A部分 實(shí) 施

1 總 則

　1.1 定義

　1.2 目標(biāo)

　1.3 適用范圍

　1.4 安全管理體系的功能要求

2 安全和環(huán)境保護(hù)方針

3 公司的責(zé)任和權(quán)利

4 指定人員

5 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力

6 資源和人員

7 船上操作方案的制定

8 應(yīng)急準(zhǔn)備

9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析

10 船舶和設(shè)備的維護(hù)

11 文件

12 公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)

B部分 審核發(fā)證

13 發(fā)證和定期審核

14 核發(fā)臨時(shí)證書(shū)

15 審核

16 證書(shū)格式

　　1 本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

　　2 大會(huì)通過(guò)的第A.443(Ⅺ)號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取必要措施，以保證船長(zhǎng)在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。

      3 大會(huì)通過(guò)的A.680（17）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞鞒龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。

　　4 認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。

　　5 本規(guī)則用概括性術(shù)語(yǔ)寫(xiě)成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無(wú)論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。 

　　6 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。

A部分 實(shí) 施

　　1 總 則

　　1.1 定義

　　以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。

　　1.1.1 '國(guó)際安全管理規(guī)則'系指由國(guó)際海事組織大會(huì)通過(guò)的，并可由該組織予以修正的'國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則'。

　　【理解】 這是對(duì)《國(guó)際安全管理規(guī)則》的界定，特指由國(guó)際海事組織大會(huì)A.741（18）號(hào)決議通過(guò)且由該組織修正的《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》，亦稱ISM規(guī)則。

　　1.1.2 '公司'系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。

　　【理解】 本規(guī)則中所稱'公司'是實(shí)施ISM規(guī)則并申請(qǐng)'符合證明'（DOC）的'公司'，有以下三種情況：

　　1、船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；

　　2、船舶經(jīng)營(yíng)人，承擔(dān)船舶經(jīng)營(yíng)和管理責(zé)任，其中包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責(zé)任和義務(wù)；

　　3、管理人，負(fù)責(zé)船舶的管理但不負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)。所承擔(dān)的船舶管理責(zé)任，包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責(zé)任和義務(wù)。就船舶管理人而言，這里所稱'承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任'應(yīng)理解為是與安全和防污染有關(guān)的責(zé)任，與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的責(zé)任不屬于本規(guī)則所調(diào)整的范疇。一般情況下，船舶管理人是用簽訂管理協(xié)議的方式明確承擔(dān)本規(guī)則所規(guī)定的所有船舶安全與防污染責(zé)任和義務(wù)的。管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施以獲取船舶經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與安全有關(guān)的船舶信息。 

　　1.1.3 '主管機(jī)關(guān)'系指船旗國(guó)政府。

　　【理解】 '主管機(jī)關(guān)系指船旗國(guó)政府'是籠統(tǒng)的說(shuō)法，具體來(lái)說(shuō)是指船旗國(guó)政府中負(fù)責(zé)船舶安全與防污染管理事務(wù)的職能機(jī)構(gòu)或部門(mén)，在我國(guó)為中華人民共和國(guó)海事局。

　　1.1.4 '安全管理體系'是指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。

　　【理解】 體系是若干相互聯(lián)系和相互制約的組成部分構(gòu)成的有機(jī)整體。安全管理體系要以實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針為總體目的。安全管理體系必須是文件化和結(jié)構(gòu)化的。'文件化（documented）'是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來(lái)，書(shū)面形式或電子文檔形式都可以。這里的文件并不僅僅指紅頭文件，也不僅僅指公司的體系文件，它還包括活動(dòng)記錄等所有與體系相關(guān)并應(yīng)以文件形式表現(xiàn)出來(lái)的東西。'結(jié)構(gòu)化（structured）'包括體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強(qiáng)調(diào)整個(gè)體系是由人員、職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)、程序、過(guò)程、資源等所有與安全和防污染有關(guān)的要素構(gòu)成的有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)與安全和防污染活動(dòng)有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當(dāng)，并能有機(jī)地整合在一起。

　　1.1.5 '符合證明'系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。

　　1.1.6 '安全管理證書(shū)'系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。

　　1.1.7 '客觀證據(jù)'系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。

　　1.1.8 '評(píng)述'系指在安全管理審核過(guò)程中作出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。

　　1.1.9 '不符合規(guī)定情況'系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見(jiàn)情況。

　　1.1.10 '重大不符合規(guī)定情況'系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。

　　1.1.11 '周年日'系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書(shū)有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。

　　1.1.12 '公約'系指經(jīng)修正的1974年國(guó)際海上人命安全公約。

1.2 目標(biāo)

　　1.2.1 本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。

　　1.2.2 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：

　　1 提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；

　　2 針對(duì)己認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；以及

　　3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。

　　【理解】 '安全做法'通過(guò)制定程序和須知提供。這些程序和須知規(guī)定船舶的管理、操作、維護(hù)和應(yīng)急等各項(xiàng)工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標(biāo)準(zhǔn)，為有關(guān)人員提供執(zhí)行的依據(jù)，包括將強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則和公司決定采用的建議性規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)等具體化解為操作要求，并在岸上和船上得到實(shí)施，確保管理活動(dòng)符合有關(guān)的國(guó)際和船旗國(guó)立法。

　　'安全工作環(huán)境'可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識(shí)、規(guī)章制度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)狀況、人員的工作或辦公條件等。

　　'已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)'包括社會(huì)公眾以及海運(yùn)行業(yè)認(rèn)知的風(fēng)險(xiǎn)和本公司就自身的具體情況認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　'防范措施'應(yīng)在分析所有已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地制定。

　　'應(yīng)急準(zhǔn)備'可能包括：

• 應(yīng)急設(shè)備（含測(cè)試儀器）狀況的保持；

• 應(yīng)急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械等）的配備和保管；

• 應(yīng)急報(bào)警信號(hào)的規(guī)定；

• 應(yīng)急部署（應(yīng)急時(shí)的組織和分工）；

• 應(yīng)急反應(yīng)措施，等。

　　1.2.3 安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：

　　1 符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則：

　　2對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。

　　【理解】 強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則包括國(guó)際和船旗國(guó)兩個(gè)方面。對(duì)于建議性的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)根據(jù)自身的具體情況適當(dāng)?shù)牟杉{，而一經(jīng)采納，公司就應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行。但這些規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)的采納與實(shí)施，不因ISM規(guī)則而使其具有強(qiáng)制性

1.3 適用范圍

　　本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。

　　【理解】 可適用于所有船舶，說(shuō)明ISM規(guī)則所確定的安全和防污染管理方法具有廣泛的適用性，涵蓋任何種類(lèi)、航區(qū)、船齡、用途的船舶，但其強(qiáng)制實(shí)施的對(duì)象由SOLAS公約條款具體明確。

1.4 安全管理體系的功能要求

　　每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：

　　1 安全和環(huán)境保護(hù)方針；

　　2 確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國(guó)際和船旗國(guó)有關(guān)立法的須知和程序；

　　3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；

　　4 事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；

　　5 對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及

　　6 內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。

　　【理解】 本條是對(duì)安全管理體系功能要求的概括性的總體描述，是對(duì)ISM規(guī)則后幾章內(nèi)容的歸納。

　　公司所建立的安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括這六項(xiàng)功能要求，且每一項(xiàng)功能要求在以后的各章中均有具體描述。除第1、4、5、6項(xiàng)為專(zhuān)章描述外，第2項(xiàng)由本規(guī)則第6、7、10和11章分述，第3項(xiàng)由本規(guī)則第3、4、5章分述。

2 安全和環(huán)境保護(hù)方針

　　2.1 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)1.2所述目標(biāo)。

　　【理解】 安全和環(huán)境保護(hù)方針的表述無(wú)固定的形式，但一定要符合本章的規(guī)定，即要說(shuō)明'如何實(shí)現(xiàn)'前述目標(biāo)。建議將方針?lè)譃樵瓌t、目標(biāo)和措施三個(gè)層次：原則是對(duì)方針的高度概括，以指導(dǎo)公司的安全和防污染工作；目標(biāo)要突出安全指標(biāo)的量化內(nèi)容；措施則為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)提供保證。

　　2.2 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。

　　【理解】 '保證'應(yīng)有具體的措施或方法，保證的措施或方法可能有：

　　1、高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層予以承諾；

　　2、教育、培訓(xùn)、考核，建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制等，調(diào)動(dòng)員工執(zhí)行體系文件規(guī)定的積極性和自覺(jué)性； 

　　3、嚴(yán)格實(shí)施要求，增強(qiáng)員工遵守體系文件規(guī)定的責(zé)任意識(shí)，保持執(zhí)行體系文件規(guī)定的嚴(yán)肅性。

3 公司的責(zé)任和權(quán)利

　　3.1 如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。

　　【理解】 在船舶所有人將船舶委托給他方進(jìn)行營(yíng)運(yùn)管理的情況下，要求船舶所有人必須將船舶管理人的全稱、詳細(xì)情況和雙方簽訂的委托管理協(xié)議（或光租協(xié)議）報(bào)告給船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)。船舶所有人向主管機(jī)關(guān)報(bào)告的'詳細(xì)情況'應(yīng)至少包括：負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)公司的注冊(cè)地點(diǎn)、辦公地點(diǎn)、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系方法等。報(bào)告的目的是使船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)掌握懸掛其國(guó)旗的船舶由誰(shuí)管理，以便及時(shí)識(shí)別承擔(dān)該船安全營(yíng)運(yùn)責(zé)任的實(shí)體，并對(duì)其管理情況實(shí)施監(jiān)督。 

　　負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，在我國(guó)體現(xiàn)為船舶光租形式和船舶委托管理形式。作為承擔(dān)船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任的管理人或者光船承租人，一旦與船舶所有人簽訂符合規(guī)定的船舶委托管理協(xié)議或光租合同，自生效之日起即已經(jīng)從船東那里承擔(dān)了ISM規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)。

　　3.2 對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。

　　【理解】 '審核'在這里是監(jiān)督、核查的意思。'涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員'即與安全和防止污染工作有關(guān)的所有人員。責(zé)任、權(quán)力和相互關(guān)系是針對(duì)崗位而言的，包括了公司船、岸兩方面涉及安全和防污染工作的所有崗位。體系文件必須規(guī)定崗位職責(zé)，但不強(qiáng)制要求規(guī)定部門(mén)職責(zé)，是否制定部門(mén)職責(zé)由公司自定。體系文件規(guī)'責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系'所涉及崗位或部門(mén)的范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該崗位或部門(mén)（如財(cái)務(wù)部門(mén)或其某個(gè)崗位）是否承擔(dān)了所要求的體系及其活動(dòng)的職責(zé)而確定。原則是只要與安全和防污染事物有關(guān)的工作均應(yīng)納入體系管理范圍。公司可根據(jù)實(shí)際需要并結(jié)合本公司具體情況規(guī)定崗位適任條件，有關(guān)的關(guān)鍵崗位的適任條件要符合主管機(jī)關(guān)制定的標(biāo)準(zhǔn)。在一家航運(yùn)公司中涉及的崗位包括最高管理層、指定人員、海務(wù)管理、機(jī)務(wù)管理、人事管理、航運(yùn)、調(diào)度、文件管理、信息傳遞、體系審核人員等以及船上在崗的所有人員。相互關(guān)系包括管理與被管理的關(guān)系、主辦與協(xié)辦的關(guān)系、執(zhí)行與監(jiān)督的關(guān)系等，它是與責(zé)任和權(quán)力聯(lián)系在一起的。責(zé)任和權(quán)力的確定本身就意味著相互關(guān)系的確立。相互關(guān)系應(yīng)順暢、協(xié)調(diào)、不交叉，既互相促進(jìn)，又互相制約。

　　各崗位人員共同的責(zé)任和權(quán)力可能包括：

• 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；

• 岸上人員為船舶提供足夠的資源和岸上的支持；

• 熟悉職責(zé)和執(zhí)行與本崗位職責(zé)相關(guān)的安全管理體系文件；

• 充分理解有關(guān)的規(guī)定、規(guī)則和指南；

• 搜集和報(bào)告職能范圍內(nèi)有關(guān)的規(guī)定、規(guī)則和指南的變更；

• 要求和接受培訓(xùn)，不斷提高安全管理技能；

• 主動(dòng)發(fā)現(xiàn)（尤其是職責(zé)內(nèi)）不符合規(guī)定情況并報(bào)告，糾正相關(guān)的不符合規(guī)定情況等。

　　3.3 為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。

　　【理解】 本條要求是對(duì)指定人員履行其職責(zé)提供的前提性保障。公司應(yīng)提供的資源和岸上的支持大致包括物資、人員、技術(shù)、信息等幾個(gè)方面。

　　所采取的方法可能包括：

　　1、把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責(zé)；

　　2、制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行其職責(zé)；

　　3、規(guī)定船長(zhǎng)有權(quán)提出對(duì)資源和岸上支持的要求；

　　4、船舶與岸上部門(mén)有分歧時(shí)，船舶經(jīng)指定人員或直接向公司最高管理層反映，公司領(lǐng)導(dǎo)指示岸上部門(mén)（人員）提供；

　　5、授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制權(quán)等。

4 指定人員

　　為保證各船的安全營(yíng)運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安全營(yíng)運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。

　　【理解】 指定人員的職責(zé)是：（1）對(duì)各船的安全和防污染工作進(jìn)行監(jiān)控。（2）確保按需要向船舶提供足夠的資源和岸基的支持。就指定人員的職責(zé)而言，他是船上運(yùn)行安全管理體系的監(jiān)控人，是船舶能夠按其需要得到足夠的資源和岸基支持的保障者。

　　指定人員的作用是提供公司與船舶間的聯(lián)系渠道。這種聯(lián)系渠道不同于船舶在日常操作中與公司間的聯(lián)系渠道，而是為消除船舶在就安全和防污染事務(wù)向公司提出需求或反映問(wèn)題時(shí)可能存在的障礙造成船上與公司最高管理層之間難以有效溝通所提供的特殊聯(lián)絡(luò)措施。因此，要求指定人員所處的地位是能夠直接同最高管理者聯(lián)系。 

　　指定人員由岸上的人員擔(dān)任。

　　公司最高管理層應(yīng)以文件形式任命一名或數(shù)名指定人員。當(dāng)指定人員有多個(gè)時(shí)，指定人員之間或指定人員與分公司指定人員（或指定人員代表）的關(guān)系應(yīng)作為體系運(yùn)行監(jiān)控的整體組成，并明確其職責(zé)分工。

　　指定人員可下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，以協(xié)助指定人員履行其職責(zé)

5 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力

　　5.1 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)的下列責(zé)任：

　　1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；

　　2 激勵(lì)船員遵守該方針；

　　3 以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；

　　4 核查具體要求的遵守情況；并且

　　5 復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門(mén)報(bào)告其存在的缺陷。

　　【理解】 船長(zhǎng)是船舶的最高行政長(zhǎng)官，對(duì)船上的管理全面負(fù)責(zé)。船長(zhǎng)既是安全管理體系在船上實(shí)施的責(zé)任者又是體系運(yùn)行的監(jiān)控者。本條所述船長(zhǎng)的五項(xiàng)責(zé)任，僅限于安全管理體系運(yùn)作方面，并不包括船長(zhǎng)管理船舶和操縱船舶的責(zé)任。

　　'執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針'是總要求。

　　'激勵(lì)船員遵守該方?;，是要求船長(zhǎng)組織船員實(shí)施安全管理體系，并通過(guò)教育、培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲等方法，激勵(lì)和調(diào)動(dòng)船員遵守公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的積極性。

　　'核查具體要求的遵守情況'，是船長(zhǎng)作為安全管理體系在船上運(yùn)行的監(jiān)控人角色的職責(zé)，屬于日常性管理工作。'復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門(mén)報(bào)告其存在的缺陷'，是要求船長(zhǎng)根據(jù)安全管理體系在船上運(yùn)行的實(shí)際情況，審視公司所建立的結(jié)構(gòu)化、文件化的安全管理體系本身（體系文件規(guī)定）是否存在問(wèn)題。'復(fù)查'需要以一定的形式和適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行，對(duì)于隨時(shí)發(fā)現(xiàn)隨時(shí)上報(bào)的體系存在的缺陷，應(yīng)在復(fù)查時(shí)予以匯總。船長(zhǎng)復(fù)查的頻次應(yīng)高于公司復(fù)查的頻次，船長(zhǎng)離任前通常要開(kāi)展一次復(fù)查。

　　船長(zhǎng)'復(fù)查安全管理體系'不同于本規(guī)則12.2要求公司必要時(shí)'對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查'（參閱第12章的理解）的規(guī)定。船長(zhǎng)的復(fù)查應(yīng)作為公司復(fù)查的輸入。

　　5.2 公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。

　　【理解】 為使船長(zhǎng)能夠承擔(dān)其在安全管理體系運(yùn)行中的責(zé)任，最高管理層應(yīng)發(fā)布給予船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力的書(shū)面聲明，保證船長(zhǎng)在必要時(shí)得到公司的協(xié)助和在安全和防污染事務(wù)方面具有絕對(duì)的權(quán)力，以便從旅客、船員以及船舶和海洋環(huán)境的最高利益出發(fā)，根據(jù)其專(zhuān)業(yè)判斷采取任何必要的行動(dòng)。在授予船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力時(shí)，應(yīng)充分考慮國(guó)際海事組織A.443（XI）號(hào)決議的內(nèi)容，以確保：

　　1、船長(zhǎng)根據(jù)專(zhuān)業(yè)判斷作出的有關(guān)船舶安全和防污染事務(wù)的必要決定不受船東、租船人或任何其他人員的約束；

　　2、船長(zhǎng)尤應(yīng)受到國(guó)內(nèi)法律、共同協(xié)議或雇用合同中適當(dāng)規(guī)定的保護(hù)，包括享有上訴的權(quán)利，使其不致因正當(dāng)執(zhí)行其專(zhuān)業(yè)決定而遭到船東、租船人或其他任何人不公正的解雇或其他不公正的待遇。

船長(zhǎng)有權(quán)通過(guò)有關(guān)責(zé)任部門(mén)或指定人員，要求公司給予協(xié)助。船員和旅客（如果有）必須服從船長(zhǎng)指揮。

6 資源和人員

　　6.1 公司應(yīng)當(dāng)保證船長(zhǎng)：

　　1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；

　　2 完全熟悉公司的安全管理體系；以及

　　3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。

　　【理解】 船長(zhǎng)持有相應(yīng)的適任證書(shū)和培訓(xùn)證明，并不等于已具有'適當(dāng)?shù)闹笓]資格'。公司應(yīng)當(dāng)從資歷、業(yè)績(jī)、決策能力等方面進(jìn)行考察，以確定船長(zhǎng)的指揮資格。在體系文件中，公司應(yīng)確定'船長(zhǎng)適當(dāng)指揮資格'的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)有具體的考核標(biāo)準(zhǔn)和辦法，尤其是對(duì)聘用的船長(zhǎng)進(jìn)行考察和控制。

　　'完全熟悉公司的安全管理體系'，是對(duì)船長(zhǎng)的特殊要求，以使其能夠承擔(dān)第5章規(guī)定的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任。'完全熟悉'，應(yīng)著重船長(zhǎng)對(duì)ISM規(guī)則的充分理解，對(duì)公司安全管理體系構(gòu)成的了解，對(duì)體系運(yùn)作特點(diǎn)的把握，主要管理程序、本公司特殊規(guī)定的熟悉等。本規(guī)則6.3要求的'新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)'，雖然也包括新聘船長(zhǎng)，但要求熟悉的內(nèi)容不同。在具體要求上船長(zhǎng)有別于其他船員。

完全熟悉安全管理體系的具體方法，可能包括：向船長(zhǎng)提供公司的安全管理體系文件和足夠的閱讀時(shí)間；有關(guān)責(zé)任人與船長(zhǎng)講解和討論；考試等。

　　'必要的支持'，可能包括：權(quán)力、人員、物資、技術(shù)和信息等各方面的支持。具體的支持方法應(yīng)在體系文件中加以體現(xiàn)。

　　6.2 公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國(guó)和國(guó)際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。 

　　【理解】 '配備'是對(duì)船上人員的職務(wù)和數(shù)量的要求，首先應(yīng)滿足《最低安全配員證書(shū)》的要求，另外還要充分考慮正常情況下船員職責(zé)履行、防止船員疲勞值守、船舶緊急情況時(shí)的需要、救生艇筏操縱的需要、急救和醫(yī)護(hù)的需要、船員間、船員與旅客間以及船員與外界的語(yǔ)言交流能力等。

　　'合格'是指具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)。

　　'持證'是具體規(guī)定各職船員應(yīng)持有哪些證書(shū)和證明，通常包括技術(shù)適任證書(shū)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)證明、特殊培訓(xùn)證明等。

　　'健康'通常指持有相關(guān)證書(shū)或證明，如船員健康證書(shū)、預(yù)防接種證明（若需要）、飲食從業(yè)人員健康證明（若需要）等。

　　6.3 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開(kāi)航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。

　　【理解】 '新聘人員'指原不在本公司安全管理體系內(nèi)工作（包括在本公司但不在體系內(nèi)工作）新到體系內(nèi)某崗位任職的人員。

　　'轉(zhuǎn)崗人員'指原在體系內(nèi)的某崗位工作，新調(diào)至體系內(nèi)的另一崗位工作的人員。轉(zhuǎn)崗的船員可能包括：本船內(nèi)職務(wù)變動(dòng)的船員；本公司管理的船舶之間調(diào)動(dòng)的船員；曾在某船某崗位工作，再回到該船原崗位任職的船員，但離開(kāi)該崗位時(shí)間較長(zhǎng)，或離開(kāi)期間安全管理體系發(fā)生了較大變化。 

　　熟悉職責(zé)的內(nèi)容，通常包括職責(zé)，相關(guān)的管理程序、操作方案和須知，相關(guān)設(shè)備的布置、性能（包括其局限性）及其操作，工作環(huán)境尤其是應(yīng)急環(huán)境（如應(yīng)急設(shè)備的布置、撤離路線等）等。要求新聘或轉(zhuǎn)崗人員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成職責(zé)熟悉。

　　以文件形式下達(dá)開(kāi)航前指令，是確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)的具體措施之一，應(yīng)在熟悉職責(zé)的程序中加以規(guī)定。開(kāi)航前指令的范圍和內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。某些在船舶開(kāi)航時(shí)就可能需要執(zhí)行的程序和須知，必須'標(biāo)明并以文件形式下達(dá)'，并在開(kāi)航前熟悉。

　　6.4 公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。

　　【理解】 '保證''充分理解'所采取的措施通常包括：

　　將'充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南'列入人員適任條件并在聘用時(shí)嚴(yán)格控制；配備資料并保持最新、有效，以供學(xué)習(xí)；制定并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)；明確考核方法和考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)培訓(xùn)的效果進(jìn)行考核、評(píng)估。

　　'有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南'，包括有關(guān)強(qiáng)制性法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則以及適用的建議性的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)等。

　　6.5 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。

　　【理解】 '標(biāo)識(shí)'亦為'辯識(shí)'，原文identify，是'找出并予以明示'的意思。標(biāo)識(shí)的過(guò)程，即如何標(biāo)識(shí)，是規(guī)則所要求體系文件要解決的問(wèn)題。安全管理體系文件中必須具有標(biāo)識(shí)的程序，不僅要列出標(biāo)識(shí)的項(xiàng)目或內(nèi)容。

　　標(biāo)識(shí)培訓(xùn)項(xiàng)目的方法可以是：定期征集培訓(xùn)需求，包括個(gè)人的、部門(mén)的、公司指令性的、外部要求的等；認(rèn)定培訓(xùn)需求，明確哪些是為支持安全管理體系所需要的；根據(jù)這些認(rèn)定的培訓(xùn)項(xiàng)目制定培訓(xùn)計(jì)劃。

　　培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)規(guī)定各項(xiàng)培訓(xùn)的具體內(nèi)容、對(duì)象、責(zé)任人、實(shí)施期限等，以便于實(shí)施和核查。程序中還應(yīng)包括對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)估和考核。

　　6.6 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠藉此以一種工作語(yǔ)言或他們懂得的其他語(yǔ)言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。 

　　【理解】 公司應(yīng)當(dāng)建立與安全管理體系有關(guān)的信息傳遞的程序，規(guī)范信息的采集，鑒別，編寫(xiě)（必須用工作語(yǔ)言或船員懂得的語(yǔ)言），傳遞方式和途徑等。該程序可以是單獨(dú)的，也可以與其他工作程序結(jié)合在一起。如文件或資料可以按本規(guī)則第11章'文件'的有關(guān)程序進(jìn)行控制。

　　6.7 公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。

　　【理解】 為了便于船員履行職責(zé)，公司要保證在同一艘船舶上工作的來(lái)自不同國(guó)家或地域的船員能夠有效地進(jìn)行語(yǔ)言交流，包括涉及外界聯(lián)系和發(fā)生緊急情況時(shí)的有效交流，以及客船船員與旅客的交流等?保證'的方法可以是在相關(guān)船員的適任條件中，要求具備必要的語(yǔ)言交流能力。

7 船上操作方案的制定

　　對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。

　　【理解】 本條要求建立一個(gè)描述怎樣制定船上關(guān)鍵性操作的方案和須知的程序。這是一個(gè)制定所有關(guān)鍵性操作方案的通用程序。由于公司的業(yè)務(wù)范圍和船舶狀況各有不同，船上關(guān)鍵性操作項(xiàng)目也各有所異，有了規(guī)定的程序，相關(guān)部門(mén)可以依照程序，通過(guò)對(duì)船舶操作情況的策劃及對(duì)影響安全和防污染的操作過(guò)程的識(shí)別，確定關(guān)鍵性船上操作項(xiàng)目（包括隨船舶營(yíng)運(yùn)情況變化而產(chǎn)生的新的關(guān)鍵性船上操作項(xiàng)目），以便讓員工把最大的注意力集中到關(guān)鍵性的船上操作上。 

　　'關(guān)鍵性的船上操作'是指對(duì)船舶安全和防污染具有威脅的重要操作?？煞譃閮深?lèi)，一類(lèi)是特殊操作，另一類(lèi)是臨界操作。特殊操作系指其錯(cuò)誤僅在已造成危險(xiǎn)情況或事故已發(fā)生時(shí)才會(huì)明顯看出的操作。由于其具有過(guò)失顯露的滯后性，在制定方案和須知時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)預(yù)防和操作后的檢查，要突出防范于未然。如水密檢查、重要設(shè)備（如舵機(jī)）的可靠性檢查、貨物系固、穩(wěn)性及應(yīng)力計(jì)算等。臨界操作系指其錯(cuò)誤會(huì)立即導(dǎo)致事故發(fā)生、危及人員、環(huán)境安全的操作。在制定方案和須知時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)行和密切監(jiān)督，確保萬(wàn)無(wú)一失。如進(jìn)出港或交通密集區(qū)域航行、視線不良或氣象惡劣條件下航行、危險(xiǎn)貨物裝卸和積載、加油和駁油、特種船的貨物操作等。公司應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)確定關(guān)鍵性船上操作的項(xiàng)目。 

　　船上已有的操作手冊(cè)（其中有些是經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的）可直接作為船舶的操作方案或須知予以使用，如船舶操縱手冊(cè)、貨物裝卸手冊(cè)、貨物系固手冊(cè)、專(zhuān)用壓載艙操作手冊(cè)、原油洗艙操作手冊(cè)、惰性氣體系統(tǒng)操作手冊(cè)、程序和布置操作手冊(cè)、防火安全操作手冊(cè)等。

　　'檢查清單'是'方案或須知'的一個(gè)組成部分，是為便于操作方案或須知的實(shí)施以清單形式列出的檢查要點(diǎn)，由公司根據(jù)實(shí)際需要而定?;與之相關(guān)的各項(xiàng)工作'是指與'制定船上操作方案'有關(guān)的各項(xiàng)工作。'分配給適任人員'應(yīng)當(dāng)在制定操作方案的程序中予以明確。

8 應(yīng)急準(zhǔn)備

　　8.1 對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)識(shí)、描述和反應(yīng)的程序。

　　【理解】 '緊急情況'是指船舶的安全面臨威脅或船舶對(duì)環(huán)境構(gòu)成威脅的情況，包括發(fā)生險(xiǎn)情或事故，如：結(jié)構(gòu)損壞；船舶失控（包括推進(jìn)系統(tǒng)故障、電站故障、舵設(shè)備或舵系統(tǒng)故障）；碰撞；擱淺；觸礁；貨物移動(dòng)；貨物散漏或污染；火災(zāi)；進(jìn)水；棄船；救助；人員嚴(yán)重受傷；暴力或海盜襲擊；惡劣天氣損害等等。

　　'標(biāo)識(shí)'是指辨別、找出船舶可能遭遇的緊急情況。

　　'描述'是指對(duì)緊急情況的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、可能產(chǎn)生的危害等予以描述，以便有針對(duì)性地制定應(yīng)急反應(yīng)措施。如火災(zāi)，發(fā)生在貨艙區(qū)域是怎樣的情況；發(fā)生在機(jī)艙或生活區(qū)域又會(huì)是怎樣的情況等。 

　　'反應(yīng)'是指針對(duì)某種緊急情況采取的應(yīng)急措施和行動(dòng)。一般都有預(yù)定的計(jì)劃或方案。

　　本條要求建立的程序應(yīng)當(dāng)包含對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況如何標(biāo)識(shí)、如何描述和如何制定應(yīng)急計(jì)劃或預(yù)案的內(nèi)容。在船舶的營(yíng)運(yùn)過(guò)程中出現(xiàn)緊急情況是不可避免的，關(guān)鍵是能在出現(xiàn)緊急情況時(shí)立即采取相應(yīng)措施，及時(shí)作出有效反應(yīng)，避免或減少損失。

　　8.2 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃。

　　【理解】 為提高公司及船舶的應(yīng)急反應(yīng)能力，對(duì)已標(biāo)識(shí)的緊急情況均應(yīng)進(jìn)行應(yīng)急反應(yīng)訓(xùn)練和演習(xí)，訓(xùn)練和演習(xí)要按照制定的計(jì)劃實(shí)施。

　　'訓(xùn)練'是指為熟悉應(yīng)急設(shè)備及其操作而開(kāi)展的練習(xí)，如救生艇筏的登乘、降落和離開(kāi)，所有救生屬具的使用，防火門(mén)的關(guān)閉及消防設(shè)備的使用等。

　　'演習(xí)'是指針對(duì)某種緊急情況按應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行的綜合性演練活動(dòng)，如消防演習(xí)、棄船演習(xí)等。

　　8.3 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)。

　　【理解】 確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)，安全管理體系應(yīng)提供的措施可能包括：提高岸基人員應(yīng)急反應(yīng)能力，岸基24小時(shí)不間斷的值守，應(yīng)急聯(lián)絡(luò)、通訊渠道的保持和暢通，應(yīng)急資源和人員的配置，應(yīng)急計(jì)劃的啟動(dòng)等。 

　　公司岸基也應(yīng)根據(jù)岸上的應(yīng)急計(jì)劃或預(yù)案定期開(kāi)展訓(xùn)練和演習(xí)，以提高岸基人員的應(yīng)急反應(yīng)能力。如機(jī)務(wù)、海務(wù)部門(mén)分別開(kāi)展對(duì)某船的資料、布置圖、某航區(qū)的海圖及相關(guān)表冊(cè)準(zhǔn)確迅速索取的訓(xùn)練；再如公司選定某一船舶開(kāi)展船岸聯(lián)合應(yīng)急演習(xí)等。演習(xí)著重應(yīng)注意：應(yīng)急啟動(dòng)是否迅速，人員到位是否及時(shí)，船岸、岸基部門(mén)間聯(lián)絡(luò)是否暢通，岸基支持是否得力，指揮是否得當(dāng)，對(duì)外報(bào)告求援是否有效等內(nèi)容。

　9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析

　　9.1 安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。

　　【理解】 本條要求公司建立一個(gè)程序以確保不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情得到報(bào)告、調(diào)查和分析，從而改進(jìn)安全和防止污染工作。船岸的不符合規(guī)定情況可以通過(guò)以下活動(dòng)得到報(bào)告：日常的值班、管理、操作、維護(hù)、訓(xùn)練、演習(xí)、自查和接受檢查、內(nèi)審和外審等。任何不符合規(guī)定情況的報(bào)告應(yīng)包含對(duì)情況的描述，不符合規(guī)定情況的性質(zhì)及其存在客觀證據(jù)的確認(rèn)等信息。不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查和分析是為下一步采取糾正措施做準(zhǔn)備。 

　　當(dāng)不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情得到報(bào)告后，公司應(yīng)開(kāi)展調(diào)查和分析工作。調(diào)查和分析可以從以下方面考慮（但不限于此）：責(zé)任者是否熟悉其職責(zé)；是否具備適任資格；是否經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)；是否了解安全管理體系規(guī)定的程序和須知；對(duì)程序和須知的背離程度；當(dāng)時(shí)的工作環(huán)境及其它客觀條件；安全管理體系文件是否存在偏差等。

　　9.2 公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。

　　【理解】 在報(bào)告和調(diào)查、分析工作完成的基礎(chǔ)上，本條要求公司建立另一個(gè)程序，以保證不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的糾正措施得以落實(shí)，從根本上提高和改進(jìn)安全和防污染管理工作。制定糾正措施的程序用以有效控制糾正措施的具體落實(shí)，包括明確有關(guān)責(zé)任人。如誰(shuí)負(fù)責(zé)糾正措施的制定，誰(shuí)負(fù)責(zé)糾正措施的實(shí)施，誰(shuí)負(fù)責(zé)糾正措施的監(jiān)督驗(yàn)證等。

　　糾正措施應(yīng)當(dāng)切實(shí)有效，可以從以下方面考慮（但不限于此）：責(zé)任者重新學(xué)習(xí)安全管理體系文件，切實(shí)熟悉其職責(zé)；調(diào)換不適任人員；開(kāi)展必要的培訓(xùn)；切實(shí)掌握安全管理體系規(guī)定的程序和須知；提供資源支持改善工作環(huán)境及其它客觀條件；立即采取糾正行動(dòng)；復(fù)查公司的安全管理體系；對(duì)現(xiàn)有的程序和須知進(jìn)行修改；制定新的預(yù)防措施、程序或須知；在公司范圍內(nèi)傳播經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。

10 船舶和設(shè)備的維護(hù)

　　10.1 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。

　　【理解】 本條要求公司應(yīng)建立文件化的程序，以對(duì)船舶和設(shè)備的維護(hù)方式方法提出具體的措施。維護(hù)程序首先應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定、規(guī)則的要求。這里所指的'規(guī)定、規(guī)則'至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：適用的國(guó)際公約、船旗國(guó)和港口國(guó)的規(guī)則、船級(jí)社的規(guī)范、制造廠的要求等。其次要充分考慮公司的相關(guān)要求和設(shè)備制造廠的有關(guān)建議，如：公司在船舶和設(shè)備維護(hù)方面所積累的經(jīng)驗(yàn)、公司所經(jīng)營(yíng)航線的特點(diǎn)對(duì)船舶和設(shè)備維護(hù)提出的要求、公司同類(lèi)型船舶所得出的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，公司根據(jù)設(shè)備損壞、故障分析所得出的綜合信息，制造廠對(duì)所生產(chǎn)設(shè)備在維護(hù)方面提供的建議等。 

　　10.2 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：

　　1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；

　　2 任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因；

　　3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及

　　4 保存這些活動(dòng)的記錄。

　　【理解】 為使船舶和設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)滿足法定規(guī)則和建議標(biāo)準(zhǔn)，本條要求公司制定船舶和設(shè)備的維護(hù)措施，并至少應(yīng)包括所述四項(xiàng)內(nèi)容。

　　'適當(dāng)?shù)拈g隔期'應(yīng)考慮：適用的法規(guī)和規(guī)范要求、船舶營(yíng)運(yùn)和航線的特點(diǎn)、岸上管理人員和船舶配員情況、船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況及制造廠的說(shuō)明等因素，從而能夠保證船舶和設(shè)備持續(xù)、正常地發(fā)揮應(yīng)有的效能。 

　　'檢查'包括船舶自身進(jìn)行的檢查測(cè)量和公司管理層組織的監(jiān)督檢查，是對(duì)船舶維護(hù)工作的檢查，是一項(xiàng)管理活動(dòng)。公司應(yīng)確定檢查的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，檢查的人員應(yīng)是適任和有經(jīng)驗(yàn)的船員和岸上人員。

'不符合規(guī)定情況'指的是船舶和設(shè)備在維護(hù)保養(yǎng)方

面不符合具體規(guī)定的情況，是第9章'不符合規(guī)定情況'的一部分?？蓙?lái)自于：港口國(guó)檢查、船旗國(guó)檢查、驗(yàn)船師檢驗(yàn)、岸上主管人員的檢查和船舶自身的檢測(cè)等。應(yīng)分析其可能的原因并利用適當(dāng)?shù)姆椒?、途徑向公司?bào)告。但設(shè)備本身難以發(fā)現(xiàn)的潛在缺陷不屬于'不符合規(guī)定情況'。

　　'糾正措施'應(yīng)包括可以減少或避免上述'不符合規(guī)定情況'重復(fù)發(fā)生的解決辦法并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。當(dāng)船上不具備適當(dāng)?shù)馁Y源和材料以完成糾正措施時(shí)，岸上應(yīng)向船長(zhǎng)提供所要求的一切必要支持。

　　'記錄'應(yīng)包括：船旗國(guó)當(dāng)局或船級(jí)社要求的法定檢驗(yàn)報(bào)告和證書(shū)、日常維護(hù)報(bào)告和日常檢查記錄、船舶和設(shè)備缺陷情況和糾正及預(yù)防措施的實(shí)施情況等。公司應(yīng)規(guī)定記錄的格式及其填寫(xiě)、審批和保管要求等。

　　10.3 公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。 

　　【理解】 '會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)'是指那些在突然出現(xiàn)運(yùn)行故障時(shí)，將會(huì)立即置船舶于危險(xiǎn)狀態(tài)的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，通常³括：動(dòng)┴a系統(tǒng)、舵系統(tǒng)、供電設(shè)備、自動(dòng)化設(shè)備等。所謂'標(biāo)識(shí)'是要求公司根據(jù)所管理船舶的類(lèi)型及營(yíng)運(yùn)條件，認(rèn)定哪些設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)屬于此類(lèi)。

　　10.4 10.2所述的檢查和10.3所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。

　　【理解】 10.2所述的'檢查'和10.3所提及的'措施'是10.1要求的'程序'的組成部分'檢查'和'措施'要與船舶日常維護(hù)保養(yǎng)工作緊密相結(jié)合，即日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃里要有'檢查'和'措施'的有關(guān)內(nèi)容。

　11 文件

　　11.1 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。

　　【理解】 本條是要求公司建立有關(guān)文件和資料的控制程序。'有關(guān)的文件和資料'可以分為內(nèi)部產(chǎn)生的文件及外來(lái)文件和資料。內(nèi)部產(chǎn)生的文件包括：體系文件、各類(lèi)記錄及其他文件；外來(lái)文件和資料包括：強(qiáng)制性的規(guī)則、規(guī)范，適用的規(guī)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)和建議，船旗國(guó)、港口國(guó)的規(guī)定，船級(jí)社規(guī)范、規(guī)則，海圖、航海出版物、航海通告，船舶與設(shè)備的技術(shù)資料，如圖紙、操作說(shuō)明書(shū)等。不管是內(nèi)部文件還是外來(lái)文件都必須得到有效控制。但由于內(nèi)部文件和外來(lái)文件的產(chǎn)生、變更和獲得的方式方法不同，所以這兩類(lèi)文件的控制方法應(yīng)有所區(qū)別，應(yīng)在相應(yīng)的程序或須知中分別作出規(guī)定。內(nèi)部文件?;控制'內(nèi)容包括：編寫(xiě)、審查、批準(zhǔn)、修改、發(fā)放、保存、廢除等活動(dòng)；外來(lái)文件和資料的控制，主要體現(xiàn)在跟蹤、確認(rèn)、配備和使用有效版本等方面。

　　11.2 公司應(yīng)當(dāng)保證：

　　1 各有關(guān)部門(mén)均能夠獲得有效的文件；

　　2 文件的更改由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；

　　3 被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。

　　【理解】 本條是文件控制應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)。

　　'各有關(guān)部門(mén)'是指公司各職能部門(mén)和辦事機(jī)構(gòu)。這些部門(mén)均應(yīng)配備與本部門(mén)安全和防污染管理活動(dòng)有關(guān)的有效的全部文件。

　　文件的更改及修正活動(dòng)應(yīng)在控制狀況下進(jìn)行。為保證其適用性，更改后文件的審核和批準(zhǔn)應(yīng)由原文件的審批部門(mén)進(jìn)行。若另有指定的審批部門(mén)則該部門(mén)或人員應(yīng)獲得原審批部門(mén)所提供的有關(guān)背景材料。所有更改的內(nèi)容應(yīng)以適

　　當(dāng)?shù)姆绞接枰詷?biāo)識(shí)并通知所有使用文件的岸上和船上的有關(guān)人員。文件更改后發(fā)布和生效的日期應(yīng)有一定的間隔，以滿足船舶周轉(zhuǎn)的需要，確保使用文件的有關(guān)人員及時(shí)得到更改后的文件。

　　'廢止'是指文件版本過(guò)時(shí)或內(nèi)容失效。使用場(chǎng)所應(yīng)撤出這些已被廢止的文件，特別應(yīng)注意在發(fā)放部門(mén)也要清除這些文件。公司可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)清除的廢止文件進(jìn)行銷(xiāo)毀處理。當(dāng)被廢止的文件需要保留以作為參考時(shí)，負(fù)責(zé)文件控制的人員應(yīng)作好相應(yīng)的標(biāo)識(shí)和記錄并妥善保存。當(dāng)船舶脫離公司管理時(shí)，岸基的負(fù)責(zé)人員應(yīng)收回所有的安全管理體系文件。

　　11.3 用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為'安全管理手冊(cè)'。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。

　　【理解】 '安全管理手冊(cè)'是公司安全管理體系的靈魂和綱領(lǐng)性文件，應(yīng)詳細(xì)闡述公司安全和環(huán)境保護(hù)方針，公司機(jī)構(gòu)、指定人員和船長(zhǎng)的權(quán)責(zé)規(guī)定，保證船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力的聲明等，并就如何落實(shí)ISM規(guī)則的其他條款要求作出恰當(dāng)?shù)拿枋?。安全管理體系文件的分發(fā)方法、存放地點(diǎn)或持有人數(shù)等，應(yīng)考慮公司和船舶的實(shí)際以及便于員工和船員的查閱，同時(shí)應(yīng)考慮指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)文件的管理。

　　與船舶相關(guān)的文件即適用于該船舶的文件，主要應(yīng)考慮船舶的種類(lèi)和航區(qū)范圍等。

12 公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)

　　12.1 公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。

　　【理解】 '內(nèi)部審核'即內(nèi)審，是由公司自行組織開(kāi)展的。目的是核查、驗(yàn)證公司安全和防污染管理工作的具體行為是否與安全管理體系文件規(guī)定的要求相一致，是否與有關(guān)國(guó)際國(guó)內(nèi)的法規(guī)、規(guī)則、規(guī)定的要求相一致，即驗(yàn)證行為活動(dòng)與文件規(guī)定的符合性。通過(guò)內(nèi)審可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全管理體系在運(yùn)行中存在的問(wèn)題并采取糾正措施以使安全管理體系得到不斷改進(jìn)和完善，并為主管機(jī)關(guān)的審核（外審）做好準(zhǔn)備。內(nèi)審的方法是抽樣檢查，方式包括面談、詢問(wèn)、查驗(yàn)記錄、觀察現(xiàn)場(chǎng)操作等，范圍應(yīng)覆蓋ISM規(guī)則的所有條款要求、公司體系相關(guān)的所有部門(mén)和人員，并反映船隊(duì)整體的運(yùn)行情況。公司每年至少需要進(jìn)行一次內(nèi)審。

　　公司的內(nèi)審不負(fù)責(zé)驗(yàn)證安全管理體系文件與ISM規(guī)則的符合性。

　　12.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查。

　　【理解】 對(duì)安全管理體系有效性的'評(píng)價(jià)'應(yīng)由公司最高管理者或其指定的人員主持，公司管理層及相關(guān)人員參加。評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括安全管理活動(dòng)和安全管理體系文件，內(nèi)部審核、培訓(xùn)情況、組織結(jié)構(gòu)、行政管理、資源配置、安全和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況等。各種與體系及其運(yùn)行有關(guān)的情況都可以作為評(píng)價(jià)的輸入。評(píng)價(jià)的目的是確定體系運(yùn)行是否有效?;定期'的時(shí)間間隔應(yīng)以公司實(shí)際情況而定。在安全管理體系運(yùn)行初期，這種時(shí)間間隔應(yīng)相對(duì)短些，隨著體系運(yùn)行有效性的提高，可以對(duì)時(shí)間間隔作適當(dāng)調(diào)整，但至少每年要進(jìn)行一次。

　　'復(fù)查'應(yīng)由公司最高管理者主持。根據(jù)有效性評(píng)價(jià)的結(jié)果或內(nèi)、外部條件的變化，公司可決定是否進(jìn)行管理復(fù)查。'必要時(shí)'是指安全和防污染管理存在嚴(yán)重問(wèn)題，如所管理的船舶發(fā)生重大事故或連續(xù)發(fā)生事故，內(nèi)審發(fā)現(xiàn)存在有重大不符合規(guī)定情況，有效性評(píng)價(jià)的結(jié)果對(duì)體系運(yùn)行的有效性提出了質(zhì)疑等。管理復(fù)查的對(duì)象可以是體系的部分或全部，管理復(fù)查一般會(huì)導(dǎo)致采取重要的糾正措施。 

　　12.3 審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。

　　【理解】 公司應(yīng)制定內(nèi)審程序，程序內(nèi)容包括計(jì)劃安排、執(zhí)行人員、覆蓋范圍、實(shí)施頻次、操作依據(jù)、結(jié)論報(bào)告等。對(duì)審核活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況所可能采取的糾正措施，應(yīng)按本規(guī)則第9章的有關(guān)程序進(jìn)行。

　　12.4 除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門(mén)。

　　【理解】 公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定從事內(nèi)審工作的人員（內(nèi)審員）的資格。內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，經(jīng)過(guò)資格認(rèn)可并由公司聘任（授權(quán)）。內(nèi)審員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立于被審核的部門(mén)，即審核員與受審的活動(dòng)、受審區(qū)域無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系。當(dāng)公司的規(guī)模和性質(zhì)（如員工數(shù)量和組織結(jié)構(gòu)）受到限制時(shí)，可不作上述要求，但應(yīng)尋求較為公平、公正的方法，如采用崗位交叉、部門(mén)交叉等形式進(jìn)行審核。在可能時(shí)，內(nèi)審員的組成應(yīng)來(lái)自于各個(gè)部門(mén)和各個(gè)層面。通常船長(zhǎng)在履行其職責(zé)期間，不應(yīng)作為內(nèi)審員對(duì)船舶進(jìn)行內(nèi)審。內(nèi)審員的日常管理應(yīng)納入議事日程，以不斷提高內(nèi)審的質(zhì)量。

　　12.5 審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。

　　【理解】 內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查的結(jié)果和建議均應(yīng)形成書(shū)面材料，并下發(fā)告知有關(guān)部門(mén)和所有負(fù)責(zé)任的人員。特別應(yīng)注意將上述活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況和形成的決議及時(shí)傳遞到所有相關(guān)部門(mén)及責(zé)任人員，以使擬定的糾正措施或制定的預(yù)防措施得到落實(shí)。

　　12.6 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。

　　【理解】 負(fù)有責(zé)任的人員對(duì)所發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況和缺陷都應(yīng)針對(duì)其產(chǎn)生的原因采取糾正措施。查驗(yàn)和審核部門(mén)還應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，直到落實(shí)解決為止。

　　責(zé)任部門(mén)還應(yīng)按規(guī)定提供和保存這些糾正措施已得到實(shí)施的充分證據(jù)。實(shí)施糾正措施有效性的標(biāo)志是不再重復(fù)發(fā)生類(lèi)似的不符合規(guī)定情況或缺陷。

　　內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查是安全管理體系得以保持和完善的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。通過(guò)內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查，對(duì)公司安全管理體系的適用性和有效性及其能否實(shí)現(xiàn)安全和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的情況作出評(píng)價(jià)，以便采取措施改進(jìn)和完善安全管理體系，確保安全管理體系正常、有效地運(yùn)行。內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查處于不同層次，在內(nèi)容、形式、參加者等方面都有所區(qū)別。