美國司法部刑事司助理檢察長Brian A. Benczkowski攝于去年11月。 圖片來源：JOSE LUIS MAGANA/ASSOCIATED PRESS

多年來美國司法部一直將公司合規(guī)計劃是否充分作為對一家公司提出控告或委任獨立監(jiān)督人時的一個考慮因素。近期司法部進一步強化了其側重點。

司法部公布了新的評估指南（“閱讀原文”獲?。康氖蔷蜋z方希望從被調查公司獲得哪些信息提供更大透明度。這份長達18頁的更新是對2017年一份指南的補充，2017年的指南尋求解釋司法部下屬反欺詐部門如何評估公司的合規(guī)計劃。

美國普衡律師事務所(Paul Hastings LLP)律師、司法部《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)部門前副主管Nathaniel Edmonds稱，對于公司的合規(guī)管理人士及首席法律顧問辦公室來說，這份新指南進一步明確了司法部首要考慮的問題，可能有助于他們在公司內部尋求預算及落實優(yōu)先考慮事項。

這些指南雖然不是正式的規(guī)范，但提供了有關檢方可能向被指控存在不當行為的公司問哪些問題的一些信息。例如，這份補充指導檢察人員評估一家公司是否向禮品或招待等低風險交易投入了過多的關注，而對像高風險國家的第三方合約這樣的大額支付審查不足。

這份補充還指導檢察人員評估薪酬激勵以及一家公司是否對第三方關系進行監(jiān)督，例如審查供應商的審計權等。

By 

Kristin Broughton

May 4, 2019 4:38 p.m. ET

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