我在《重建真實性哲學》一文中曾指出：今天，日新月異的科學技術對人類社會形成了顛覆性影響，一件令人感到恐怖的事情正在發(fā)生，這就是人逐漸無法抗拒地淪為聰明的“動物”；即便人類已經(jīng)掌握了基因工程、克隆技術，并且生活在全世界計算機互聯(lián)網(wǎng)之上，但其道德感、生命的尊嚴和“人之為人”的自主性卻日益喪失，人類正在陷入一種真假不分的境地中。這都是當前人類文明所面臨的巨大挑戰(zhàn)，對此，我們有必要在認識論層面上，重新理解“什么是人類文明”，人類文明又是如何起源和演變的。在這篇短文中，我將結合相關領域的研究進展，分享自己對人類文明起源機制的思考。

DNA考古與發(fā)現(xiàn)“夏娃”

過去，學術界通過化石和進化論來推測靈長類怎樣演化到人，想象上百萬年間勞動和使用工具如何將人和類人猿區(qū)別開來，例如，人類文明從舊石器時代過渡到新石器時代，產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)，最后形成了國家。20世紀80年代這種想象被徹底地粉碎了，其中最基本的貢獻是由三位分子生物學家在1987年做出的。他們發(fā)現(xiàn)，可以通過DNA分析找到人類的起源。DNA考古得到一個重要的結論：所有現(xiàn)代人的母親都起源于20萬年以前非洲的同一位女性，該研究被稱為尋找“夏娃”。“夏娃說”在20世紀90年代的時候還是假說，今天已經(jīng)被大量事實證明，是科學界普遍接受的理論了。

為什么通過DNA分析可以找出人類的起源呢？道理很簡單，生物是通過DNA復制延續(xù)下來的。假定所有人都是同一個人細胞的克隆體，那么他們的DNA應該是一樣的。復制的結果和原形一樣，這是復制的本質。但是我們知道任何兩個個體的DNA通常都不完全一樣。為什么？因為人不是克隆的結果，而來自雙性繁殖。我們一半的DNA來自于父親，另一半來自于母親。兩者拼成了一個新的基因庫，拼的過程存在差異，導致兩個個體的基因庫都不完全相同。有性繁殖是一種非常昂貴的機制，為什么人要通過那么復雜的程序來產(chǎn)生后代呢？這是因為我們生活在微生物的海洋中，病毒、細菌每天在演化。假定每個個體的DNA都和祖先一樣的話，一旦有一天某一個病毒能把一個人的基因庫破壞掉，全人類就滅亡了。只有不同個體之間的基因庫有微小的差別，病毒、細菌的演化才不會威脅人的存在。這在分子生物學里被叫做“紅后效應”（The Red Queen Effect）。

上述分析說明，假定在人體基因庫里存在一個部分，它不是通過有性繁殖傳給后代，而是用無性繁殖將基因傳下去，那么通過追溯這個碎片就可以把全人類的祖宗找出來。這件事情被分子生物學家做到了。1987年，三位美國分子生物學家——威爾遜（Allan Charles Wilson）、坎恩（Rebecca Louise Cann）和史東金（Mark Stoneking）——發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代人線粒體DNA（mtDNA）單獨通過母系遺傳。mtDNA和有性繁殖沒關系，由母親傳給女兒，再由女兒傳給她的女兒，是單性傳遞的。mtDNA有37個基因，如果全人類的這37個基因都是一樣的話，那就意味著現(xiàn)代人是同一個母親的后代。事實證明mtDNA 的37個基因為全人類所共有。

我們知道，在分子生物學里還有一項成果，即可以估計基因庫被復制了多少代。DNA在復制過程中會出現(xiàn)一些變異。這些變異不影響生物性狀，被稱為中性飄變。中性飄變和進化沒有關系，不會受到自然選擇的影響，故會一代代隨機積累起來，影響基因之間的排列間隙，這被稱作發(fā)散度。通過比較不同人的基因庫可求得發(fā)散度。復制經(jīng)歷的代數(shù)越多，發(fā)散度越大。大概每100萬年，發(fā)散度會達到3%。mtDNA的發(fā)散度為0.57％，根據(jù)分子鐘速率為每百萬年3％，我們能推算出現(xiàn)代智人起源于20萬年前。 前文所說人類起源于20萬年前一位女性的說法，就是這樣推出來的。 道理很清楚，沒有什么神秘的地方。

顯而易見，只要去測量各大洲的土著婦女mtDNA的發(fā)散度，就可以知道人類最早在那里出現(xiàn)的時間。實驗證明，各大洲的土著婦女mtDNA的發(fā)散度是不一樣的。非洲婦女的mtDNA發(fā)散度最大，所以現(xiàn)代人起源于非洲。那么，非洲土著是在什么時候跑到世界各地的呢？通過測量各地土著的發(fā)散度，就可以知道現(xiàn)代人在世界上出現(xiàn)的時間了；通過DNA的考古，還可以得到現(xiàn)代人群在各大洲形成的圖畫（圖1.1）。

圖1.1 現(xiàn)代人群在各大洲的形成（圖片來源：Genographic Project官網(wǎng)）

文明起源≠智力進步

關于現(xiàn)代人的起源一直存在多源說（圖1.2.a）和單源說（圖1.2.b）兩大學派。 雖然這一問題至今尚無最后定論，但兩派爭議的焦點只是7萬年前從非洲走出的人群是否和各大洲土著雜交，以及混血的程度，而不是圖1.1所示的現(xiàn)代人群在各大洲形成的宏觀圖畫。既有研究進一步表明：現(xiàn)代人類智人的起源也許比多源說和單源說更為復雜。智人存在前曾有過南方古猿、巧人、魯?shù)婪蛉?、直立人、匠人、海德堡人、尼安德塔人和克羅馬儂人，他們的能力各不相同。如匠人已會使用火，尼安德塔人具有無比的“實用”精神，而克羅馬儂人已有某種符號化思維能力。毫無疑問的是，現(xiàn)代人類來自智人，他們大約是8萬年突然在非洲出現(xiàn)的，其開始是一個非常小的群體。 也就是說，不管人類起源學說在細節(jié)上的復雜性和不確定性，今日人類來源于8萬年前在非洲出現(xiàn)的和我們具有相同能力群體，這已是一項科學事實。

圖1.2 現(xiàn)代人的起源的多源說和單源說（來源：李逆熵：“尋找夏娃：現(xiàn)代智人起源的辯論”）

本來，歷史學家把社會形成、文明起源看成是和人類智力進化同步連續(xù)的過程。即人在使用勞動工具的過程中，其智力不斷進化；在組織社會過程中發(fā)明了語言，發(fā)展農(nóng)業(yè)；在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有剩余以后建立了國家和文明體系。現(xiàn)在DNA的考古發(fā)現(xiàn)，文明出現(xiàn)是比人類會講語言、使用工具晚得多的事情?；蛘哒f文明起源和人類智力進步及掌握技術不是一回事，兩者并非一定相關，更不是同步連續(xù)的過程。

柄谷行人曾這樣概括早期人類智力進步：“在離開非洲的時候，人類的身體和腦就已經(jīng)發(fā)育完成，之后在遺傳基因上就沒有進化過。而且，他們已經(jīng)擁有了語言和文字、工具制作、火的使用和烹飪、衣服和裝飾品制作的機能，甚至造船技術等共同的文化資產(chǎn)。因此，其后雖然獲得了多樣的發(fā)展形態(tài)，但根本上存在著共同的要素?？脊艑W家科林·倫弗魯（Colin Renfrew）就強調，毋寧說最大的不解之迷在于一開始就擁有高度知識能力的人類，到農(nóng)業(yè)革命的發(fā)生為止何以需要那么長的時間。” 

上述概括是否正確呢？歷史學家通常把這段時間歸為舊石器時代晚期，根據(jù)狩獵組織的規(guī)模和生產(chǎn)工具的使用情況，可以肯定當時的人類已經(jīng)使用今日這般復雜的語言。他們會使用火并擁有制作工具的才能。當然有一點和上面所說的不同，這就是文字還沒有被發(fā)明。但是從當時繪畫和藝術品的水平可以判斷，人類已有發(fā)明符號的能力，只是這種能力尚未得到發(fā)揮——即把口語轉化為書面表達——而已。

舉個例子，1939年于德國賀勒菲爾（Hohle Fels）出土的獅頭人身的“獅人”像，用真猛瑪象牙雕成；2008年在同一地區(qū)出土的同樣材質的“維納斯”女像，這都是4萬年前的作品。眾所周知，考古學家于法南拉斯科（Lascaux）、蕭韋－龐忒雅克巖洞（Chauvet－Pont－d'Arc Cave）、西班牙北部的阿爾塔米拉巖洞（Cueva de Altamira）等多處發(fā)現(xiàn)4萬年前的壁畫。這些作品生動，曾使畢加索深受振撼，感嘆今日畫家都望塵莫及。

換言之，從能力而言，石器時代的人類和今天的人類完全一樣。

那么是什么因素阻礙人類進入文明世界呢？顯然，關鍵是人類超越100多人小社會規(guī)模、形成跨地域組織需要某種獨特的前提。人們通常注意到定居、農(nóng)牧業(yè)起源和某一地區(qū)的人口密度增加到某一臨界值這些因素。事實上，考古挖掘早已發(fā)現(xiàn)，公元前1萬年左右在兩河流域高降雨地區(qū)和其邊緣的多丘陵地帶已產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)技術，但是在這些地區(qū)并沒有形成文明。越來越多的證據(jù)顯示，定居、農(nóng)牧業(yè)和文明沒有必然聯(lián)系。顯而易見，和文明起源直接相關的是大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，它是在自然環(huán)境惡劣的地區(qū)最早出現(xiàn)的，時間為公元前4000年至公元前3000年之間。換言之，人類會培育農(nóng)作物和大規(guī)模農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)是兩回事。前者屬于掌握工具的技術層面，后者卻屬于文明的一部分。早在20世紀70年代就有人質疑農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)在文明形成之前的說法。雅各布森（Jane Jacobs）指出：“農(nóng)業(yè)的起源不在農(nóng)村，而在于從各共同體收集事物和信息且集結了大量技術人員的都市[她稱此為原都市（proto－city）]。各種農(nóng)耕技術、品種開發(fā)，進而動物的馴化（家畜化）都發(fā)生在這里……農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)始于原都市，并逐步擴散到周邊。” 有人認為原都市就是國家，即農(nóng)業(yè)是跨地域文明出現(xiàn)的結果，而非其前提。無論是蘇美爾（Sumer）等最早出現(xiàn)的四大古文明，還是后來在美洲的印加帝國文明，遺址挖掘調查都顯示，栽培生產(chǎn)（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)）是和國家同時起源的。處于高地的墨西哥特奧蒂瓦坎古城（Teotihuacan）遺址也證明了這一點。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是社會分工的一部分，它和社會其他子系統(tǒng)（商業(yè)、政治、宗教文化）是互相維系的。根據(jù)系統(tǒng)論的部分和整體關系，它當然是和國家同步形成的，這一點都不奇怪。這無助于說明文明起源的關鍵性要素?？傊?，今天DNA的考古證明，文明和人類智力進化、掌握技術之間存在一鴻溝。文明起源以前的人類會用工具，也能掌握技術，其語言能力和智力并不比今天的人低。差別僅在于：在文明起源以前，人類形成的組織不是跨地域的，活動被限于一個小圈子（親屬或者互相熟悉的群體）內(nèi)。這些互相認識的人一塊游蕩、定居，在這一過程中，語言在演化，并創(chuàng)造各種工具，甚至形成宗教，發(fā)展出和今天人類一樣的心智，但一直沒有形成一個可以把互相不認識的人組織在一起的跨地域文明。那么，形成跨地域組織所需要的獨特前提究竟是什么呢？

發(fā)明文字與人類文明的起源

我認為：跨地域組織的形成有一個前提，這就是發(fā)明文字。文字是用來記錄語言的，它和語言的差別在哪里呢？語言是人面對面交流思想的工具，文字的出現(xiàn)使得思想的交流超出我們的熟人圈子，可以與所有人進行。如果說語言是觀念的載體，文字的出現(xiàn)則使得普遍觀念得以形成。請注意，人類早就擁有發(fā)明文字的能力，有能力發(fā)明只是前提即可能性。但只有當文字在發(fā)明后被普遍運用，文明形成的充要條件才會產(chǎn)生。眾所周知，文字的出現(xiàn)跟文明起源是同步的。為什么在世界各地，跟文明起源同步出現(xiàn)的只有文字，而不是其他要素？因為跨地域組織是靠社會行動維系的，而社會行動由普遍觀念推動，普遍觀念的形成離不開文字。

一旦找出影響文明起源的關鍵性要素，我就可以結合1987年以來分子生物學新進展，給出文明起源的機制。這就是普遍觀念和社會行動的起源。眾所周知，觀念為人的行動提供目標、手段和評判價值，是人行動的驅動力。而觀念的普遍化使得人的行動可以越出小圈子組織起來，社會行動得以產(chǎn)生，它導致跨地域組織的形成。這樣，我們就可以從普遍觀念和社會行動的關系著手，揭示文明的普遍結構，并初步找到了研究文明起源和演化的方法。

但僅僅如此還是不夠的，如雅斯貝爾斯指出的，在公元前800年至公元前200年間人類文明的革命性變化——軸心突破，孕育了現(xiàn)代社會。每當人類社會面臨危機或新的飛躍，都必須回顧軸心時代，讓文化再次被軸心突破的精神火焰所點燃。換言之，在人類文明起源的研究中，對當下更為重要的是追溯軸心文明的起源，限于篇幅，這一話題只能留待日后討論了。

本文內(nèi)容改編自作者即將出版的新書《軸心文明和現(xiàn)代社會》，標題系編輯所擬，歡迎閱讀。