人民檢察院辦理檢察公益訴訟案件的調(diào)查包括初步調(diào)查、立案調(diào)查及訴前跟進(jìn)調(diào)查。

初步調(diào)查是人民檢察院對(duì)受理的公益訴訟案件線索在立案前依法進(jìn)行的審查，包括必要的調(diào)查，以判明國(guó)家利益和社會(huì)公共利益是否受損、行政機(jī)關(guān)是否存在違法行使職權(quán)或者不作為，或者民事侵權(quán)主體是否存在侵權(quán)行為等情況，以及是否需要立案調(diào)查的公益訴訟活動(dòng)。

立案調(diào)查是人民檢察院立案后決定是否啟動(dòng)訴前程序前依法進(jìn)行調(diào)查的活動(dòng)，旨在明確國(guó)家利益和社會(huì)公共利益是否受損、行政機(jī)關(guān)具體存在的違法行使職權(quán)或者不作為，或者民事侵權(quán)主體具體存在侵權(quán)行為等情況。

跟進(jìn)調(diào)查是人民檢察院對(duì)訴前程序的落實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的活動(dòng)，包括調(diào)查核實(shí)對(duì)行政機(jī)關(guān)提出的檢察建議的回復(fù)及整改情況，經(jīng)公告或檢察建議法律規(guī)定的機(jī)關(guān)或有關(guān)組織向人民檢察院申請(qǐng)?zhí)崞鹈袷鹿嬖V訟的情況。

（一）初查方向

1.行政公益訴訟的初查方向

一是調(diào)查核實(shí)國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益是否受侵害的情況；二是調(diào)查核實(shí)被監(jiān)督行政機(jī)關(guān)是否存在違法行使職權(quán)或者不作為、該不依法履職行為與國(guó)家利益和社會(huì)公共利益受侵害之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況。

2.民事公益訴訟的初查方向

一是調(diào)查核實(shí)社會(huì)公共利益是否受侵害的情況；二是調(diào)查核實(shí)民事侵權(quán)主體是否存在侵權(quán)行為、該行為是否與社會(huì)公共利益受損之間存在因果關(guān)系的情況及。

（二）初查方式

1.查閱、摘抄、復(fù)制有關(guān)行政執(zhí)法卷宗材料。

2.詢問(wèn)違法行為人、證人等。

3.收集書證、物證、視聽(tīng)資料、電子證據(jù)等。

4.咨詢專業(yè)人員、相關(guān)部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)專門問(wèn)題的意見(jiàn)。

（三）初查要求

線索初查只搜集初步證據(jù)，要求：一是初查的時(shí)限短，一般不超過(guò)15日。二是采集的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)低，只需要形成初步證據(jù)。三是應(yīng)當(dāng)采用成本低的調(diào)查方式。

（一）行政公益訴訟的調(diào)查

1.調(diào)查內(nèi)容

（1）行政機(jī)關(guān)的法定職責(zé)、權(quán)限和法律依據(jù)。包括該行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍，除法律、法規(guī)、規(guī)章確定的法定職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)參考地方政府制定發(fā)布的權(quán)力清單和涉及行政機(jī)關(guān)職權(quán)、機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件等；該行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過(guò)程中常用的法律、法規(guī)、規(guī)章、內(nèi)部規(guī)則、操作指南、流程指引及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；該行政機(jī)關(guān)對(duì)某一違法行為進(jìn)行查處的法律依據(jù)、程序流程、處罰條件、適用情形及處罰措施等；不同行政機(jī)關(guān)存在職能或者權(quán)限交叉時(shí)各自的分工及職責(zé)。對(duì)于行政機(jī)關(guān)的派出機(jī)構(gòu)，如其職權(quán)來(lái)源于法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)，則應(yīng)直接以其作為被監(jiān)督對(duì)象；如其職權(quán)來(lái)源于行政機(jī)關(guān)委托，則應(yīng)以委托的行政機(jī)關(guān)作為被監(jiān)督對(duì)象。

（2）行政機(jī)關(guān)不依法履職的事實(shí)，即違法行使職權(quán)或者不作為的過(guò)程、方式和狀態(tài)。包括行政機(jī)關(guān)違法行使職權(quán)的具體環(huán)節(jié)和方式；違法行使職權(quán)的原因、手段、后果及持續(xù)性；行政許可和審批的合法性及合規(guī)性；查處違法行為的手段和程序是否依法依規(guī)；作出的行政處罰決定或者采取的行政強(qiáng)制措施在事實(shí)認(rèn)定、法律適用和處理結(jié)果上是否依法依規(guī)；行政機(jī)關(guān)不作為的起始時(shí)間、持續(xù)時(shí)間、具體方式及履職可能等。

（3）國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益受到侵害的事實(shí)及狀態(tài)。

（4）其他需要查明的事實(shí)。

2.調(diào)查前期準(zhǔn)備

研究確定調(diào)查的思路、方法、步驟及擬收集的證據(jù)清單等，制定調(diào)查計(jì)劃；收集與本案有關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、國(guó)家和地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)等；準(zhǔn)備執(zhí)法記錄儀、相機(jī)、無(wú)人機(jī)等調(diào)查設(shè)備。

3.調(diào)查方式

（1）詢問(wèn)。一般應(yīng)詢問(wèn)的被調(diào)查人包括侵權(quán)行為人、法定代表人、受害人、利害關(guān)系人、證人、基層自治組織負(fù)責(zé)人等。

詢問(wèn)前，應(yīng)當(dāng)制作《詢問(wèn)通知書》送達(dá)被調(diào)查人，詢問(wèn)時(shí)還應(yīng)告知相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)由兩名以上辦案人員共同進(jìn)行。辦案人員在詢問(wèn)被調(diào)查人前應(yīng)當(dāng)出示工作證及告知相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

詢問(wèn)前，應(yīng)當(dāng)制作《詢問(wèn)提綱》，《詢問(wèn)提綱》包括以下內(nèi)容：詢問(wèn)被調(diào)查人需要解決或者證明的主要問(wèn)題；詢問(wèn)重點(diǎn)；詢問(wèn)策略和方法；可能出現(xiàn)的問(wèn)題及對(duì)策等。

詢問(wèn)被調(diào)查人，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)制作《詢問(wèn)筆錄》?！对儐?wèn)筆錄》經(jīng)被調(diào)查人確認(rèn)無(wú)誤后，由被調(diào)查人簽名或者蓋章。被調(diào)查人拒絕簽名蓋章的，應(yīng)當(dāng)記明情況。

（2）收集物證、書證。辦案人員需要向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)取物證、書證的，應(yīng)當(dāng)制作《調(diào)取證據(jù)通知書》和《調(diào)取證據(jù)清單》，持上述文書調(diào)取有關(guān)證據(jù)材料。調(diào)取查詢金融機(jī)構(gòu)賬單的還應(yīng)當(dāng)制作《協(xié)助查詢金融財(cái)產(chǎn)通知書》。

《調(diào)取證據(jù)通知書》應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)取單位或個(gè)人的名稱、調(diào)取事由、調(diào)取證據(jù)名稱等；《調(diào)取證據(jù)清單》應(yīng)當(dāng)載明證據(jù)名稱（品名）、型號(hào)（編號(hào)）、數(shù)量等，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，雙方簽字，一式兩份，各持一份。

調(diào)取書證應(yīng)當(dāng)盡量調(diào)取原件，調(diào)取原件確有困難或者因保密需要無(wú)法調(diào)取原件的，可以調(diào)取復(fù)印件。書證為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明調(diào)取人、提供人、調(diào)取時(shí)間、證據(jù)出處和“本復(fù)印件與原件核對(duì)一致”等字樣，并簽字、蓋章。書證頁(yè)碼較多的，加蓋騎縫章。調(diào)取物證應(yīng)當(dāng)盡量調(diào)取原件，調(diào)取原件確有困難的，可以調(diào)取與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件或者證明該物品的照片、錄像等其他證據(jù)材料。       

（3）收集視聽(tīng)資料、電子證據(jù)。確有必要向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)取視聽(tīng)資料和電子證據(jù)的，辦案人員可以自行調(diào)取，也可以委托檢察技術(shù)部門調(diào)取。

辦案人員委托檢察技術(shù)部門調(diào)取電子證據(jù)，應(yīng)當(dāng)向檢察技術(shù)部門提交《委托技術(shù)協(xié)助書》，《委托技術(shù)協(xié)助書》應(yīng)當(dāng)載明案號(hào)、證據(jù)名稱、取證具體要求等。

調(diào)取視聽(tīng)資料和電子證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)取原件，調(diào)取原件確有困難或者因保密需要無(wú)法調(diào)取原件的，可以調(diào)取副本或者復(fù)印件。

（4）咨詢。可以就專門性問(wèn)題書面或者口頭咨詢有關(guān)專業(yè)人員、相關(guān)部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的意見(jiàn)。

口頭咨詢的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由接受咨詢的專業(yè)人員簽名或者蓋章。拒絕簽名蓋章的，應(yīng)當(dāng)記明情況。

（5）鑒定、評(píng)估、審計(jì)。對(duì)專門性問(wèn)題認(rèn)為需要鑒定、評(píng)估、審計(jì)的，可以委托具備資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定、評(píng)估、審計(jì)。

辦案人員應(yīng)當(dāng)為鑒定、評(píng)估、審計(jì)人員提供必要的條件，及時(shí)向鑒定、評(píng)估、審計(jì)人員送交有關(guān)檢材、數(shù)據(jù)和樣本等原始材料，說(shuō)明與鑒定、評(píng)估、審計(jì)有關(guān)的情況，并明確提出鑒定、評(píng)估、審計(jì)的目的和具體要求。

（6）勘驗(yàn)。認(rèn)為確有必要的，可以勘驗(yàn)物證或者現(xiàn)場(chǎng)?？彬?yàn)人應(yīng)當(dāng)出示人民檢察院的證件，并邀請(qǐng)當(dāng)?shù)鼗鶎咏M織或者當(dāng)事人所在單位派人參加。當(dāng)事人或者當(dāng)事人的成年家屬應(yīng)當(dāng)?shù)綀?chǎng)，拒不到場(chǎng)的，不影響勘驗(yàn)的進(jìn)行。

勘驗(yàn)人應(yīng)當(dāng)將勘驗(yàn)情況和結(jié)果制作筆錄，由勘驗(yàn)人、當(dāng)事人和被邀參加人簽名或者蓋章。

需要大范圍俯視拍照取證的，可以使用無(wú)人機(jī)航拍。

（二）民事公益訴訟的調(diào)查

1.調(diào)查內(nèi)容

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法定程序，全面、客觀地調(diào)查收集證據(jù)。

（1）侵權(quán)主體的基本情況。侵權(quán)主體是個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)調(diào)查行為人身份信息、戶籍信息等；侵權(quán)主體是法人或其他組織的，應(yīng)當(dāng)調(diào)查行為主體的性質(zhì)、工商登記注冊(cè)信息、組織機(jī)構(gòu)代碼證、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、繳納稅收情況、營(yíng)利情況、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等。同時(shí)，還需要調(diào)查可能承擔(dān)連帶責(zé)任的其他侵權(quán)責(zé)任人。

（2）行為人實(shí)施了破壞生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)、危害食品藥品安全的行為及具體過(guò)程。

（3）損害后果，包括社會(huì)公共利益遭受損害處于持續(xù)狀態(tài)，以及損害的類型、具體數(shù)額等。

（4）違法行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系。具體把握三個(gè)方面：第一，因果關(guān)系應(yīng)是條件相當(dāng)?shù)囊蚬P(guān)系；第二，破壞生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)的案件一般通過(guò)委托鑒定、評(píng)估、審計(jì)的方式作出；第三，對(duì)于破壞生態(tài)、污染環(huán)境案件而言，因果關(guān)系的舉證責(zé)任雖在侵權(quán)行為人，但檢察機(jī)關(guān)基于確定違法事實(shí)的需要仍然應(yīng)對(duì)證明是否存在因果關(guān)系的事實(shí)進(jìn)行調(diào)查。

（5）侵權(quán)主體的主觀過(guò)錯(cuò)程度，應(yīng)結(jié)合侵權(quán)主體實(shí)施違法行為的次數(shù)、持續(xù)時(shí)間、手段和方式、獲利情況、是否曾接受行政處罰或刑事處罰等綜合確定。雖然污染環(huán)境案件中的污染者和食品藥品安全領(lǐng)域缺陷產(chǎn)品的生產(chǎn)者承擔(dān)的是無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任，但是基于檢察機(jī)關(guān)提起民事公益訴訟的目的和庭審應(yīng)對(duì)的需要，宜全面調(diào)查取證。

2.調(diào)查前期準(zhǔn)備及調(diào)查方式與行政公益訴訟一致。

(三)調(diào)查要求

1.調(diào)查收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合客觀性、關(guān)聯(lián)性與合法性的要求。即證據(jù)所反映的內(nèi)容必須客觀真實(shí)，與要證明的事實(shí)之間具有某種聯(lián)系，證據(jù)的形式、取證的主體、手段等也應(yīng)符合法律規(guī)定。

2.調(diào)查收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)達(dá)到案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分的證明標(biāo)準(zhǔn)。

收集的行政公益訴訟證據(jù)應(yīng)當(dāng)證實(shí)行政機(jī)關(guān)的法定職責(zé)、權(quán)限和法律依據(jù)；行政機(jī)關(guān)不依法履職的事實(shí)；國(guó)家利益和社會(huì)公共利益受損事實(shí)及狀態(tài)；行政機(jī)關(guān)違法行使職權(quán)或者不作為與損害后果之間存在因果關(guān)系等。

收集的民事公益訴訟證據(jù)應(yīng)當(dāng)證實(shí)侵權(quán)主體實(shí)施了破壞生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)、危害食品藥品安全的行為；社會(huì)公共利益受到損害；違法行為與損害后果之間存在因果關(guān)系；侵權(quán)主體及各主體責(zé)任分配；行為人的主觀過(guò)錯(cuò)程度；證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，以及各證據(jù)之間是否存在沖突；法律適用，包括依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋等，參考的政策性文件等。

（一）行政公益訴訟跟進(jìn)調(diào)查

1.人民檢察院收到行政機(jī)關(guān)書面回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)行政機(jī)關(guān)糾正違法行為或者依法履行職責(zé)情況，以及國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益受到侵害的情況和狀態(tài)進(jìn)行跟進(jìn)調(diào)查。根據(jù)案件需要，檢察機(jī)關(guān)可以及時(shí)就有關(guān)情況與行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通，聽(tīng)取意見(jiàn)。

2.回復(fù)期滿后，行政機(jī)關(guān)沒(méi)有回復(fù)的，人民檢察院應(yīng)重點(diǎn)圍繞檢察建議的內(nèi)容，對(duì)行政機(jī)關(guān)是否依法全面履行職責(zé)，國(guó)家利益或社會(huì)公共利益是否得到有效保護(hù)進(jìn)行調(diào)查。

3.行政機(jī)關(guān)未依法履行職責(zé)的情形主要有：行政機(jī)關(guān)收到檢察建議后，明確表示不進(jìn)行整改的；行政機(jī)關(guān)雖回復(fù)采納檢察建議并采取整改措施，但實(shí)際上行動(dòng)遲緩、敷衍應(yīng)付、沒(méi)有作為的；行政機(jī)關(guān)僅部分糾正行政違法行為的；行政機(jī)關(guān)雖采取了履職措施，但履職仍不完全、不充分，無(wú)法達(dá)到監(jiān)管目的，且沒(méi)有進(jìn)一步行使其他監(jiān)管職權(quán)等情形。

4.對(duì)于行政機(jī)關(guān)已經(jīng)依法啟動(dòng)行政處罰的立案、調(diào)查等程序，尚處于作出行政處罰的法定期限內(nèi)，則應(yīng)看其是否在法定期間內(nèi)作出行政處罰決定，是否存在客觀障礙，不能一概認(rèn)定為未依法履行職責(zé)。

5.對(duì)于一些特殊情形，如恢復(fù)植被、修復(fù)土壤、治理污染等，行政機(jī)關(guān)主觀上有整改意愿，但由于受季節(jié)氣候條件、施工條件、工期等客觀原因限制，行政機(jī)關(guān)無(wú)法在檢察建議回復(fù)期內(nèi)整改完畢的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)跟進(jìn)調(diào)查。行政機(jī)關(guān)回復(fù)將采取明確可行的措施，制定有詳細(xì)的計(jì)劃和目標(biāo)，并積極準(zhǔn)備前期工作的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)方案的可行性進(jìn)行審查，必要時(shí)可以咨詢專業(yè)人員的意見(jiàn)，認(rèn)為方案切實(shí)可行的，暫不提起行政公益訴訟；如在合理期限內(nèi)仍未整改到位，國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益持續(xù)處于受侵害狀態(tài)的，應(yīng)當(dāng)提起行政公益訴訟。

6.對(duì)于行政機(jī)關(guān)回復(fù)本案已經(jīng)過(guò)刑事處罰，不應(yīng)再進(jìn)行行政處理的，辦案人員應(yīng)繼續(xù)查找法律、行政法規(guī)等規(guī)定，如查實(shí)行政機(jī)關(guān)還可以通過(guò)繼續(xù)履行行政監(jiān)管職責(zé)有效保護(hù)國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益的，應(yīng)當(dāng)提起行政公益訴訟。

(二)民事公益訴訟的跟進(jìn)調(diào)查

經(jīng)過(guò)訴前程序，法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織不提起訴訟的，或者沒(méi)有法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織申請(qǐng)?zhí)崞鹪V訟的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)開(kāi)展跟進(jìn)調(diào)查，圍繞起訴的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充收集證據(jù)，查明社會(huì)公共利益受侵害的狀態(tài)是否發(fā)生變化，以及跟進(jìn)調(diào)查的情況申請(qǐng)人民法院訴前保全。

1.財(cái)產(chǎn)保全

對(duì)于可能因侵權(quán)主體一方的行為或者其他原因，使判決難以執(zhí)行或者造成與國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益相關(guān)的其他侵害情形，檢察機(jī)關(guān)可以建議人民法院對(duì)被告財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全。

根據(jù)檢察機(jī)關(guān)建議，人民法院采取保全措施的，檢察機(jī)關(guān)無(wú)需提供擔(dān)保。

2.證據(jù)保全

在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，檢察機(jī)關(guān)可以在訴訟過(guò)程中建議人民法院保全證據(jù)。