生產(chǎn)企業(yè)食品后處理辦案思路

mrhong169 2021-12-02

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對于抽檢不合格的食品案件，有些可明確責(zé)任主體，但有些則不能。對于不能明確責(zé)任主體的案件，執(zhí)法人員在辦案過程中，存在一些取證上的困難。根據(jù)辦案實踐，總結(jié)了生產(chǎn)企業(yè)食品后處理案件的辦案思路，以供同仁批評指正。

一、食品抽檢違法行為分類匯總

食品抽檢違法行為大致可分為八類，其中，超范圍、超限量使用食品添加劑、微生物污染、農(nóng)、獸藥殘留是在抽檢不合格食品占極大比重。

（一）食品標(biāo)簽類

1.違反預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則GB7718-2011

2.違反預(yù)包裝食品營養(yǎng)標(biāo)簽通則GB28050-2011

（二）超范圍、超限量添加食品添加劑，違反食品添加劑GB2760-2014使用標(biāo)準(zhǔn)

如食品中檢出超范圍、超限量使用脫氫乙酸及其鈉鹽、糖精鈉、谷氨酸鈉、乙基麥芽酚、甜蜜素、亞硝酸鹽，防腐劑混用、二氧化硫殘留、鋁殘留超標(biāo)等

（三）食品中檢出農(nóng)藥、獸藥殘留

農(nóng)藥殘留如食品包括腐霉利、滅蠅胺、氧樂果、甲拌磷、丙溴磷、阿維菌素、水胺硫磷、甲基異柳磷、啶蟲脒、毒死蜱等；獸藥殘留如食品檢出恩諾沙星（以恩諾沙星與環(huán)丙沙星之和計）、氧氟沙星、氟苯尼考等。

（四）食品檢出重金屬超標(biāo)，違反食品中污染物限量（GB2762-2017)標(biāo)準(zhǔn)

如鎘超標(biāo)

（五）食品過氧化值、酸價超標(biāo)

（六）微生物污染

如菌落總數(shù)、大腸菌群、霉菌超標(biāo)

（七）食品中真菌毒素限量超標(biāo)，違反食品中真菌毒素限量（GB2761-2017)標(biāo)準(zhǔn)

如黃曲霉毒素B1超標(biāo)

（八）產(chǎn)品質(zhì)量不符合執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

如：呈味核甘酸二鈉不符合標(biāo)準(zhǔn)

還原糖份不符合標(biāo)準(zhǔn)

亞油酸不符合標(biāo)準(zhǔn)

花生一烯酸不符合標(biāo)準(zhǔn)

二、食品抽檢違法行為主體責(zé)任

食品抽檢不合格原因，從主體責(zé)任角度，部分可明確為生產(chǎn)企業(yè)責(zé)任，部分在生產(chǎn)、運輸、流通環(huán)節(jié)均存在的可能。

（一）可明確歸責(zé)為生產(chǎn)企業(yè)責(zé)任

1.食品標(biāo)簽違反預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則GB7718-2011、違反預(yù)包裝食品營養(yǎng)標(biāo)簽通則GB28050-2011

2.超范圍、超限量添加食品添加劑，違反食品添加劑GB2760-2014使用標(biāo)準(zhǔn)

3.食品中檢出農(nóng)藥、獸藥殘留

4.食品檢出重金屬超標(biāo)，違反食品中污染物限量

5.食品產(chǎn)品質(zhì)量不符合執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

（二）不可明確歸責(zé)為生產(chǎn)企業(yè)責(zé)任

1.食品過氧化值、酸價超標(biāo)

2.微生物污染

3.黃曲霉毒素B1超標(biāo)

以上三種情況，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)、運輸環(huán)節(jié)、流通環(huán)節(jié)均可能發(fā)生。

三、食品后處理辦案思路

（一）可明確歸責(zé)為生產(chǎn)企業(yè)原因案件辦案思路

1.取證思路建議

（1）現(xiàn)檢筆錄：現(xiàn)場核實企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、食品生產(chǎn)許可證（含生產(chǎn)許可明細表），證明是否證照齊全、合法生產(chǎn)。查看原材料庫、生產(chǎn)車間、成品庫，核實是否存在涉案產(chǎn)品原材料（包括標(biāo)簽）、是否存在當(dāng)批次產(chǎn)品。如存在以上原材料或當(dāng)批次產(chǎn)品，應(yīng)依法采取強措。

（2）詢問筆錄：詢問企業(yè)產(chǎn)品原料購進時間、是否履行進貨查驗，產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量、成本、銷售數(shù)量、銷售金額、違法所得。

（3）限期提供證據(jù)通知書：原材料購進票據(jù)、原材料檢驗報告、上家資質(zhì)，證明履行進貨查驗義務(wù)。提供生產(chǎn)投料記錄，產(chǎn)品入庫單，證明生產(chǎn)數(shù)量，是否存在超范圍、超限量添加。提供銷售記錄及出庫單（銷售單）、出廠檢驗報告，證明銷量及銷售金額，印證違法所得。

（4）企業(yè)整改報告：至少要求企業(yè)提供召回通知書、召回記錄，銷毀記錄。標(biāo)簽要求企業(yè)提供標(biāo)簽改版情況或新標(biāo)簽。

（5）首違證據(jù)：應(yīng)主動核實企業(yè)是否存在首次違法，一是要在詢問筆錄中予以體現(xiàn)，二是企業(yè)需提供首違證據(jù)（如信用網(wǎng)上的違法記錄截圖），由辦案人員核實。

2.辦案難點關(guān)注

（1）所有食品類均需核實食品生產(chǎn)許可證明細，看企業(yè)是否存在超范圍生產(chǎn)的違法行為。

（2）不規(guī)范使用食品添加劑案件，需核實食品添加劑是超范圍還是超限量。如果是超限量，則處當(dāng)批次即可。如果超范圍，則應(yīng)處從發(fā)生至發(fā)現(xiàn)時止的違法行為。分辨超范圍還是超限量，一是看GB2760標(biāo)準(zhǔn)要求，二是看檢測報告。如果發(fā)現(xiàn)是超范圍，則除案涉產(chǎn)品之外，還應(yīng)看其它同類產(chǎn)品，是否均存在超范圍，這就需要現(xiàn)檢時進行執(zhí)法抽檢同時要求企業(yè)提供同類產(chǎn)品的生產(chǎn)投料記錄印證。

舉例：如餅干中不能添加日落黃、檸檬黃。那么現(xiàn)檢時，應(yīng)著重發(fā)現(xiàn)原材料庫、生產(chǎn)車間中是否有以上兩種食品添加劑，另需對成品庫中的所有餅干產(chǎn)品進行再次抽樣，而不僅是對當(dāng)批次產(chǎn)品進行處罰。

（3）產(chǎn)品質(zhì)量不合格案件需關(guān)注法條適用：產(chǎn)品質(zhì)量不合格首先應(yīng)判斷產(chǎn)品抽檢適用的標(biāo)準(zhǔn)，是企業(yè)承諾標(biāo)準(zhǔn)，還是國家安全標(biāo)準(zhǔn)。對于按企業(yè)承諾標(biāo)準(zhǔn)抽檢的檢測報告，應(yīng)核實相應(yīng)國家安全標(biāo)準(zhǔn)，是否同時違反國家安全標(biāo)準(zhǔn)。

如果不符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)適用《中華人民共和國食品安全法》34條第（十三）項、124條第二款處罰。如果企業(yè)承諾標(biāo)準(zhǔn)不合格，但符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)或沒有國家安全標(biāo)準(zhǔn)，那么企業(yè)的違法行為是未按執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)化法相關(guān)法律法規(guī)處罰。

（4）部分案件應(yīng)區(qū)分違法原因，確定企業(yè)過錯程度是否可作為自由裁量的考慮因素：

食品中檢出農(nóng)藥、獸藥殘留、重金屬超標(biāo)類案件，部分存在企業(yè)因購進渠道或自身檢驗水平有限，對于一些原材料無法進行農(nóng)殘檢測或重金屬檢測。對于此部分案件，應(yīng)了解發(fā)生農(nóng)藥、獸藥殘留及重金屬超標(biāo)原因，考慮企業(yè)過錯程度。如環(huán)境問題導(dǎo)致的大米鎘超標(biāo)案件。

（5）抽檢過程中發(fā)現(xiàn)其它的違法行為應(yīng)予以并處。

（二）不可明確歸責(zé)為生產(chǎn)企業(yè)原因案件辦案思路

食品過氧化值、酸價超標(biāo)、微生物污染、黃曲霉毒素B1超標(biāo)，就生產(chǎn)企業(yè)而言，一種可能是生產(chǎn)控制不嚴。一是原材料控制不嚴，包括購進的原材料本身質(zhì)量不合格，沒有規(guī)范履行進貨查驗義務(wù)或者沒有對原材料進行檢驗。二是原材料、半成品在使用前或使用后未按貯存要求存放。三是生產(chǎn)過程中的設(shè)施、設(shè)備消毒滅菌不嚴，生產(chǎn)人員未按照操作規(guī)程規(guī)范生產(chǎn)。四是出廠檢驗不嚴，導(dǎo)致不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品出廠銷售等。另一種可能是保質(zhì)期期限制定不合理。

1.取證思路建議

（1）現(xiàn)檢筆錄：現(xiàn)場核實企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、食品生產(chǎn)許可證（含生產(chǎn)許可明細表），證明是否證照齊全、合法生產(chǎn)。查看原材料庫、生產(chǎn)車間、成品庫、化驗室，核實原材料是否符合貯存條件，產(chǎn)品車間是否采取消毒滅菌措施，成品庫是否符合貯存條件，化驗室是否正常工作（印證出廠檢測報告的真實性）。如有涉案產(chǎn)品原材料、當(dāng)批次產(chǎn)品，依法進行抽樣并采取強制措施，看是否仍存在抽檢不合格。

（2）詢問筆錄：根據(jù)現(xiàn)檢情況進行詢問，包括企業(yè)產(chǎn)品原料購進時間、是否履行進貨查驗或檢驗。原材料在使用過程中是否按貯存要求貯存。生產(chǎn)工藝是否有瑕疵，重點包括是否存在消毒滅菌流程，工人操作是否具有操作規(guī)范，工藝是否有可能導(dǎo)致產(chǎn)品存在不合格風(fēng)險（如過氧化值、酸價超標(biāo)）。成品庫是否符合貯存條件。廠區(qū)是否有消毒滅菌設(shè)施設(shè)備，是否按時對廠區(qū)采取消毒滅菌措施?；炇沂欠裾９ぷ?。本批次產(chǎn)品生產(chǎn)時間、在廠貯存時間。企業(yè)制定保質(zhì)期依據(jù)。之前是否因相同問題抽檢不合格。產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量、成本、銷售數(shù)量、銷售金額、違法所得等。

（3）限期提供證據(jù)通知書：原材料購進票據(jù)、原材料檢驗報告、上家資質(zhì)，證明履行進貨查驗義務(wù)。生產(chǎn)投料記錄，產(chǎn)品入庫單，證明生產(chǎn)數(shù)量。生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)控制、化驗室操作相關(guān)制度、規(guī)程、出廠檢驗報告，證明生產(chǎn)控制情況。企業(yè)制定保質(zhì)期依據(jù)，證明保質(zhì)期制定科學(xué)合理。銷售記錄及出庫單（銷售單），證明銷量及銷售金額，印證違法所得。

（4）企業(yè)整改報告：至少要求企業(yè)提供召回通知書、召回記錄，銷毀記錄。

（5）首違證據(jù)：應(yīng)主動核實企業(yè)是否存在首次違法，一是要在詢問筆錄中予以體現(xiàn)，二是企業(yè)需提供首違證據(jù)（如信用網(wǎng)上的違法記錄截圖），由辦案人員核實。

（6）協(xié)助調(diào)查函：現(xiàn)檢之后同時協(xié)助調(diào)查。核實發(fā)生抽檢不合格原因是否因流通環(huán)節(jié)或運輸環(huán)節(jié)導(dǎo)致。

2.辦案難點關(guān)注

在生產(chǎn)企業(yè)否認的情況下，需核實哪些證據(jù)證明生產(chǎn)企業(yè)存在違法可能，或不存在違法可能：

首先，參照GB14881-2013《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn) 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》，現(xiàn)檢著重檢查生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件。

其次，核實企業(yè)歷年的產(chǎn)品抽檢記錄，是否存在同類型的違法行為。

第三，根據(jù)客觀證據(jù)合理推斷。產(chǎn)品屬預(yù)包裝食品還是散裝食品，產(chǎn)品生產(chǎn)時間，在廠存放時間，出廠檢驗報告真實性，保質(zhì)期合理性，流通環(huán)節(jié)貯存方式，流通環(huán)節(jié)存放時間，抽檢季節(jié)，溫濕度狀況等，共同判斷產(chǎn)品質(zhì)量不合格原因在生產(chǎn)企業(yè)還是其它環(huán)節(jié)。

食品抽檢是對食品企業(yè)的一項重要監(jiān)督措施，做好抽檢后處理的處罰工作，對于企業(yè)的規(guī)范經(jīng)營有震懾及引導(dǎo)作用。對于不能明確為生產(chǎn)企業(yè)主體責(zé)任的案件，需要我們在證據(jù)上做實做細，避免企業(yè)以證據(jù)為由逃避處罰，維護行政處罰的嚴肅性與市場監(jiān)管的公信力。

作者系四川勤證律師事務(wù)所胡益利

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生產(chǎn)企業(yè)食品后處理辦案思路