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“存疑有利于被告”的準(zhǔn)確理解和適用

 了然于心360 2020-07-30

作者系上海一中院審委會(huì)委員、刑庭庭長(zhǎng),法學(xué)博士
大家好,我是上海市第一中級(jí)人民法院的余劍。今天跟大家討論的題目是“存疑有利于被告”的準(zhǔn)確理解和適用。在司法實(shí)踐中,我們經(jīng)常用到存疑有利于被告的規(guī)則,但是,由于理解上的偏差, 在實(shí)踐當(dāng)中也經(jīng)常出現(xiàn)對(duì)該規(guī)則不當(dāng)運(yùn)用,甚至濫用的情形,影響到刑事案件的公正處理。因此,有必要在此予以厘清,今天的討論主要包括三個(gè)部分的內(nèi)容。




“存疑有利于被告”的不當(dāng)運(yùn)用


第一個(gè)部分我想跟大家介紹一下實(shí)踐當(dāng)中對(duì)“存疑有利于被告”不當(dāng)運(yùn)用的三種情形:
1.對(duì)法律條文涵義理解上的不當(dāng)運(yùn)用
讓我們來(lái)舉一個(gè)例子說(shuō)明,被告人陳某因?yàn)閿_亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序被處行政拘留之后,又兩次實(shí)施擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序的行為,起訴指控其構(gòu)成故意擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序罪。對(duì)于這個(gè)罪名,刑法第290條是這樣規(guī)定的,多次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序, 經(jīng)行政處罰后仍不改正,造成嚴(yán)重后果的,構(gòu)成本罪。
有觀點(diǎn)就認(rèn)為,這里的構(gòu)成要件“多次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序”與“經(jīng)行政處罰后仍不改正”,既可以理解為是一種并列的關(guān)系,也就是說(shuō),三次或三次以上擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序,在第一次或第二次擾亂后,被行政處罰過(guò),造成嚴(yán)重后果的,就可以構(gòu)罪。也可以理解為是一種遞進(jìn)的關(guān)系, 也就是說(shuō),在三次或三次以上擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序,之后被行政處罰,又再次實(shí)施了擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序的行為,才能構(gòu)罪。
既然可以理解為并列關(guān)系也可以理解為遞進(jìn)關(guān)系,按照存疑有利于被告的規(guī)則,就應(yīng)該理解為有利于被告的遞進(jìn)關(guān)系,也就是說(shuō),至少要有四次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序的行為才能構(gòu)罪,而本案中的被告人陳某,只有三次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序的行為,因此不構(gòu)成本罪。
2.在量刑情節(jié)把握上的不當(dāng)運(yùn)用
同樣,我們來(lái)看一個(gè)案例,被告人李某非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù),他的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額達(dá)到了3000萬(wàn),違法所得數(shù)額達(dá)到了200萬(wàn)。根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定,對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)期貨、保險(xiǎn)、證券業(yè)務(wù)的,非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在30萬(wàn)以上,違法所得數(shù)額在5萬(wàn)以上,就應(yīng)該認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。而該司法解釋對(duì)于這種情形的情節(jié)特別嚴(yán)重,沒(méi)有做出明確的規(guī)定。
那么有觀點(diǎn)就認(rèn)為,既然司法解釋對(duì)該種情形的情節(jié)特別嚴(yán)重沒(méi)有做出明確的規(guī)定,就屬于存疑的情形,按照存疑有利于被告,就應(yīng)該理解為無(wú)論該種情形非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額有多大,都不能夠認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重。即使本案的被告人李某非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額達(dá)到了情節(jié)嚴(yán)重認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的100倍,也不能認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重,只能按照情節(jié)嚴(yán)重的量刑標(biāo)準(zhǔn)裁量刑罰。
3.在主觀事實(shí)認(rèn)定上的不當(dāng)運(yùn)用

我們來(lái)看這個(gè)例子,被告人張某在其住處殺害了女友被害人謝某之后,又將被害人的尸體予以分尸、碎尸。被告人張某到案后供述說(shuō),他是因?yàn)樵诤椭x某玩性虐待游戲的時(shí)候,扼壓了被害人頸部失手將被害人掐死,之后因?yàn)楹ε路勺肪?,而進(jìn)行了分尸。但是在案證據(jù)表明,被告人張某與謝某長(zhǎng)期感情不和,因?yàn)橹x某找張某索要巨額的分手費(fèi),張某對(duì)其懷恨在心。
那么有觀點(diǎn)就認(rèn)為,本案中被告人張某到案后始終供述他是過(guò)失,致被害人死亡,而本案因?yàn)槭w被分尸、碎尸,死因無(wú)法查明,又沒(méi)有證據(jù)來(lái)否定被告人張某的供述。那么,按照存疑有利于被告,就應(yīng)當(dāng)按照張某的供述來(lái)認(rèn)定他的主觀心理態(tài)度。因此,認(rèn)為本案應(yīng)當(dāng)按照過(guò)失致人死亡罪和侮辱尸體罪來(lái)予以定罪處罰。
由此,我們看到在實(shí)踐當(dāng)中,為什么會(huì)出現(xiàn)對(duì)存疑有利于被告不當(dāng)運(yùn)用的情形,主要是由于對(duì)存疑有利于被告的涵義,和適用范圍的不正確的理解。




“存疑有利于被告”的準(zhǔn)確理解


那么,我們應(yīng)當(dāng)怎么樣來(lái)準(zhǔn)確地理解存疑有利于被告呢?
1.“存疑有利于被告”的正確理解

我們認(rèn)為,存疑有利于被告不能夠理解為是一項(xiàng)刑事法律的適用原則,更不能夠理解為是我們處理刑事案件爭(zhēng)議問(wèn)題的一個(gè)準(zhǔn)則或者原則,因?yàn)樾谭ǖ娜蝿?wù)它是準(zhǔn)確地認(rèn)定案件事實(shí)、公正地懲罰犯罪。如果對(duì)于所有爭(zhēng)議問(wèn)題,都要做有利于被告的認(rèn)定,那么無(wú)疑會(huì)產(chǎn)生輕縱犯罪或罰不當(dāng)罪的情況。
實(shí)際上,存疑有利于被告,它跟無(wú)罪推定、公訴方承擔(dān)舉證責(zé)任,以及證據(jù)確實(shí)充分、排除合理懷疑的證明程度是一脈相承的,存疑有利于被告它是一項(xiàng)事實(shí)認(rèn)定的規(guī)則,它的功能主要是在刑事案件的事實(shí)認(rèn)定存疑時(shí),也就是說(shuō)有認(rèn)定某項(xiàng)事實(shí)的證據(jù),但是認(rèn)定該項(xiàng)事實(shí)的證據(jù)還不充分,或者不能夠排除合理的懷疑,這個(gè)時(shí)候就應(yīng)當(dāng)按照存疑有利于被告,做出有利于被告的認(rèn)定。
2.“存疑有利于被告”的學(xué)術(shù)解讀
實(shí)際上,學(xué)術(shù)界大多數(shù)的學(xué)者都認(rèn)為,存疑有利于被告就是一項(xiàng)事實(shí)認(rèn)定的規(guī)則。比如說(shuō),張明楷教授就指出,只有對(duì)事實(shí)存在合理懷疑時(shí),才能適用存疑有利于被告的規(guī)則,法律疑問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)解釋消除。那么,德國(guó)的羅克辛教授和魏根特教授也持相同的觀點(diǎn),即使有少數(shù)的學(xué)者認(rèn)為,存疑有利于被告不僅僅是作為事實(shí)認(rèn)定規(guī)則,也可以作為一項(xiàng)法律適用規(guī)則,那么他們也是認(rèn)為,存疑有利于被告是可以作為限制解釋的一種方法,而不是作為處理刑事案件爭(zhēng)議問(wèn)題的一項(xiàng)原則或者準(zhǔn)則。
如果我們不能夠用存疑有利于被告來(lái)解決剛才我們所列舉的三種存在爭(zhēng)議的情形,那么我們應(yīng)當(dāng)怎么樣來(lái)解決這些爭(zhēng)議問(wèn)題呢?
3.法律存疑應(yīng)當(dāng)運(yùn)用解釋方法準(zhǔn)確解釋
我們認(rèn)為對(duì)于法律存疑,我們應(yīng)當(dāng)善于運(yùn)用解釋方法,準(zhǔn)確地對(duì)法律條文進(jìn)行解釋。比如說(shuō),我們剛才所提到的第一個(gè)例子,對(duì)于擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序(罪)條文的理解,這里我們就應(yīng)該看到,如果說(shuō)我們將“多次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序”與“經(jīng)行政處罰后仍不改正”,理解為遞進(jìn)的關(guān)系的話,那么從條文的表述上來(lái)看,它一定是會(huì)這樣表述,“多次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序,經(jīng)行政處罰后仍不改正,再次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序的”,它不會(huì)缺少這樣的一個(gè)表述。此外呢,如果說(shuō)我們理解為遞進(jìn)關(guān)系,那么無(wú)疑,多次擾亂國(guó)家機(jī)關(guān)工作秩序就應(yīng)當(dāng)是作為行政處罰的前提。
但是實(shí)際上,只要有一次擾亂國(guó)家工作秩序的行為,行政機(jī)關(guān)就可以對(duì)行為人做出行政處罰。所以說(shuō),無(wú)論從文字的表述,還是從邏輯的推演上來(lái)看,將這個(gè)法條的關(guān)系理解為遞進(jìn)的關(guān)系,都是不正確的。
4.情節(jié)存疑應(yīng)當(dāng)分析案件情況綜合判斷
那么對(duì)于情節(jié)的認(rèn)定存疑,我們則應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況來(lái)進(jìn)行綜合判斷。
大家都知道,刑法的條文和司法解釋不可能對(duì)所有的犯罪的情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重,都做出明確的認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。那么在司法實(shí)踐當(dāng)中,我們就應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況,在沒(méi)有法律條文、司法解釋的明確規(guī)定的情況下,根據(jù)案件的具體情況,類(lèi)比于其他的相似的行為,做出準(zhǔn)確的判斷和認(rèn)定。具體到剛才我們說(shuō)的,被告人李某非法經(jīng)營(yíng)期貨的這個(gè)案件,實(shí)際上,我們就可以類(lèi)比于司法解釋有明確規(guī)定的,非法經(jīng)營(yíng)資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的情形。我們可以看到,非法經(jīng)營(yíng)資金支付的結(jié)算業(yè)務(wù),它的情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn),數(shù)額要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于非法經(jīng)營(yíng)期貨的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
但是,它的情節(jié)特別嚴(yán)重,數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)是非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額2500萬(wàn)。所以說(shuō),我們按照舉輕以明重的規(guī)則,李某非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額達(dá)到了3000萬(wàn),違法所得數(shù)額達(dá)到了200萬(wàn),就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重,按照情節(jié)特別嚴(yán)重的量刑幅度來(lái)裁量刑罰。
5.主觀存疑應(yīng)當(dāng)依據(jù)客觀行為合理推定

第三種對(duì)于主觀存疑,我們應(yīng)當(dāng)要根據(jù)行為人的客觀行為要素,來(lái)進(jìn)行合理的推定。
對(duì)于主觀事實(shí)的認(rèn)定,我們不能夠輕信被告人的供述,如果被告人的供述與客觀的行為事實(shí),存在著明顯的矛盾的,我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)一般人的常識(shí),根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯法則,來(lái)進(jìn)行合理的推定認(rèn)定。具體到剛才我們講到的,張某殺害女友謝某的這個(gè)案件,被告人張某有現(xiàn)實(shí)的作案動(dòng)機(jī),而且被告人張某客觀上實(shí)施了殺害被害人謝某的行為,而后被告人又將被害人分尸、碎尸,本案死因無(wú)法查明,也是因?yàn)楸桓嫒藦埬车暮罄m(xù)行為所引起的。
所以,這個(gè)案件結(jié)合案件的客觀行為事實(shí),我們完全可以符合經(jīng)驗(yàn)、符合邏輯地推定被告人張某,具有殺害被害人的主觀故意,本案應(yīng)當(dāng)按照故意殺人罪來(lái)定罪處罰。




“存疑有利于被告”的具體適用

那么,存疑有利于被告規(guī)則,它在司法實(shí)踐當(dāng)中應(yīng)該適用于什么樣的一種情形呢,我們認(rèn)為主要是有三種適用的情形:

1.認(rèn)定系被告人作案存疑

在認(rèn)定被告人作案存疑時(shí),也就是說(shuō),我們案件當(dāng)中的證據(jù)可以認(rèn)定被告人有作案嫌疑,但是綜合全案證據(jù)來(lái)看,認(rèn)定被告人作案的證據(jù),沒(méi)有達(dá)到證據(jù)確實(shí)充分的程度,或者說(shuō)存在著不能夠排除的合理懷疑,這個(gè)時(shí)候我們就應(yīng)當(dāng)按照存疑有利于被告,做出證據(jù)不足的無(wú)罪的認(rèn)定,大家都知道的被告人念某投毒,這個(gè)案件就是這樣的一種情形。


2.認(rèn)定有利于被告的量刑情節(jié)存疑


就是認(rèn)定有利于被告的量刑情節(jié)存疑,在我們認(rèn)定自首、坦白、立功等有利于被告的量刑情節(jié)時(shí),如果存在著相互矛盾的證據(jù),我們應(yīng)當(dāng)按照優(yōu)勢(shì)證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn),適用存疑有利于被告的規(guī)則,做出有利于被告人的認(rèn)定。


在一起外籍被告人以體內(nèi)藏毒的方式,走私毒品的案件當(dāng)中,被告人到案以后辯稱(chēng),他在因?yàn)樾污E可疑被海關(guān)工作人員盤(pán)問(wèn)時(shí),就主動(dòng)地指著自己的肚子,用本國(guó)語(yǔ)言作了這樣的一個(gè)交代, 而兩名進(jìn)行查驗(yàn)的海關(guān)工作人員,其中一名說(shuō)沒(méi)有這樣的事情,另外一名海關(guān)工作人員經(jīng)過(guò)回憶說(shuō),好像是被告人有指著自己的肚子,用自己本國(guó)語(yǔ)言說(shuō)了幾句話這樣的一種情況,但是因?yàn)楫?dāng)時(shí)聽(tīng)不懂他的語(yǔ)言,所以工作人員也沒(méi)有(理)睬他。


這個(gè)案件,結(jié)合被告人的辯解,以及其中一名海關(guān)工作人員的證言,我們就可以根據(jù)優(yōu)勢(shì)證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn),本著存疑有利于被告的規(guī)則,做出被告人應(yīng)當(dāng)(被)認(rèn)定為自首的認(rèn)定。


3.認(rèn)定犯罪數(shù)額存疑


也是比較常見(jiàn)的,就是我們?cè)谡J(rèn)定犯罪數(shù)額的時(shí)候,適用存疑有利于被告的規(guī)則。那么,在一些案件當(dāng)中,往往被告人和被害人對(duì)于犯罪數(shù)額的表述是不一致的,這個(gè)時(shí)候,如果沒(méi)有其他的證據(jù)來(lái)證明犯罪數(shù)額的,一般我們會(huì)按照就低認(rèn)定的規(guī)則,本著存疑有利于被告做出數(shù)額的認(rèn)定。


比如說(shuō),被害人報(bào)案稱(chēng)被被告人盜竊了一個(gè)錢(qián)包,錢(qián)包里面有1000元的現(xiàn)金,被告人到案以后也供稱(chēng),確實(shí)偷了被害人的錢(qián)包,但是錢(qián)包里面是只有800元的現(xiàn)金,本案沒(méi)有其他的證據(jù)來(lái)證明,被害人的錢(qián)包里面確實(shí)是有1000元的現(xiàn)金,那么這個(gè)時(shí)候,我們一般就會(huì)按照存疑有利于被告的規(guī)則,對(duì)犯罪數(shù)額就低認(rèn)定為800元。


刑法既是犯罪人的大憲章,也是善良人的大憲章, 刑事司法既要維護(hù)被告人的合法權(quán)益,也要維護(hù)社會(huì)公共利益和被害人的合法權(quán)益。在刑事案件的處理中,我們應(yīng)當(dāng)要準(zhǔn)確地理解和運(yùn)用存疑有利于被告的規(guī)則,從而真正做到公正司法、不枉不縱、罰當(dāng)其罪。

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