一、未履行審議程序向控股股東、實際控制人及其關聯人提供擔保

2016年8月至2018年10月期間，ST天潤為控股股東廣東恒潤互興資產管理有限公司(以下簡稱“恒潤互興”)、控股股東的關聯人廣東恒潤華創(chuàng)實業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱“恒潤華創(chuàng)”)、實際控制人賴淦鋒及其關聯人的債務違規(guī)提供擔保，涉及金額22.98億元，占ST天潤2018年經審計凈資產的100.13%。其中，麥少軍、江峰、戴浪濤、賴欽祥、何海穎五人在前述違規(guī)擔保中的兩項(金額合計5.36億元)提供給債權人的董事會決議上簽字；其余的為ST天潤董事長麥少軍未經ST天潤同意，以ST天潤名義為控股股東及其關聯人債務提供的違規(guī)擔保。ST天潤未就上述擔保事項履行審議程序和信息披露義務。

二、控股股東非經營性占用上市公司資金

2018年7月5日起，ST天潤因違規(guī)擔保引起訴訟，導致募集資金賬戶資金被法院劃轉用來償還控股股東的債務，構成控股股東的非經營性資金占用，涉及金額1.12億元；2018年3月，ST天潤出資3,000萬元購買了上海長典資產管理有限公司發(fā)行的長典新金山物業(yè)收益私募基金，該款項于2018年4月3日轉給控股股東的關聯人恒潤華創(chuàng)，構成控股股東非經營性資金占用?？毓晒蓶|前述非經營性資金占用合計金額1.42億元，占ST天潤2018年經審計凈資產的6.19%。

三、重大訴訟信息披露不及時

自2017年8月起，ST天潤因違規(guī)擔保涉及多項訴訟未及時披露，直至2019年2月27日才陸續(xù)進行披露。ST天潤未及時披露訴訟金額合計20.85億元，占ST天潤2018年經審計凈資產的90.85%，占ST天潤2018年經審計總資產的74.89%。

四、銀行賬戶被凍結信息披露不及時

自2018年7月11日起，ST天潤存在銀行賬戶被凍結情形。截至2019年4月，ST天潤及子公司共計34個賬戶，其中5個賬戶存在凍結情況，包含募集資金賬戶和基本賬戶，被凍結的銀行賬戶個數占ST天潤銀行賬戶總數的比例為14.71%，被申請凍結金額9.43億元，被扣劃金額1.12億元。ST天潤未及時披露銀行賬戶被凍結事項，直至2019年2月27日、4月20日才陸續(xù)進行披露。

五、控股股東股份凍結信息披露不及時

2018年7月30日起，ST天潤控股股東恒潤互興及其關聯人恒潤華創(chuàng)的股份陸續(xù)被司法凍結。截至2018年8月24日，ST天潤控股股東及其關聯人的股份已全部被司法凍結，被凍結的股份合計461,757,453股，占ST天潤總股本的30.13%。就上述股份凍結事項，ST天潤直至2019年2月27日才予以披露。

ST天潤的上述第一項、第二項、第三項、第四項行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.4條、第10.2.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.1.1條、第11.1.2條、第11.11.3條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.4條、第10.2.6條、第11.1.1條、第11.1.2條、第11.11.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第2.1.4條、第8.3.1條、第8.3.4條的規(guī)定。

ST天潤控股股東恒潤互興及其關聯人恒潤華創(chuàng)違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.1條、第4.1.3條、4.1.6條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.7條、第4.2.11條、第4.2.12條的規(guī)定，對上述第一項、第二項、第五項違規(guī)行為負有重要責任。

ST天潤實際控制人賴淦鋒違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.1條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.7條、第4.2.11條、第4.2.12條的規(guī)定，對上述第一項、第二項違規(guī)行為負有重要責任。

ST天潤董事長麥少軍未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對上述第一項、第二項、第三項、第四項違規(guī)行為負有重要責任。

ST天潤董事、總經理兼董事會秘書江峰未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第3.2.2條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第3.2.2條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條、第3.2.2條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對上述第一項、第二項、第三項、第四項違規(guī)行為負有重要責任。

ST天潤董事兼財務總監(jiān)戴浪濤未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對上述第一項、第二項、第四項違規(guī)行為負有重要責任。

ST天潤董事賴欽祥、何海穎未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.1.10條、第3.1.14條的規(guī)定，對上述第一項違規(guī)行為負有重要責任。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條、第17.4條和本所《中小企業(yè)板上市公司公開譴責標準》第五條、第六條、第七條的規(guī)定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司給予公開譴責的處分。

二、對湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司控股股東廣東恒潤互興資產管理有限公司，控股股東廣東恒潤互興資產管理有限公司的關聯人廣東恒潤華創(chuàng)實業(yè)發(fā)展有限公司，實際控制人賴淦鋒給予公開譴責的處分。

三、對湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司董事長麥少軍，董事、總經理兼董事會秘書江峰，董事兼財務總監(jiān)戴浪濤，董事賴欽祥、何海穎給予公開譴責的處分。

對于湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司及相關當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

本所重申：上市公司及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

深圳證券交易所

2019年8月27日

來源: 深交所網站