生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員素質(zhì)及行為、管理體系進行風險點排查，形成包括風險點名稱、存在地點、主要危險有害因素、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風險點排查清單》（見附件2）。

（2）風險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。

（三）危險源辨識

1、危險源辨識可采用詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)資料和記錄、獲取外部信息、作業(yè)條件危險性等方法。

2、在危險源辨識時，辨識人員應(yīng)根據(jù)在所選定單元中從事作業(yè)/活動的特性和面臨危害的復(fù)雜程度，選擇JHA工作危害分析法（適合對作業(yè)活動中存在的風險進行分析）、SCL安全檢查表法（適合對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析）等一種或多種辨識方法（見附件1）。

3、全員參與原則，各單位成立危險源辨識組織，由單位負責人組織危險源辨識工作，成員應(yīng)包括管理人員、各專業(yè)技術(shù)人員、崗位操作人員和維修人員等。

4、危險源辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和所有作業(yè)活動（包含承包商等所有進入現(xiàn)場的人員活動和原輔材料、產(chǎn)成品運輸活動等）,建立《作業(yè)活動清單》（見附件3）及《設(shè)備設(shè)施清單》（見附件4）。

5、危險源辨識應(yīng)全面、系統(tǒng)、多角度、不漏項，重點放在能量主體、危險物質(zhì)及其控制和影響因素上。

6、進行危險源辨識，首先尋找單元里的第一類危險源，再尋找第二類危險源，按作業(yè)活動流程涉及到的所有設(shè)備、設(shè)施、場所、產(chǎn)品為順序，逐一查找在其中從事的相關(guān)作業(yè)/活動所涉及的危險進行全面調(diào)查和排查。

7、危險源辨識不僅要分析正常生產(chǎn)、操作時的危險因素，更重要的是要充分考慮3種時態(tài)和3種狀態(tài)下潛在的各種危險，分析約束失效，設(shè)備、裝置破壞及操作失誤可能產(chǎn)生嚴重后果的危險因素。

（1）三種狀態(tài)：正常、異常、緊急；

（2）三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來；

（3）七種安全危害：機械能、電能、熱能、化學能、放射性、生物因素、人機工程因素（生理、心理）；

（4）七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪音、廢物、資源和能源、其他。

8、危險源辨識時，應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識：

（1)物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)：物理性危險有害因素；化學性危險有害因素；生物性危險有害因素；

（2)人的不安全行為：心理、生理性危險有害因素；行為性危險有害因素；

（3)管理缺陷：人員安排不當，規(guī)章制度缺陷，教育培訓不夠，安全投入不足；

（4）環(huán)境缺陷：照明不當，通風換氣差，工作場所堵塞，過量的噪聲，粉塵過大，自然因素等。

9、危險源造成的事故類型，應(yīng)依據(jù)GB/T 6441的規(guī)定，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

10、辨識人員將辨識出來的危險源存在部位、不安全因素、可能發(fā)生的事故類型，記錄在《風險評價記錄表》（見附表4）的相應(yīng)欄目上。

11、重大危險源的辨識按《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）進行。

（四）風險評價

1、風險評價目的

風險評價目的是查找、分析和預(yù)測工程、系統(tǒng)存在的危險、有害因素及可能導(dǎo)致的危險、危害后果和程度，提出合理可行的安全對策措施，指導(dǎo)危險源監(jiān)控和事故預(yù)防，以達到最低事故率、最少損失和最優(yōu)的安全投資效益。

2、風險評價準則

（1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；

（2）國家、行業(yè)的規(guī)范、標準；

（3）公司安全管理制度和技術(shù)標準要求；

（4）公司安全生產(chǎn)方針和目標等。

3、風險評價方法

根據(jù)不同的對象，可以采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）、風險判定矩陣法、危險與可操作性分析（HAZOP）等方法進行風險評價。公司采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）為主，其他方法輔助的方式進行評價（見附件1）。

（1）評價時應(yīng)充分考慮發(fā)生事故危險的可能性大小、暴露于危險環(huán)境中頻繁程度和事故后果的嚴重程度。

（2）評價事故發(fā)生的可能性應(yīng)重點考慮危害發(fā)生的條件（如正常、異?；蚓o急狀態(tài)）、現(xiàn)場有否預(yù)防及控制措施（包括個人防護、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)規(guī)程、員工培訓）、事故一旦發(fā)生是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，該部位（本裝置或同類裝置、同行業(yè)、相關(guān)行業(yè)）是否發(fā)生過事故，以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度等因素。

（3）判定事故后果的嚴重程度應(yīng)重點考慮法律法規(guī)要求、人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響、持續(xù)時間以及對本公司形象有較大影響的各種主要因素。

（五）風險分級管控

1、管控原則

（1）風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控；

（2）上級負責管控的風險，下級應(yīng)同時負責管控，逐級落實具體措施。例如：公司管控的風險，分廠、工段、崗位均應(yīng)進行管控；

（3）應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風險的管控層級。

2、風險分級

根據(jù)作業(yè)條件危險性評價得出的分值，依次從高到低將風險劃分為A、B、C、D、E等共5個級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識：

A級風險\1級\紅色——極度危險（危險性分值＞320）：潛在危險性很大，發(fā)生事故危險的可能性極大，且一旦發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡。

B級風險\2級\橙色——高度危險（危險性分值160至320）：潛在危險性較大，發(fā)生事故頻率較高或可能性較大，且一旦發(fā)生事故較難控制，容易發(fā)生重傷或多人傷害；或者會造成多人傷亡，但事故發(fā)生的可能性一般的風險。

C級風險\3級\黃色—中度風險（危險性分值70至160）：危險顯著，需要整改；雖然導(dǎo)致重大事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故或事件，潛伏有傷亡事故發(fā)生的風險。

D級風險\4級\藍色—輕度危險（危險性分值20至70）：具有一定危險性，需要注意；雖然重傷可能性較小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風險。

E級風險\5級\藍色—可忽視風險（危險性分值＜20：危險性小，一般不會有傷人的風險。

3、管控要求

4、重大風險判定

根據(jù)化工企業(yè)生產(chǎn)特點，除第3條中分析判定為A級風險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（3）根據(jù)GB 18218評估為重大危險源的儲存場所；

（4）涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的；

（5）構(gòu)成重大危險源危險化學品罐區(qū)；

（6）建設(shè)項目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；

（7）易產(chǎn)生硫化氫等有毒氣體的受限空間作業(yè)場所。

（六）風險控制

1、風險控制措施包括目標、指標和管理方案、運行控制、糾正／預(yù)防措施控制、應(yīng)急預(yù)案、培訓、監(jiān)視和監(jiān)測等。所有風險均可以采取以下控制措施：

（1）風險治理的技術(shù)措施：

①消除風險的措施；

②降低風險的措施；

③控制風險的措施。

（2）風險控制的管理措施：

①制定、修訂、演練應(yīng)急預(yù)案；

②制定、修訂、遵守操作規(guī)程、安全操作規(guī)程；

③進行相關(guān)員工的安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護教育培訓；

④制定、修訂、落實風險監(jiān)控管理措施；

⑤建立管理措施制定落實的檢查監(jiān)督和考核措施。

（3）風險控制的個人防護措施：

①確定個人防護用品；

②落實、配備個人防護用品；

③進行相關(guān)員工使用個人防護用品的教育培訓；

④建立個人防護用品配備使用管理的檢查監(jiān)督和考核措施。

2、制定和選擇風險控制措施，應(yīng)注意措施的先進性、可行性、安全性、可靠性及經(jīng)濟合理性。

3、在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

（1）工程技術(shù)措施；

（2）管理措施；

（3）培訓教育措施；

（4）個體防護措施；

（5）應(yīng)急處置措施等。制定控制措施前，應(yīng)首先評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制該項風險，應(yīng)提出改進的控制措施。

4、不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。

5、結(jié)合公司機構(gòu)設(shè)置情況，公司風險管控層級分為公司級、分廠級、工段級及崗位級等四級進行管控。風險分級管控遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。評價結(jié)果記錄在《風險評價記錄表》（見附件5）的相應(yīng)欄目上。

6、各單位風險評價結(jié)束后，《風險評價記錄表》應(yīng)依據(jù)相關(guān)職責分工報相關(guān)職能部門針對以下內(nèi)容組織評審，評審時還可采取邀請專家參與。

（1）風險管控措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低至可接受風險；

（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

（4）是否已選定最佳的解決方案。

7、各單位風險管控措施經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，應(yīng)編制《風險分級管控信息表》（見附件6），重大風險清單（見附件7）及安全風險評價與分級管控報告，最后由安全生產(chǎn)管理部進行匯總，由公司安全生產(chǎn)主管領(lǐng)導(dǎo)審定后報公司主要負責人批準。

8、風險告知

（1）風險評價經(jīng)批準后，各單位編制“區(qū)域安全風險分布圖”在醒目位置和重點區(qū)域公布，有變化時應(yīng)及時更新。

（2）公司在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，各單位制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報警方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。

（3）根據(jù)風險分級管控清單，各單位應(yīng)將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應(yīng)采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。

（七）危險源辨識、風險評價與風險控制信息的更新

1、公司每年至少組織對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新，以及根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價。

2、發(fā)生下列情況時，應(yīng)對安全風險評價與風險控制信息及時進行更新：

（1）法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變更時；

（2）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)工藝及設(shè)備發(fā)生變化時；

（3）新建、改建、擴建項目時；

（4）遇到緊急、特殊情況時；

（5）管理評審要求時；

（6）發(fā)生其他變化時。

3、發(fā)生安全生產(chǎn)事故的責任單位，要對相應(yīng)的作業(yè)活動進行風險重新識別、評價和制定管控措施，評價結(jié)果、管控措施在事故處理結(jié)束10個工作日內(nèi)報安全生產(chǎn)管理部。

五、管理與考核

（一）各分廠應(yīng)成立風險評價與管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負責人為組長，負責本單位安全風險辨識、評價與管控工作的開展。未成立領(lǐng)導(dǎo)小組的、主要負責人沒有親自組織開展工作的，給予單位主要負責人罰款1000元，未按本制度條款開展工作的，給予單位主要負責人罰款500元。

（二）各專業(yè)管理部門未履行本制度所確定的管理職責的，給予部門主要負責人罰款1000元。

（三）開展風險辨識工作未按要求做到全員參與的，或工作中弄虛作假、搞形式主義、敷衍了事的給予單位主要負責人1000元罰款。

（四）對各類清單建立、管理混亂的給予責任人罰款500元。

（五）對管控措施制定不具體或沒有起到有效降低、限制、管控風險的給與責任人罰款500元，給予主要負責人罰款1000元。

（六）因管控措施落實不到位發(fā)生事故的，按公司相關(guān)管理制度進行處理。

六、相關(guān)文件

《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441）

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB13861)

《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218)

《國務(wù)院安委辦關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南全面加強安全生產(chǎn)源頭管控和安全準入工作的指導(dǎo)意見》（安委辦〔2017〕7號）

《國務(wù)院安委辦關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦）〔2016〕11號

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委辦〔2016〕3號)

七、相關(guān)記錄

附件1：風險分析評價方法

附件2：___________廠風險點排查清單

附件3：___________廠作業(yè)活動清單

附件4：___________廠設(shè)備設(shè)施清單

附件5：___________廠風險評價記錄表

附件6：___________廠風險分級管控信息表

附件7： __________廠重大風險清單

八、附加說明

本制度由安全生產(chǎn)管理部起草并負責解釋。

本制度自發(fā)布之日起實施。