一、 上市公司監(jiān)管動態(tài)(2021年4月16日-4月22日)

　　4月16日至4月22日，本所對4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，均涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)；對10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，5宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報問詢函42份、重組問詢函1份，關(guān)注函22份、其他函件25份。

　　二、 市場交易監(jiān)管動態(tài)(2021年4月19日-4月23日)

　　4月19日至4月23日，本所共對67起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“旗天科技”持續(xù)進(jìn)行重點監(jiān)控，并及時采取監(jiān)管措施；共對23起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　三、 會員監(jiān)管動態(tài)(2021年4月19日-4月23日)

　　本周，針對創(chuàng)業(yè)板注冊制再融資項目中保薦機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位的情形，本所對一家會員采取口頭警示的監(jiān)管措施。

（文章來源：深交所）