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2019年專利審查指南修改要點

 wzawxt 2019-09-26
根據(jù)國家知識產(chǎn)權局9月24日公開的關于《專利審查指南》修改的公告(國家知識產(chǎn)權局第328號公告),對此次審查指南修改進行初步分析和評論:

一、重視專利創(chuàng)造性評述
本次修改實際上并沒有實質(zhì)性修改此前關于創(chuàng)造性的規(guī)定,只是更加強調(diào)以下內(nèi)容:
在適用創(chuàng)造性評判三步法時,第二步確定發(fā)明實際解決的技術問題,強調(diào)需要根據(jù)區(qū)別技術特征在本發(fā)明(即權利要求的技術方案)中能夠達到的技術效果,來確定發(fā)明實際解決的技術問題,這樣在第三步中是判斷區(qū)別技術在對比文件中所取得的效果,是否與其在本發(fā)明中取得的技術效果相同,進而才能判斷出現(xiàn)有技術是否給出解決本發(fā)明技術問題的技術啟示。
強調(diào)技術特征的相互關系,也可能帶來創(chuàng)造性。
對于權利要求的技術問題作出貢獻的技術特征,即本發(fā)明的發(fā)明點,或者說解決申請人所聲稱的技術問題或者重新確定的技術問題的關鍵特征,不宜僅以說理的方式認定為公知常識,通常需要給出公知常識證據(jù)。
相關修改內(nèi)容:

六、第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)的修改 
  將《專利審查指南》第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)第(2)項第1段第2句中的“然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達到的技術效果確定發(fā)明實際解決的技術問題”修改為“然后根據(jù)該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中所能達到的技術效果確定發(fā)明實際解決的技術問題”。同時,在第(2)項第3段最后增加一句話,內(nèi)容如下: 
  對于功能上彼此相互支持、存在相互作用關系的技術特征,應整體上考慮所述技術特征和它們之間的關系在要求保護的發(fā)明中所達到的技術效果。

十五、第二部分第八章第4.2節(jié)的修改 
  將《專利審查指南》第二部分第八章第4.2節(jié)修改為: 
  審查員在開始實質(zhì)審查后,首先要仔細閱讀申請文件,并充分了解背景技術整體狀況,力求準確地理解發(fā)明。重點在于了解發(fā)明所要解決的技術問題,理解解決所述技術問題的技術方案和該技術方案所能帶來的技術效果,并且明確該技術方案的全部必要技術特征,特別是其中區(qū)別于背景技術的特征,進而明確發(fā)明相對于背景技術所作出的改進。審查員在閱讀和理解發(fā)明時,可以作必要的記錄,便于進一步審查。 
十六、第二部分第八章第4.10.2.2節(jié)的修改 
  將《專利審查指南》第二部分第八章第4.10.2.2節(jié)第(4)項最后1段修改為: 
  審查員在審查意見通知書中引用的本領域的公知常識應當是確鑿的,如果申請人對審查員引用的公知常識提出異議,審查員應當能夠提供相應的證據(jù)予以證明或說明理由。在審查意見通知書中,審查員將權利要求中對技術問題的解決作出貢獻的技術特征認定為公知常識時,通常應當提供證據(jù)予以證明。 
  本節(jié)其他內(nèi)容無修改。 

二、細化圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計申請要求
自2014年引入圖形用戶界面產(chǎn)品外觀設計保護以來,實務中積累了一些問題,本次修改將與圖形用戶界面產(chǎn)品外觀設計的要求集中規(guī)定于第一部分第三章第4.4小節(jié),并細化了以下規(guī)定:
圖形用戶界面外觀設計保護的是產(chǎn)品的外觀設計,因此,名稱應表明所應用的產(chǎn)品,同時,要表明圖形用戶界面的主要用途。
明確可以簡化提交產(chǎn)品的圖片或照片,如果保護的內(nèi)容只在圖形用戶界面,則不必提交產(chǎn)品的六面視圖,可以只提交一幅包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正投影視圖,此時需要在簡要說明中窮舉該圖形用戶界面顯示屏幕面板所應用的最終產(chǎn)品。但是,對于圖形用戶界面本身的圖片和照片要滿足外觀設計的一般要求,清楚的顯示圖形用戶界面的設計要點。
對于動態(tài)圖形用戶界面,名稱要包含“動態(tài)”,可僅提交圖形用戶界面關鍵幀的視圖作為變化狀態(tài)圖,但是所提交的視圖一定要能唯一確定動態(tài)圖案中動畫完整的變化過程,并標注前后順序,必要時在簡要說明中說明變化過程。
相關修改內(nèi)容:

三、第一部分第三章第4節(jié)的修改 

  刪除《專利審查指南》第一部分第三章第4.2節(jié)第4段和第4.3節(jié)第3段第(7)項,并增加第4.4節(jié)內(nèi)容如下: 
  4.4涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計 
  涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計是指產(chǎn)品設計要點包括圖形用戶界面的設計。 
  4.4.1產(chǎn)品名稱 
  包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計名稱,應表明圖形用戶界面的主要用途和其所應用的產(chǎn)品,一般要有“圖形用戶界面”字樣的關鍵詞,動態(tài)圖形用戶界面的產(chǎn)品名稱要有“動態(tài)”字樣的關鍵詞。如:“帶有溫控圖形用戶界面的冰箱”、“手機的天氣預報動態(tài)圖形用戶界面”、“帶視頻點播圖形用戶界面的顯示屏幕面板”。 
  不應籠統(tǒng)僅以“圖形用戶界面”名稱作為產(chǎn)品名稱,如:“軟件圖形用戶界面”、“操作圖形用戶界面”。 
  4.4.2 外觀設計圖片或照片 
  包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計應當滿足本部分第三章第4.2節(jié)的規(guī)定。對于設計要點僅在于圖形用戶界面的,應當至少提交一幅包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正投影視圖。 
  如果需要清楚地顯示圖形用戶界面設計在最終產(chǎn)品中的大小、位置和比例關系,需要提交圖形用戶界面所涉及面的一幅正投影最終產(chǎn)品視圖。 
  圖形用戶界面為動態(tài)圖案的,申請人應當至少提交一個狀態(tài)的圖形用戶界面所涉及面的正投影視圖作為主視圖;其余狀態(tài)可僅提交圖形用戶界面關鍵幀的視圖作為變化狀態(tài)圖,所提交的視圖應能唯一確定動態(tài)圖案中動畫完整的變化過程。標注變化狀態(tài)圖時,應根據(jù)動態(tài)變化過程的先后順序標注。 
  對于用于操作投影設備的圖形用戶界面,除提交圖形用戶界面的視圖之外,還應當提交至少一幅清楚顯示投影設備的視圖。 
  4.4.3 簡要說明 
  包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計應在簡要說明中清楚說明圖形用戶界面的用途,并與產(chǎn)品名稱中體現(xiàn)的用途相對應。如果僅提交了包含該圖形用戶界面的顯示屏幕面板的正投影視圖,應當窮舉該圖形用戶界面顯示屏幕面板所應用的最終產(chǎn)品,例如,“該顯示屏幕面板用于手機、電腦”。必要時說明圖形用戶界面在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機交互方式以及變化過程等。 
  本節(jié)其他內(nèi)容無修改。 
  四、第一部分第三章第7.4節(jié)的修改 
  將《專利審查指南》第一部分第三章第7.4節(jié)第(11)項修改為: 
 ?。?1)游戲界面以及與人機交互無關的顯示裝置所顯示的圖案,例如,電子屏幕壁紙、開關機畫面、與人機交互無關的網(wǎng)站網(wǎng)頁的圖文排版。 
  本節(jié)其他內(nèi)容無修改。 

三、引入延期審查制度,明確優(yōu)先審查制度
雖然大部分申請人希望專利可以早日公開,審查從而早日獲得授權,但是,有部分申請人可能希望有更多的時間去考慮是否維持該專利申請以及繳納審查的費用,為了滿足這類需求,同時節(jié)省審查資源,本次審查指南修改引入延期審查制度。
請大家注意只是延期審查,而不延期公開。
對于希望盡早獲得專利授權的主體,可以申請優(yōu)先審查,具體情形由《專利優(yōu)先審查管理辦法》規(guī)定。
但是,同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型又申請發(fā)明的,對于其中的發(fā)明專利申請一般不予優(yōu)先審查,因為如果實用新型已經(jīng)優(yōu)先審查,沒有必要再浪費優(yōu)先審查的資源去審查發(fā)明專利。 
相關修改內(nèi)容:

二十三、第五部分第七章的修改 
  將《專利審查指南》第五部分第七章標題“期限、權利的恢復、中止”修改為“期限、權利的恢復、中止、審查的順序”。 
  在《專利審查指南》第五部分第七章中增加第8節(jié),內(nèi)容如下: 
  8. 審查的順序 
  8.1 一般原則 
  對于發(fā)明、實用新型和外觀設計專利申請,一般應當按照申請?zhí)峤坏南群箜樞騿映醪綄彶?;對于發(fā)明專利申請,在符合啟動實審程序的其他條件前提下,一般應當按照提交實質(zhì)審查請求書并繳納實質(zhì)審查費的先后順序啟動實質(zhì)審查;另有規(guī)定的除外。 
  8.2 優(yōu)先審查 
  對涉及國家、地方政府重點發(fā)展或鼓勵的產(chǎn)業(yè),對國家利益或者公共利益具有重大意義的申請,或者在市場活動中具有一定需求的申請等,由申請人提出請求,經(jīng)批準后,可以優(yōu)先審查,并在隨后的審查過程中予以優(yōu)先處理。按照規(guī)定由其他相關主體提出優(yōu)先審查請求的,依照規(guī)定處理。適用優(yōu)先審查的具體情形由《專利優(yōu)先審查管理辦法》規(guī)定。 
  但是,同一申請人同日(僅指申請日)對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型又申請發(fā)明的,對于其中的發(fā)明專利申請一般不予優(yōu)先審查。 
  8.3 延遲審查 
  申請人可以對發(fā)明和外觀設計專利申請?zhí)岢鲅舆t審查請求。發(fā)明專利延遲審查請求,應當由申請人在提出實質(zhì)審查請求的同時提出,但發(fā)明專利申請延遲審查請求自實質(zhì)審查請求生效之日起生效;外觀設計延遲審查請求,應當由申請人在提交外觀設計申請的同時提出。延遲期限為自提出延遲審查請求生效之日起1年、2年或3年。延遲期限屆滿后,該申請將按順序待審。必要時,專利局可以自行啟動審查程序并通知申請人,申請人請求的延遲審查期限終止。 
  8.4專利局自行啟動 
  對于專利局自行啟動實質(zhì)審查的專利申請,可以優(yōu)先處理。 
  本章其他內(nèi)容無修改。

四、總結專利檢索基本策略,適合所有類型的專利檢索
本次修改針對專利檢索的修訂較多,其中很多內(nèi)容可能只涉及審查員才會用到的專利檢索的流程,但是,對于其中新增的專利檢索策略,極力推薦大家認真學習和實踐。
專利檢索策略部分,概括了最基礎的檢索思路和技巧,是審查員檢索經(jīng)驗的寶貴總結,同時也適合專利查新檢索、無效檢索、FTO檢索以及幾乎所有類型的專利檢索,只要大家不斷在檢索中仔細揣摩這些經(jīng)驗和技巧,專利檢索水平一定會有質(zhì)的提升。
相關修改內(nèi)容:

十、第二部分第七章第6節(jié)的修改 
  將《專利審查指南》第二部分第七章第6.2節(jié)至6.3節(jié)修改為: 
……
  6.3檢索策略 
  制定檢索策略通常包括選擇檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫、表達基本檢索要素、構建檢索式和調(diào)整檢索策略。 
  在檢索過程中,審查員可以隨時根據(jù)相關文獻進行針對引用文獻、被引用文獻、發(fā)明人、申請人的追蹤檢索,以便找到進一步相關的文獻。 
  6.3.1選擇檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫 
  在選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫時,審查員一般需要考慮如下因素: 
 ?。?)申請的主題的所屬技術領域; 
 ?。?)預期要檢索文件的國別和年代; 
 ?。?)檢索時擬采用的檢索字段和檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫能夠提供的功能; 
 ?。?)申請人、發(fā)明人的特點。 
  6.3.2表達基本檢索要素 
  基本檢索要素的表達形式主要包括:分類號、關鍵詞等。一般地,對于體現(xiàn)申請的主題的基本檢索要素應當優(yōu)先用分類號進行表達。 
  在用分類號表達時,通常需要根據(jù)申請的主題的特點和分類體系的特點,選擇使用合適的分類體系。當選擇了某一分類體系后,首先使用最準確、最下位的分類號進行檢索,但如果同時存在多個非常相關的分類號,也可以一并進行檢索。
  在用關鍵詞表達時,通常首先使用最基本、最準確的關鍵詞,再逐步從形式上、意義上、角度上三個層次完善關鍵詞的表達。形式上應充分考慮關鍵詞表達的各種形式,如英文的不同詞性、單復數(shù)詞形、常見錯誤拼寫形式等;意義上應充分考慮關鍵詞的各種同義詞、近義詞、反義詞、上下位概念等;角度上應充分考慮說明書中記載的所要解決的技術問題、技術效果等。 
  6.3.3 構建檢索式 
  審查員可以將同一個基本檢索要素的不同表達方式構造成塊,結合申請的主題的特點和檢索情況,運用邏輯運算符對塊進行組合構建檢索式。塊的組合方式包括全要素組合檢索、部分要素組合檢索和單要素檢索。 
  6.3.4調(diào)整檢索策略 
  審查員一般需要根據(jù)檢索結果以及對新穎性和創(chuàng)造性評價的預期方向調(diào)整檢索策略。 
 ?。?)調(diào)整基本檢索要素的選擇 
  審查員需要根據(jù)掌握的現(xiàn)有技術和對發(fā)明的進一步理解,改變、增加或減少基本檢索要素。 
 ?。?)調(diào)整檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫 
  當審查員在某一檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫中沒有獲得對比文件時,需要根據(jù)可以使用的檢索字段和功能,以及預期對比文件的特點重新選擇檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫。 
 ?。?)調(diào)整基本檢索要素的表達 
  審查員需要根據(jù)檢索結果隨時調(diào)整基本檢索要素的表達,例如,調(diào)整分類號的表達時,通常首先使用最準確的下位組,再逐步調(diào)整到上位組,直至大組,甚至小類,也可以根據(jù)檢索結果,或者利用分類表內(nèi)部或之間的關聯(lián)性發(fā)現(xiàn)新的適合的分類號;調(diào)整關鍵詞的表達時,通常首先使用最基本、最準確的關鍵詞,再逐步在形式、意義和角度三個層次調(diào)整表達。 
  本節(jié)其他內(nèi)容無修改。 

五、無效請求不必羅列對比文件的所有組合方式
提起專利無效宣告請求時,如果對比文件的組合方式比較多,不必再羅列對比文件的所有組合方式。
但是,除非對比文件的組合方式過于復雜,否則,為了便于明確對比文件的組合方式和無效的理由,建議大家還是在無效請求中對對比文件的組合方式予以列明,否則,有可能會被視為沒有明確提出某種組合方式的無效理由。
相關修改內(nèi)容:

二十一、第四部分第三章第3.3節(jié)的修改 
  將《專利審查指南》第四部分第三章第3.3節(jié)第(5)項中的第4句話“如果是結合對比,存在兩種或者兩種以上結合方式的,應當指明具體結合方式。” 修改為“如果是結合對比,存在兩種或者兩種以上結合方式的,應當首先將最主要的結合方式進行比較分析。未明確最主要結合方式的,則默認第一組對比文件的結合方式為最主要結合方式。” 
  本節(jié)其他內(nèi)容無修改。 

六、放寬對人類胚胎干細胞授權客體的范圍
此次修改,實際上對于生物領域有一個重大修改,而且中國在這個領域的寬松可能適度領先于世界,這就是認為人類胚胎干細胞不屬于處于各個形成和發(fā)育階段的人體,對于利用未經(jīng)過體內(nèi)發(fā)育的受精14天以內(nèi)的人類胚胎分離或者獲取干細胞的相關發(fā)明,具有了授權的可能性,這對于相關生物企業(yè)無疑是重大利好。
相關修改內(nèi)容:

五、第二部分第一章第3.1.2節(jié)的修改 
  在《專利審查指南》第二部分第一章第3.1.2節(jié)第2段之后新增一段,內(nèi)容如下: 
  但是,如果發(fā)明創(chuàng)造是利用未經(jīng)過體內(nèi)發(fā)育的受精14天以內(nèi)的人類胚胎分離或者獲取干細胞的,則不能以“違反社會公德”為理由拒絕授予專利權。 
  本節(jié)其他內(nèi)容無修改。 

二十、第二部分第十章第9.1.1節(jié)的修改 
  刪除《專利審查指南》第二部分第十章第9.1.1.1節(jié)。 
  將第9.1.1.2節(jié)修改第9.1.1.1節(jié),并在段尾增加一句話,內(nèi)容如下: 
  人類胚胎干細胞不屬于處于各個形成和發(fā)育階段的人體。 
  將第9.1.1.3節(jié)修改為第9.1.1.2節(jié)。 
  本節(jié)其他內(nèi)容無修改。 

此外,本次審查指南修改還涉及到分案申請、權利轉移、會晤、電話討論、補充繳費信息等流程內(nèi)容,也非常值得關注,本文不再贅述。
-End-

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