| “第二次世界大戰(zhàn)”后日本民事訴訟法學(xué)的訴訟標(biāo)的論爭(zhēng) 作者:[日]山本克己(著)(日本京都大學(xué)法學(xué)院教授);史明洲(譯)(中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院講師;日本一橋大學(xué)法學(xué)博士) 來源:《清華法學(xué)》2019年第6期。因篇幅較長(zhǎng),已略去原文注釋。 法學(xué)學(xué)術(shù)前沿聯(lián)系和賜稿郵箱:fxxsqy@163.com 前沿責(zé)任編輯:帥仁策 王秋陽(yáng) 目 次 一、導(dǎo)言 二、糾紛解決說與訴訟標(biāo)的論 三、請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合與訴訟標(biāo)的理論 四、基于既判力的失權(quán)與訴訟標(biāo)的 五、訴訟主體之間的功能分擔(dān)與訴訟標(biāo)的理論 六、實(shí)務(wù)上的訴訟標(biāo)的理論 七、訴訟標(biāo)的論的現(xiàn)狀 摘 要:本文是對(duì)“第二次世界大戰(zhàn)”后日本民事訴訟法學(xué)界訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)的回顧。這次論爭(zhēng)以“如何確立給付訴訟中審判單位”問題為核心,展示了日本民事訴訟法學(xué)不同于德國(guó)法的獨(dú)特氣質(zhì)。首先,訴訟目的論的糾紛解決說對(duì)訴訟標(biāo)的理論產(chǎn)生了巨大影響,學(xué)者們對(duì)“糾紛”概念的不同理解,構(gòu)成了理論分歧的關(guān)鍵。其次,在保護(hù)被告的制度設(shè)計(jì)上,基于不同的訴訟觀,出現(xiàn)了父愛主義與被告自我答責(zé)兩種對(duì)立的立場(chǎng)。此外,文章還探討了新訴訟標(biāo)的理論沒有被裁判實(shí)務(wù)接受的原因,并闡明了民事訴訟法學(xué)的成熟與訴訟標(biāo)的理論研究式微之間的內(nèi)在聯(lián)系。 關(guān)鍵詞:日本民事訴訟法學(xué) 訴訟標(biāo)的 糾紛解決說 既判力的客觀范圍 一、導(dǎo) 言 “第二次世界大戰(zhàn)”結(jié)束后,日本民事訴訟法學(xué)進(jìn)入了新的時(shí)代。在此期間,以十年為一個(gè)跨度,出現(xiàn)了三次大規(guī)模的學(xué)術(shù)論爭(zhēng):昭和30年代(1955年至1964年)的訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)、昭和40年代(1965年至1974年)的爭(zhēng)點(diǎn)效論爭(zhēng)以及昭和50年代(1975年至1984年)的證明責(zé)任論爭(zhēng)。其中,訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)作為三大論爭(zhēng)的嚆矢,成為了“第二次世界大戰(zhàn)”后日本民事訴訟法學(xué)的起點(diǎn)。大論爭(zhēng)往往伴隨著百花齊放的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴,訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)中學(xué)者們的各種主張犬牙交錯(cuò),單線條的總結(jié)很容易掛一漏萬(wàn)。盡管如此,因?yàn)槲捏w的限制,筆者無法事無巨細(xì)地向讀者展示論爭(zhēng)的全貌,不得不以自己的理解對(duì)學(xué)說史進(jìn)行了相當(dāng)程度的簡(jiǎn)化處理,請(qǐng)各位讀者見諒。此外,由于論爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)是給付之訴的訴訟標(biāo)的,本文的重點(diǎn)也將限定于此。 二、糾紛解決說與訴訟標(biāo)的論 “訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)幾乎就是判決效力的論爭(zhēng),特別是既判力客觀范圍的論爭(zhēng)?!边@句話是日本訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)最貼切的總結(jié)?!暗诙问澜绱髴?zhàn)”后日本民事訴訟法學(xué)的早期理論曾經(jīng)處于德國(guó)法的壓倒性影響之下,新訴訟標(biāo)的理論也是從德國(guó)輸入的當(dāng)下流行學(xué)說。但是,至少對(duì)于德國(guó)新訴訟標(biāo)的理論的早期學(xué)說而言,爭(zhēng)論的重點(diǎn)在于訴訟請(qǐng)求的客觀變更問題,而非既判力的客觀范圍問題,既判力的客觀范圍可以小于訴訟標(biāo)的的范圍。事實(shí)上,除了既判力客觀范圍和訴訟請(qǐng)求的單復(fù)數(shù)問題之外,訴訟標(biāo)的概念還承擔(dān)了許多其他的功能。那么,日本的新訴訟標(biāo)的理論為什么主要圍繞既判力客觀范圍的問題展開呢?答案在于糾紛一次性解決的理念?!暗诙问澜绱髴?zhàn)”后的日本民事訴訟法學(xué)出現(xiàn)了本土化的萌芽,以糾紛解決作為民事訴訟目的的本土理論(民事訴訟目的論的糾紛解決說)獲得了大量支持。在此背景下,幾乎所有支持新訴訟標(biāo)的理論的學(xué)者都將“糾紛的一次性解決”作為自身主張的一面旗幟。 不過,熟悉學(xué)說史的讀者可能會(huì)反問:“糾紛解決說的提出者兼子一教授不是舊訴訟標(biāo)的理論的代表人物嗎?”訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)與糾紛解決說之間的聯(lián)系,就蘊(yùn)含于這個(gè)問題的答案之中。 糾紛解決說首次提出于兼子教授1957年出版的名著《實(shí)體法與訴訟法》。圍繞民事訴訟法與實(shí)體私法的關(guān)系,兼子教授寫到,“如果私人之間出現(xiàn)了生活關(guān)系的糾紛沖突,不僅當(dāng)事人會(huì)感到不安與不便,事態(tài)嚴(yán)重時(shí)更可能引起社會(huì)秩序的混亂。因此,國(guó)家有必要行使其統(tǒng)治權(quán)力,以調(diào)整、解決糾紛。國(guó)家為此而設(shè)置了民事裁判制度,行使裁判權(quán),并制定作為裁判基準(zhǔn)的私法法規(guī)。”很顯然,這里的“糾紛”是指生活上的具體利益紛爭(zhēng)。然而,在既判力論(權(quán)利實(shí)在說)的部分,兼子教授又提到,“為了以法律方式解決私人之間的生活關(guān)系糾紛,得通過判決確定,是否存在作為具體生活關(guān)系之準(zhǔn)則的權(quán)利關(guān)系。生效判決判斷中產(chǎn)生的既判力,意味著公法意義上權(quán)利關(guān)系的實(shí)在性。國(guó)家通過行使權(quán)力,命令雙方當(dāng)事人遵從判決的內(nèi)容,最終強(qiáng)制性地解決糾紛?!贝藭r(shí),所謂“糾紛”指向了經(jīng)由法律這個(gè)濾網(wǎng)過濾過的生活糾紛,即抽象的權(quán)利糾紛(圍繞實(shí)體法上權(quán)利的紛爭(zhēng))。法院就權(quán)利的存在與否作出的公權(quán)性判斷,就是權(quán)利紛爭(zhēng)的解決。也就是說,作為民事訴訟目的的糾紛解決是抽象意義上的權(quán)利紛爭(zhēng)解決。因此,兼子教授站在舊訴訟標(biāo)的理論的立場(chǎng)認(rèn)為,與確認(rèn)之訴一樣,給付之訴是“原告作為糾紛解決的方案向法院提出判決應(yīng)判斷的對(duì)象,所以每個(gè)實(shí)體法上權(quán)利主張構(gòu)成一個(gè)訴訟標(biāo)的,實(shí)屬必然?!?/span> 新訴訟標(biāo)的理論的代表學(xué)者三月章教授,也立足于糾紛解決說。由于三月教授在訴訟標(biāo)的理論問題上著作頗豐,小小短文難以窮盡,本文主要聚焦于集三月理論之大成的《民事訴訟法》教科書(1959年出版)。首先,三月理論駁斥了既有學(xué)說以確認(rèn)之訴作為原型的訴訟標(biāo)的觀,將確認(rèn)之訴與給付之訴視為兩種不同的糾紛解決方式。這形成了三月理論的邏輯起點(diǎn)。具體來說,就確認(rèn)之訴而言,由于“權(quán)利的抽象確定對(duì)糾紛解決的制度目的具有重要意義”,所以其訴訟標(biāo)的應(yīng)當(dāng)以實(shí)體法上的權(quán)利作為單位。對(duì)此,三月說與兼子說未見差異。然而,關(guān)于給付之訴的糾紛解決功能,三月教授提出了不同的觀點(diǎn)。就給付之訴而言,“請(qǐng)求權(quán)的抽象確定不是制度的固有目的。更重要的是,以給付之訴背后的強(qiáng)制執(zhí)行制度為前提,請(qǐng)求權(quán)的存在只是強(qiáng)制執(zhí)行的開始要件?!睋Q言之,相比既判力,生效給付判決或者附假執(zhí)行宣言(譯者注:類似于我國(guó)的先予執(zhí)行)給付判決的執(zhí)行力更加重要。因此,當(dāng)事人請(qǐng)求法院以執(zhí)行力的形式賦予其強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)特定給付內(nèi)容的法律地位,是給付之訴的訴訟標(biāo)的,而實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)不過是“為法律地位提供實(shí)體法基礎(chǔ)的法律觀點(diǎn)”。所以,訴訟標(biāo)的同一性的判斷標(biāo)準(zhǔn)不是實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán),而是給付所指向的經(jīng)濟(jì)利益。 不過,前述論斷可以說明給付判決(法院支持原告訴訟請(qǐng)求的判決)的糾紛解決功能,卻不能解釋給付之訴時(shí)駁回訴訟請(qǐng)求判決的糾紛解決功能。在后者的問題上,三月理論認(rèn)為,公權(quán)力的解決糾紛應(yīng)以一次為限,并將一事不再理作為既判力的根據(jù)。也就是說,原告在前訴中被駁回訴訟請(qǐng)求(獲得特定給付內(nèi)容的法律地位被法院否定)后,又以同一給付內(nèi)容為對(duì)象提起了給付之訴的后訴,即便后訴基于前訴未主張的請(qǐng)求權(quán),也會(huì)因既判力而遭到禁止。所以,三月理論雖然也立足于糾紛解決說,但以給付之訴為限,所謂“糾紛”不是權(quán)利的紛爭(zhēng),而是實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)所引起的經(jīng)濟(jì)利益的紛爭(zhēng)。紛爭(zhēng)的解決不是抽象的,要么通過強(qiáng)制執(zhí)行制度現(xiàn)實(shí)地實(shí)現(xiàn)利益(原告勝訴時(shí)),要么因?qū)儆谕唤?jīng)濟(jì)利益而被制度性禁止(原告敗訴時(shí))。 進(jìn)一步,糾紛一次性解決理念的根據(jù)又是什么呢?訴訟法上的法律關(guān)系可以有兩種觀察視角:一是法院與當(dāng)事人的垂直關(guān)系,二是對(duì)立當(dāng)事人之間的水平關(guān)系。垂直關(guān)系上,基于處分權(quán)主義,當(dāng)事人享有確定訴訟標(biāo)的的權(quán)限。新訴訟標(biāo)的理論在某種程度上是“暗度陳倉(cāng)”,它通過擴(kuò)大訴訟標(biāo)的最小單位的辦法,使得當(dāng)事人的處分權(quán)虛化,從而達(dá)到弱化當(dāng)事人權(quán)限的目標(biāo)。因此,新訴訟標(biāo)的理論通常會(huì)將國(guó)家設(shè)置的糾紛解決制度,即民事訴訟制度的效率性作為論據(jù)。水平關(guān)系上,原告原本擁有排他的訴訟標(biāo)的確定權(quán),但新訴訟標(biāo)的理論也在嘗試以減輕后訴中被告的應(yīng)訴負(fù)擔(dān)為由,弱化原告的權(quán)限。新訴訟標(biāo)的理論的代表學(xué)者中,三月章教授只著眼于垂直關(guān)系,而新堂幸司教授則同時(shí)重視垂直關(guān)系與水平關(guān)系上的被告保護(hù)。 在德國(guó),新訴訟標(biāo)的理論的二分支說是主流觀點(diǎn)。即,給付之訴訴訟標(biāo)的同一性判斷包含兩方面的因素,除了起訴狀中請(qǐng)求趣旨相同之外,還需要作為請(qǐng)求原因的生活事實(shí)相同(給付內(nèi)容相同時(shí),也可能構(gòu)成不同的訴訟標(biāo)的)。與此相對(duì),根據(jù)日本的新訴訟標(biāo)的理論,給付之訴的訴訟標(biāo)的原則上只依據(jù)請(qǐng)求的趣旨予以確定。只有當(dāng)僅憑請(qǐng)求趣旨難以判斷金錢、種類物給付的具體內(nèi)容時(shí),才得在確定給付對(duì)象所需的限度內(nèi),斟酌請(qǐng)求的原因。換言之,一分支說是日本新訴訟標(biāo)的理論的主基調(diào)。之所以產(chǎn)生這樣的差異,是因?yàn)槿毡拘略V訟標(biāo)的理論的支持者們認(rèn)為,采用一分支說時(shí),駁回訴訟請(qǐng)求判決的既判力能夠覆蓋更大的失權(quán)范圍,因而更忠實(shí)于糾紛一次性解決理念。 三、請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合與訴訟標(biāo)的理論 給付之訴的訴訟標(biāo)的成為討論的中心,原因在于民事實(shí)體法上可能存在若干個(gè)指向同一經(jīng)濟(jì)利益的給付請(qǐng)求權(quán)。此時(shí),請(qǐng)求權(quán)之間處于排他關(guān)系與競(jìng)合關(guān)系的場(chǎng)景尤為重要。首先,兩個(gè)請(qǐng)求權(quán)有時(shí)是排他性的擇一關(guān)系,例如債權(quán)人基于借款合同的借款本金返還請(qǐng)求權(quán)與以借款合同無效為由的不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)。但是,在訴訟標(biāo)的問題上,指向同一給付內(nèi)容的兩個(gè)請(qǐng)求權(quán)同時(shí)滿足發(fā)生要件,即請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合的案件更為重要。例如,房屋租賃合同終結(jié)時(shí),房屋的所有人(出租人)要求承租人返還房屋,既可以是基于所有權(quán)的物權(quán)返還請(qǐng)求權(quán),又可以是基于租賃合同的債權(quán)返還請(qǐng)求權(quán)。 請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合問題為給付之訴訴訟標(biāo)的理論帶來了怎樣的影響?由于前文已就法院駁回原告訴訟請(qǐng)求判決的既判力進(jìn)行了詳細(xì)論述(但需注意,既判力遮斷效范圍的討論并不限于請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合),故下文主要以租賃合同終結(jié)后的場(chǎng)景為例,討論法院支持原告訴訟請(qǐng)求時(shí)的相關(guān)問題。 舊訴訟標(biāo)的理論認(rèn)為,給付之訴的訴訟標(biāo)的以實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)為單位。與此相對(duì),新訴訟標(biāo)的理論則認(rèn)為,給付之訴的訴訟標(biāo)的應(yīng)當(dāng)超脫于實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán),從訴訟法的觀點(diǎn)確立訴訟標(biāo)的的基本單位。因此,舊訴訟標(biāo)的理論被稱為實(shí)體法說,新訴訟標(biāo)的理論被稱為訴訟法說。在舊訴訟標(biāo)的理論上,基于所有權(quán)的物權(quán)返還請(qǐng)求權(quán)與基于租賃合同的債權(quán)返還請(qǐng)求權(quán)構(gòu)成不同的訴訟標(biāo)的,而在新訴訟標(biāo)的理論上,兩個(gè)請(qǐng)求權(quán)被包含于同一個(gè)訴訟標(biāo)的之內(nèi)。 根據(jù)舊訴訟標(biāo)的理論,一個(gè)案件中可能同時(shí)出現(xiàn)基于所有權(quán)的物權(quán)返還請(qǐng)求權(quán)與基于租賃合同的債權(quán)返還請(qǐng)求權(quán)兩個(gè)請(qǐng)求權(quán),引起訴訟請(qǐng)求客觀合并的問題。如果在前述租賃合同終結(jié)時(shí)的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合案例中采用傳統(tǒng)的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合說(即允許兩個(gè)實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)并存)的話,法院實(shí)體審理后可能得出兩個(gè)請(qǐng)求權(quán)都存在的結(jié)論。此時(shí),若客觀合并的合并形態(tài)是單純合并,那法院必須就兩個(gè)訴訟標(biāo)的作出支持訴訟請(qǐng)求的判決。換言之,在判決主文層面,被告得對(duì)同一給付內(nèi)容進(jìn)行雙重的給付。對(duì)此,三月章教授立足于其提出的給付之訴糾紛解決功能獨(dú)立性的主張,對(duì)舊訴訟標(biāo)的理論可能面臨的“同一給付內(nèi)容的債務(wù)名義雙重化”問題展開了批判(根據(jù)新訴訟標(biāo)的理論,只需在同一主文作出統(tǒng)一的給付命令)。舊訴訟標(biāo)的陣營(yíng)通過選擇性合并理論回應(yīng)了新說的質(zhì)疑。根據(jù)該理論,競(jìng)合的請(qǐng)求權(quán)之間處于選擇性的關(guān)系,法院支持其中的一個(gè)訴訟請(qǐng)求是另一個(gè)訴訟請(qǐng)求的解除條件,所以,不會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)判決主文指向同一給付內(nèi)容(即所謂“債務(wù)名義的雙重化”)的現(xiàn)象。然而,新訴訟標(biāo)的理論陣營(yíng)認(rèn)為,選擇性合并的論述邏輯過于技巧化,有失自然。 不過,在前述請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合的事例中,如果采用法條競(jìng)合說(實(shí)體法上只存在一個(gè)請(qǐng)求權(quán))的話,即便是在單純合并的條件下適用舊訴訟標(biāo)的理論,也不會(huì)出現(xiàn)債務(wù)名義雙重化的問題。此時(shí),由于若干個(gè)實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)必然會(huì)通過法條競(jìng)合歸攏于一個(gè)請(qǐng)求權(quán),舊訴訟標(biāo)的理論的難點(diǎn)將被徹底克服。因此,有的學(xué)說嘗試通過解釋實(shí)體法的方式,找尋在所有的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合事例中(傳統(tǒng)的法條競(jìng)合說只適用于一部分的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合事例)成功識(shí)別一個(gè)請(qǐng)求權(quán)的理論方案,使得訴訟標(biāo)的的外沿能夠通過實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)予以劃定。雖然通過全面適用法條競(jìng)合的辦法,可以達(dá)到同時(shí)實(shí)現(xiàn)采用實(shí)體法說、不采用選擇性合并的效果。但在以實(shí)體法路徑解決請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合問題時(shí),大多數(shù)學(xué)者選擇了將兩個(gè)同時(shí)滿足發(fā)生要件的請(qǐng)求權(quán)統(tǒng)合成一個(gè)請(qǐng)求權(quán)的統(tǒng)合請(qǐng)求權(quán)說。多數(shù)持該主張的學(xué)者,受到了新訴訟標(biāo)的理論在請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合事例中將兩個(gè)請(qǐng)求權(quán)涵攝于一個(gè)訴訟標(biāo)的做法的啟發(fā)。也就是說,以統(tǒng)合請(qǐng)求權(quán)說為前提、通過實(shí)體權(quán)來劃定訴訟標(biāo)的范圍的學(xué)說,是在實(shí)體法框架內(nèi)對(duì)新訴訟標(biāo)的理論所提出的問題的回應(yīng)。為了與傳統(tǒng)實(shí)體法說相區(qū)別,這種學(xué)說又被稱為“新”實(shí)體法說。 四、基于既判力的失權(quán)與訴訟標(biāo)的 如前所述,新訴訟標(biāo)的理論陣營(yíng)認(rèn)為,應(yīng)擴(kuò)張給付之訴時(shí)駁回訴訟請(qǐng)求判決既判力的失權(quán)范圍。但這種立場(chǎng)遭到舊訴訟標(biāo)的理論陣營(yíng)的激烈抨擊。對(duì)此,新訴訟標(biāo)的理論陣營(yíng)認(rèn)為,為使失權(quán)正當(dāng)化,法院應(yīng)當(dāng)通過行使釋明權(quán)(《日本民事訴訟法》第149條)向原告指摘其遺漏的法律觀點(diǎn)(實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán))。由于日本的所有審級(jí)都允許當(dāng)事人本人訴訟(換言之,任何審級(jí)都不采用律師強(qiáng)制代理),釋明的必要性很高。 誠(chéng)然,如新訴訟標(biāo)的陣營(yíng)所言,妥善的釋明權(quán)行使能夠?yàn)槭?quán)效的擴(kuò)大化提供正當(dāng)化依據(jù)。但如果法院怠于行使釋明權(quán),未向原告指摘足以支持其訴訟請(qǐng)求的法律觀點(diǎn),并作出駁回原告訴訟請(qǐng)求判決的,應(yīng)當(dāng)如何處理?一種回應(yīng)是,原告擁有在上訴審中獲得救濟(jì)的機(jī)會(huì),故無需將此視為問題。但是,如果原告是因根本未意識(shí)到而沒有在原審提出其他的實(shí)體法依據(jù),上訴審時(shí)也不可能期待其補(bǔ)充提出。因此,最近的新訴訟標(biāo)的理論認(rèn)為,法院未向原告釋明其未意識(shí)到的實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)時(shí),該請(qǐng)求權(quán)不受駁回訴訟請(qǐng)求判決既判力之失權(quán)效的影響。也就是說,經(jīng)由訴訟過程中程序保障實(shí)質(zhì)化理念的洗禮,新、舊訴訟標(biāo)的理論的代表學(xué)者都作為前提的“訴訟標(biāo)的=既判力的客觀范圍”的圖示,被修正為“訴訟標(biāo)的≥既判力的客觀范圍”。 此外,“訴訟標(biāo)的≥既判力的客觀范圍”的圖示也可以從其他角度獲得論證。具體來說,既判力產(chǎn)生于法院以判決形式作出判斷的事項(xiàng),因此,只有被判決明確否定的請(qǐng)求權(quán)才會(huì)受到既判力失權(quán)效的影響。這種觀點(diǎn)在訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)的全盛期由新訴訟標(biāo)的理論陣營(yíng)的學(xué)者提出,并在最近收獲了有力的支持者。 新訴訟標(biāo)的理論沒有撼動(dòng)舊訴訟標(biāo)的理論在裁判實(shí)務(wù)中的支配地位。但在昭和51年(1976年)之后,日本最高裁判所開始認(rèn)為,原告在前訴被駁回訴訟請(qǐng)求后就同一給付內(nèi)容再次起訴的,后訴的訴訟標(biāo)的即便與前訴不同,也可能因誠(chéng)信原則而被駁回起訴。也就是說,判例采用舊訴訟標(biāo)的理論,但承認(rèn)“訴訟標(biāo)的≤既判力的客觀范圍”,這與新訴訟標(biāo)的理論下“訴訟標(biāo)的≥既判力的客觀范圍”的觀點(diǎn)出現(xiàn)了互相接近的趨勢(shì)。 判例的立場(chǎng)轉(zhuǎn)換反過來又影響了理論。新訴訟標(biāo)的理論的代表學(xué)者新堂教授改變了原有立場(chǎng),放棄了“訴訟標(biāo)的=既判力的客觀范圍”的圖示,轉(zhuǎn)而提出在具體案件中基于前訴程序過程中的程序事實(shí)群修正“訴訟標(biāo)的=既判力的客觀范圍”圖示的新觀點(diǎn)。 五、訴訟主體之間的功能分擔(dān)與訴訟標(biāo)的理論 新訴訟標(biāo)的理論下的遮斷效擴(kuò)大通過糾紛的一次性解決理念獲得了正當(dāng)化依據(jù),而新堂教授又將減輕被告在后訴中的應(yīng)訴負(fù)擔(dān)作為了糾紛一次性解決理念的依據(jù)。這種保護(hù)被告的方法在某種程度上是父愛主義的。被告并不需要做任何主動(dòng)的努力,其保護(hù)通過后訴法院適用既判力規(guī)則的方式實(shí)現(xiàn)。 不過,也有學(xué)說在自我答責(zé)的語(yǔ)境下討論被告保護(hù)問題。例如,曾有學(xué)者在新訴訟標(biāo)的理論的背景下提出以下見解。具體來說,訴訟標(biāo)的由原告起訴狀的記載內(nèi)容確定。在訴訟標(biāo)的框架內(nèi),不僅原告有權(quán)將審理對(duì)象限定于特定的實(shí)體法請(qǐng)求權(quán),被告也有權(quán)將審理對(duì)象擴(kuò)充至其他的實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)。因此,駁回訴訟請(qǐng)求判決既判力的失權(quán)效力只及于雙方當(dāng)事人指定的作為審理對(duì)象的實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)。也就是說,審理對(duì)象的確定過程被拆分為確定訴訟標(biāo)的、確定實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)兩個(gè)階段。其中,確定訴訟標(biāo)的的權(quán)限仍然歸屬于原告,但確定實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)的權(quán)限由原告與被告共享(需要注意的是,處分權(quán)主義的基本框架已發(fā)生重大變更)。此時(shí),被告有權(quán)決定追加審理對(duì)象,以避免后訴中的應(yīng)訴負(fù)擔(dān)。 事實(shí)上,減輕被告在后訴中應(yīng)訴負(fù)擔(dān)的目標(biāo),可以在不觸及處分權(quán)主義原則的條件下通過舊訴訟標(biāo)的理論實(shí)現(xiàn)。即,原告以特定的給付內(nèi)容為目的、將特定的請(qǐng)求權(quán)確立為訴訟標(biāo)的時(shí),被告因?yàn)榫邆渚屯唤o付內(nèi)容為目的的其他請(qǐng)求權(quán)提起消極確認(rèn)之訴的期待可能性,故需要通過反訴時(shí)法院支持其訴訟請(qǐng)求判決的既判力來主動(dòng)回避其在后訴中重復(fù)應(yīng)訴的危險(xiǎn)。 六、實(shí)務(wù)上的訴訟標(biāo)的理論 如上文所述,日本的司法實(shí)務(wù)沒有接納新訴訟標(biāo)的理論。這源于以下幾個(gè)原因。 首先,新訴訟標(biāo)的理論在執(zhí)行力向口頭辯論終結(jié)后的承繼人擴(kuò)張時(shí)(《民事執(zhí)行法》第23條第1款第3項(xiàng)),面臨理論的困境。這一理論弱點(diǎn)早在訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)之初便被學(xué)者指出,并被最高裁判所昭和48年(1973年)6月21日判決所驗(yàn)證。 案件梗概:案涉土地登記于A名下,Y以登記是A與Y的通謀虛偽表示為由主張案涉土地的所有權(quán),并以A為被告向名古屋地方裁判所提起了移轉(zhuǎn)土地所有權(quán)登記訴訟(前訴)。前訴的口頭辯論程序于1968年4月17日終結(jié),同月26日法院作出判決,支持原告的訴訟請(qǐng)求,后判決生效。另案中,X在善意狀態(tài)下,于1968年6月27日在A為被執(zhí)行人的司法拍賣中競(jìng)得案涉土地,并于同年7月22日完成所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記。此后,Y以X是前訴口頭辯論終結(jié)后A的承繼人為由,從名古屋地方裁判所獲得了對(duì)X的承繼執(zhí)行文,對(duì)X實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行,并于1968年9月16日完成所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記。隨后,X以承繼執(zhí)行文授予程序違法、Y的所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記無效為由,以Y為被告,向名古屋地方裁判所提起本案訴訟,要求確認(rèn)案涉土地歸X所有,并基于其所有權(quán)將案涉土地的登記名義移轉(zhuǎn)于X。名古屋地方裁判所審理后認(rèn)為,“口頭辯論終結(jié)后的承繼人,不得提出與口頭辯論終結(jié)時(shí)原所有人與對(duì)方當(dāng)事人之間生效判決相抵觸的主張,但得主張基準(zhǔn)時(shí)之后的新事實(shí)”,以X屬于《日本民法》第94條第2款的善意第三人為由,支持了X的訴訟請(qǐng)求。Y控訴后,名古屋高等裁判所援引一審判決的裁判理由,駁回了Y的控訴。Y繼續(xù)上告,最高裁判所以如下理由駁回了Y的上告。 裁判理由:案涉土地的所有權(quán)登記于A的名下。由于所有權(quán)取得登記的通謀虛偽表示無效不得對(duì)抗善意第三人,故X取得案涉土地的所有權(quán),不受Y與A之間的前訴生效判決影響。因此,X不是A對(duì)Y所負(fù)案涉土地的所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記義務(wù)的承繼人,Y不得以X作為A的承繼人實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。 本案中,Y在前訴主張并經(jīng)生效判決承認(rèn)的請(qǐng)求權(quán),是基于所有權(quán)的所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記請(qǐng)求權(quán)。因此,前訴口頭辯論終結(jié)后,X從A處獲得了所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記,被認(rèn)為是口頭辯論終結(jié)后A的承繼人(換言之,Y被認(rèn)為擁有對(duì)X的基于所有權(quán)的所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記請(qǐng)求權(quán)),Y從X處取得所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記。然而,前訴生效判決中被法院承認(rèn)的請(qǐng)求權(quán)是Y對(duì)A的基于買賣合同的所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記請(qǐng)求權(quán)。由于買賣合同上的債務(wù)并不因登記名義的移轉(zhuǎn)而被繼承,僅以X從A處獲得了所有權(quán)登記為由,認(rèn)可Y對(duì)X的所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記請(qǐng)求權(quán),顯屬不當(dāng)。根據(jù)新訴訟標(biāo)的理論,前訴的訴訟標(biāo)的是Y要求A完成所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記的地位或者受給權(quán),其實(shí)體法上的性質(zhì)不是既判力與執(zhí)行力的對(duì)象。所以,在執(zhí)行文授予程序中,必須再行審查前訴生效判決中法院支持原告訴訟請(qǐng)求所依據(jù)請(qǐng)求權(quán)的實(shí)體法性質(zhì)(具體到本案中,是否為基于所有權(quán)的所有權(quán)移轉(zhuǎn)登記請(qǐng)求權(quán))。學(xué)理上將這種審查稱為“法的評(píng)價(jià)再實(shí)施”。本案中,法院書記官是授予執(zhí)行文的法定機(jī)關(guān),令其實(shí)施法的評(píng)價(jià)再實(shí)施,面臨法理與現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)重障礙。其實(shí),不僅是執(zhí)行文授予的場(chǎng)景,在前訴判決生效后的各種程序中,都存在法的評(píng)價(jià)再實(shí)施的問題,這成為新訴訟標(biāo)的理論無法被接納的重要原因之一。 其次,為了使新訴訟標(biāo)的理論下原告敗訴判決既判力的失權(quán)范圍擴(kuò)大化獲得正當(dāng)化依據(jù),法官不得不在審判實(shí)踐中大量釋明。這種負(fù)擔(dān)感,也是法官們抵觸新訴訟標(biāo)的理論的重要理由。盡管小室說、中野說、山本和彥說等一部分新訴訟標(biāo)的學(xué)說實(shí)際上并沒有給實(shí)務(wù)造成過度的負(fù)擔(dān),但一提起新訴訟標(biāo)的理論,實(shí)務(wù)立即就會(huì)想到三月說和新堂說??梢哉f,過于經(jīng)典的三月說與新堂說形成了標(biāo)簽化的印象,而這種印象已經(jīng)在新訴訟標(biāo)的理論固定下來。 不過,更重要的理由或許是新訴訟標(biāo)的理論在主張責(zé)任、證明責(zé)任分配問題上的懈怠。在實(shí)務(wù)工作者之間,以訴訟標(biāo)的作為基點(diǎn)分配主張責(zé)任、證明責(zé)任的做法占據(jù)支配性的地位,甚至成為了一種“信仰”。實(shí)務(wù)工作者們擔(dān)憂,在給付之訴時(shí)完全無視實(shí)體法性質(zhì)的新訴訟標(biāo)的理論,不能為主張責(zé)任、證明責(zé)任的分配提供指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)。然而實(shí)踐證明,德國(guó)實(shí)務(wù)采用了新訴訟標(biāo)的理論(二分支說),卻沒有出現(xiàn)主張責(zé)任、證明責(zé)任分配障礙,日本實(shí)務(wù)的擔(dān)憂不過是杞人憂天。盡管如此,日本的新訴訟標(biāo)的理論把主要精力放在了判決效力客觀范圍擴(kuò)張的問題,而沒有重視審理的過程,在此背景下形成的理論無法回應(yīng)實(shí)務(wù)的擔(dān)憂,也屬必然。 七、訴訟標(biāo)的論的現(xiàn)狀 2019年的今天,距離訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)的全盛時(shí)期已超過半個(gè)多世紀(jì)。訴訟標(biāo)的理論早已失去曾經(jīng)的榮光,以訴訟標(biāo)的為主題的論文急劇減少。這種變化源于以下兩個(gè)原因。 第一,訴訟標(biāo)的概念喪失了作為民事訴訟理論“脊梁”的地位。在本文聚焦的原告敗訴時(shí)的既判力失權(quán)范圍問題上,“訴訟標(biāo)的=既判力的客觀范圍”的圖示業(yè)已動(dòng)搖。不僅如此,傳統(tǒng)理論上許多曾經(jīng)以訴訟標(biāo)的作為共同基準(zhǔn)的問題,普遍找到了訴訟標(biāo)的之外的、適用于各具體問題的固有判斷標(biāo)準(zhǔn)。日本學(xué)界認(rèn)為,相比抽象的訴訟標(biāo)的理論,對(duì)既判力、禁止重復(fù)起訴等具象問題的討論更加高效、務(wù)實(shí)。這種共識(shí)成為學(xué)界的共同財(cái)富。 第二,民事訴訟法學(xué)自身定位的轉(zhuǎn)換。從實(shí)體法說(舊訴訟標(biāo)的理論)、訴訟法說(新訴訟標(biāo)的理論)以及新實(shí)體法說的爭(zhēng)鳴中可以看出,如何保持與實(shí)體法的距離是訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)的重要議題。訴權(quán)論的私法訴權(quán)論時(shí)期,訴訟法曾經(jīng)長(zhǎng)期屈身于實(shí)體法之下,被視為從屬于實(shí)體法的輔助法。但是,隨著公法訴權(quán)論成為通說,訴訟法逐步產(chǎn)生了公法性的自覺,民事訴訟法學(xué)從以民法為代表的私法中獨(dú)立出來,并形成了作為獨(dú)立學(xué)科的內(nèi)部認(rèn)同。比如,既判力本質(zhì)論的訴訟法說、當(dāng)事人適格論的訴訟政策說、訴訟行為論的民法不適用說等,或多或少都與這種民事訴訟法的身份自覺有關(guān)。新訴訟標(biāo)的理論也不例外。然而,現(xiàn)如今民事訴訟法作為獨(dú)立學(xué)科的地位已經(jīng)無可動(dòng)搖,這時(shí)候,不再需要通過宏大的敘事強(qiáng)調(diào)民事訴訟法相對(duì)于民法的獨(dú)立性。在此意義上,新訴訟標(biāo)的理論喪失了重要的背景。 當(dāng)然,以上兩個(gè)原因也與民事訴訟法自身的成熟有關(guān)。在此意義上,訴訟標(biāo)的論爭(zhēng)是民事訴訟法學(xué)走向成熟最重要的契機(jī),其在學(xué)說史上的奠基性意義,值得我們永遠(yuǎn)傳頌。 
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