|
編者按 為全面提升法官的司法能力和案件的裁判品質(zhì)，進(jìn)一步促進(jìn)類案價(jià)值取向和適法統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)司法公正，上海一中院探索類案裁判方法總結(jié)工作機(jī)制，通過(guò)對(duì)各類案件中普遍性、趨勢(shì)性的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，將法官的優(yōu)秀審判經(jīng)驗(yàn)和裁判方法進(jìn)行提煉，形成類案裁判的標(biāo)準(zhǔn)和方法。 本期刊發(fā)《第三人撤銷之訴中虛假訴訟認(rèn)定的審理思路和方法》，推薦閱讀時(shí)間11分鐘。   2012年修訂的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》確立了第三人撤銷之訴制度，賦予第三人獨(dú)立提起撤銷訴訟的權(quán)利，意在遏止當(dāng)事人通過(guò)虛假訴訟侵犯第三人合法權(quán)利的現(xiàn)象。為更好地實(shí)現(xiàn)此項(xiàng)訴訟制度的立法目的和功能，我們以個(gè)案研判為基礎(chǔ)，對(duì)此類案件的審理思路和方法進(jìn)行總結(jié)與提煉。 一 典型案例 （一）案例一 2009年3月，A公司與B公司簽訂租賃協(xié)議，B公司取得涉案房屋租賃權(quán)。后B公司將涉案房屋轉(zhuǎn)租給C公司。2012年3月，A公司起訴B公司要求解除雙方租賃合同（“前案”）。法院于2014年5月判令A(yù)公司與B公司之間的租約解除；B公司支付A公司租金、使用費(fèi)等。B公司未履行，法院強(qiáng)制執(zhí)行但該判決金錢部分未執(zhí)行到位。2015年3月，B公司向法院起訴C公司要求其支付拖欠的房屋使用費(fèi)（“后案”）。C公司于2015年6月從涉案房屋搬出，并將該房屋移交給A公司。法院于2015年12月作出民事調(diào)解書(shū)，確認(rèn)C公司向B公司支付房屋使用費(fèi)200萬(wàn)元，后C公司通過(guò)法院轉(zhuǎn)付方式完成支付，但B公司未向A公司履行前案確定的執(zhí)行義務(wù)。 2016年6月，A公司提起第三人撤銷之訴（“本案”），認(rèn)為B公司與C公司惡意串通訴訟，以民事調(diào)解為名將C公司拖欠B公司的數(shù)千萬(wàn)房屋使用費(fèi)以200萬(wàn)元協(xié)商了結(jié)，嚴(yán)重?fù)p害A公司對(duì)B公司的債權(quán)實(shí)現(xiàn)，請(qǐng)求撤銷后案民事調(diào)解書(shū)。 （二）案例二 2014年5月，甲區(qū)法院作出判決（“前案”）：D公司向E公司支付工程款2000余萬(wàn)元，E公司對(duì)D公司名下包含系爭(zhēng)廠房在內(nèi)的5幢房產(chǎn)享有建筑工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。同月，乙區(qū)法院作出調(diào)解書(shū)（“后案”）確認(rèn)：D公司返還F公司800萬(wàn)元及利息，F(xiàn)公司對(duì)D公司名下的系爭(zhēng)廠房享有抵押優(yōu)先受償權(quán)。 F公司在申請(qǐng)執(zhí)行過(guò)程中，因其上述抵押權(quán)與E公司的建筑工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)相互沖突導(dǎo)致其未能受償，故向甲區(qū)法院提起第三人撤銷之訴（“本案”），請(qǐng)求該院撤銷前案民事判決。 二 分歧意見(jiàn)及審理難點(diǎn)  對(duì)于案例一，實(shí)踐中存在兩種分歧意見(jiàn)：一是認(rèn)為后案不構(gòu)成虛假訴訟。原因在于C公司未能按時(shí)遷出所產(chǎn)生的使用費(fèi)等應(yīng)由B公司基于前案生效判決向A公司承擔(dān)責(zé)任。后案中B公司與C公司之間的民事調(diào)解是基于雙方之間的轉(zhuǎn)租合同，與A公司并無(wú)直接法律關(guān)系，因此A公司雖未參加后案訴訟，但調(diào)解結(jié)果未損害A公司的合法利益。二是認(rèn)為后案構(gòu)成虛假訴訟。B公司明知其與A公司的租賃關(guān)系已經(jīng)解除，且前案執(zhí)行未到位時(shí)，通過(guò)后案與C公司達(dá)成調(diào)解協(xié)議套取錢款并轉(zhuǎn)移，B公司有虛假訴訟的動(dòng)機(jī)和客觀事實(shí)。C公司明知其轉(zhuǎn)租合同因A公司與B公司之間租賃合同被解除而無(wú)法繼續(xù)履行，在與A公司續(xù)租協(xié)商不成后一方面向A公司交付房屋，另一方面就涉案房屋使用費(fèi)與B公司達(dá)成調(diào)解，以低價(jià)了結(jié)其拖欠的巨額房屋使用費(fèi)，達(dá)到阻礙A公司向其主張權(quán)益的目的。據(jù)此足以認(rèn)定B公司與C公司之間的后案構(gòu)成虛假訴訟。 對(duì)于案例二，實(shí)踐中也存在兩種分歧意見(jiàn)：一是前案構(gòu)成虛假訴訟。認(rèn)為F公司提出的證據(jù)足以證明前案認(rèn)定E公司對(duì)涉案廠房享有建筑工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)確有錯(cuò)誤，損害了F公司的抵押優(yōu)先受償權(quán)，前案判決構(gòu)成虛假訴訟。二是前案不構(gòu)成虛假訴訟。認(rèn)為F公司提供的證據(jù)尚無(wú)法證明前案系虛假訴訟，且在前案判決中，涉案工程款尚未支付，即使E公司在與D公司的訴訟中存在過(guò)錯(cuò)，也不足以導(dǎo)致F公司喪失優(yōu)先權(quán)。 綜上，以虛假訴訟為由提起的第三人撤銷之訴案件在審理中存在以下共性的難點(diǎn)問(wèn)題：一是對(duì)于存在疑點(diǎn)的訴訟應(yīng)當(dāng)采取何種審理方式；二是如何認(rèn)定相關(guān)訴訟構(gòu)成虛假訴訟；三是如何確定虛假訴訟相關(guān)當(dāng)事人之間的法律責(zé)任。 三 第三人撤銷之訴中 虛假訴訟認(rèn)定的審理思路 虛假訴訟，是指行為人為謀取不正當(dāng)利益或加害他人，惡意啟動(dòng)一個(gè)沒(méi)有合理根據(jù)的訴訟或在訴訟過(guò)程中濫用訴訟權(quán)利，給相對(duì)人造成損害的違法行為。以虛假訴訟為由提起的第三人撤銷之訴是司法機(jī)關(guān)主動(dòng)審查、遏止虛假訴訟的重要途徑。對(duì)該類案件的審理可以堅(jiān)持以下審理思路： （一）第三人撤銷之訴中虛假訴訟審理的識(shí)別方法  1. 堅(jiān)持當(dāng)事人舉證和法院依職權(quán)調(diào)查相結(jié)合 案件審查中，原告應(yīng)舉證并初步證明系爭(zhēng)訴訟為虛假訴訟且侵害其合法權(quán)益，法院需要根據(jù)案件審理視情況依職權(quán)調(diào)取當(dāng)事人是否存在惡意串通的證據(jù)。 2. 堅(jiān)持充分溝通和聽(tīng)取意見(jiàn)相結(jié)合 第三人撤銷之訴中涉虛假訴訟的審查涉及對(duì)原審生效裁判的評(píng)價(jià)，審理中應(yīng)注意聽(tīng)取相關(guān)審判業(yè)務(wù)條線的意見(jiàn)，尤其是審判監(jiān)督部門以及原生效裁判承辦法官和審判業(yè)務(wù)條線的意見(jiàn)，以充分了解作出生效裁判的依據(jù)。 3. 堅(jiān)持主客觀相一致 對(duì)虛假訴訟的認(rèn)定需要對(duì)主觀要件與客觀要件進(jìn)行綜合評(píng)判：從主觀上來(lái)看，虛假訴訟的當(dāng)事人在心態(tài)上有明顯的加害性追求，明知訴訟行為不具有正當(dāng)性卻利用訴訟活動(dòng)謀求非法利益。從客觀上來(lái)看，當(dāng)事人的訴訟行為在客觀上具有違法性，可以通過(guò)當(dāng)事人是否存在偽造證據(jù)、誘導(dǎo)證人作偽證等情節(jié)判斷其是否存在惡意串通。 （二）第三人撤銷之訴中虛假訴訟的識(shí)別和審查 對(duì)以虛假訴訟為由提起的第三人撤銷之訴的審理，需重點(diǎn)審查被申請(qǐng)撤銷訴訟的雙方是否存在惡意串通以及是否侵害第三人權(quán)益的情形，可以從當(dāng)事人到庭情況、當(dāng)事人之間關(guān)系及案件調(diào)解情況，案件的訴訟請(qǐng)求和證據(jù)事實(shí)是否存在異常等方面進(jìn)行甄別。  如發(fā)現(xiàn)異常情形，可采取以下審查措施： （1）通知當(dāng)事人提交原始證據(jù)或要求證人出庭作證；（2）嚴(yán)格公民代理的審查程序，對(duì)不符合法定條件的代理人一律不準(zhǔn)予代理；（3）向案件利害關(guān)系人調(diào)查并通報(bào)相關(guān)情況，必要時(shí)通知其參與訴訟；（4）調(diào)取工商登記內(nèi)檔資料等，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行背景調(diào)查；（5）調(diào)查實(shí)際侵害結(jié)果是否存在等關(guān)聯(lián)事實(shí)。 （三）虛假訴訟的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)  對(duì)于是否構(gòu)成虛假訴訟，可以結(jié)合最高法院相關(guān)規(guī)定，從以下五個(gè)方面進(jìn)行判斷： 1. 雙方是否以規(guī)避法律、法規(guī)或者國(guó)家政策謀取非法利益為目的 虛假訴訟行為人企圖獲取的非法利益通常表現(xiàn)為逃避合法債務(wù)、逃避法律文書(shū)確定的義務(wù)、獨(dú)占或多分遺產(chǎn)、離婚時(shí)獨(dú)占或多分夫妻共同財(cái)產(chǎn)、騙取保險(xiǎn)理賠款、規(guī)避法律法規(guī)政策等。 2. 雙方在訴訟中是否存在惡意串通 雙方存在共同故意是虛假訴訟的常見(jiàn)情形。法院應(yīng)著重審查雙方是否存在虛假訴訟的通謀，是否均處于明知其行為會(huì)發(fā)生侵害國(guó)家、集體或他人的合法權(quán)益及妨害訴訟秩序、侵害司法公信力的后果，仍實(shí)施虛假訴訟行為的心理狀態(tài)。雙方當(dāng)事人惡意串通常見(jiàn)于調(diào)解程序，如我院自2016年7月以來(lái)審結(jié)的15件第三人撤銷之訴中，認(rèn)定為虛假訴訟的案件共5件，這5件案件中撤銷的法律文書(shū)均為調(diào)解書(shū)。 3. 雙方在訴訟中是否存在虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相 客觀上雙方以虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相（或兩者兼而有之）的方式向法院提起民事訴訟，騙取法院裁判文書(shū)，導(dǎo)致生效法律文書(shū)存在錯(cuò)誤。虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的虛假訴訟，應(yīng)當(dāng)包括無(wú)中生有型虛假訴訟和通過(guò)偽造證據(jù)企圖謀取利益遠(yuǎn)超合法利益的部分篡改型虛假訴訟。 4. 雙方借用合法民事程序提起訴訟 虛假訴訟中提起的訴訟應(yīng)當(dāng)限定為民事訴訟，包含提起民事訴訟程序、提起民事非訴程序、提起民事執(zhí)行程序和提起民事復(fù)議程序等，但不包含提起行政訴訟、申請(qǐng)公證、申請(qǐng)仲裁等程序。需要明確的是，雖然獲得生效裁判文書(shū)是虛假訴訟行為的終端和行為人的目標(biāo)，但是行為人是否實(shí)際上取得生效文書(shū)并不影響虛假訴訟的成立。 5. 虛假訴訟損害國(guó)家、集體或他人的合法利益 虛假訴訟損害了國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者案外人的合法權(quán)益。通常情況下，虛假訴訟一旦被實(shí)施便產(chǎn)生了妨礙司法秩序、損害司法公信力的后果。 如在案例一中， C公司與前案被執(zhí)行人B公司通過(guò)后案調(diào)解，意圖規(guī)避前案的執(zhí)行；在訴訟過(guò)程中，C公司一方面將涉案房屋向A公司交付，另一方面卻又與B公司達(dá)成房屋使用費(fèi)調(diào)解協(xié)議，將數(shù)千萬(wàn)元的房屋使用費(fèi)以200萬(wàn)達(dá)成調(diào)解，據(jù)此足以認(rèn)定B公司與C公司之間存在惡意串通；后案訴訟中，B公司與C公司向法院隱瞞前案判決，存在虛構(gòu)事實(shí)及隱瞞真相的行為；C公司支付B公司租金200萬(wàn)元后，B公司未繳付執(zhí)行法院履行前案的執(zhí)行義務(wù)，客觀上侵害了A公司向C公司主張房屋使用費(fèi)的權(quán)益。據(jù)此，法院認(rèn)定后案構(gòu)成虛假訴訟并予以撤銷。 如在案例二中，F(xiàn)公司提出的證據(jù)無(wú)法證明前案中雙方當(dāng)事人存在惡意串通的情形，且前案相關(guān)工程款尚未支付，E公司對(duì)D公司名下系爭(zhēng)廠房的工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)并未得到實(shí)現(xiàn)， F公司沒(méi)有喪失對(duì)該棟房屋的抵押優(yōu)先受償權(quán)。據(jù)此，F(xiàn)公司申請(qǐng)將前案認(rèn)定為虛假訴訟的主張，法院未予支持。 （四）虛假訴訟中相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任 根據(jù)民事訴訟法第一百一十二條規(guī)定，在訴訟過(guò)程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人之間惡意串通的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請(qǐng)求。民事訴訟法第一百一十三條規(guī)定，被執(zhí)行人與他人惡意串通的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留等。根據(jù)上述法律規(guī)定，惡意串通是違法行為，虛假訴訟可以成為第三人撤銷之訴可撤銷的法定事由。在第三人撤銷之訴中發(fā)現(xiàn)虛假訴訟的，需根據(jù)上述法律規(guī)定確定相關(guān)當(dāng)事人的民事責(zé)任和應(yīng)采取的強(qiáng)制措施。 第三人撤銷之訴中，人民法院依法審查后足以認(rèn)定生效法律文書(shū)涉虛假訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法撤銷該生效法律文書(shū)。如在案例一中，B公司與C公司之間存在惡意串通的情形，意在逃避執(zhí)行義務(wù)；后案民事調(diào)解書(shū)侵害了A公司的合法權(quán)益，故應(yīng)判決撤銷該民事調(diào)解書(shū)。 對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，符合刑法第三百零七條之一的規(guī)定，構(gòu)成虛假訴訟罪的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。 作者：宋贇 董健 |
|
|
