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刑事訴訟中的社會(huì)調(diào)查是指在量刑前對(duì)被告人的個(gè)人情況、家庭情況、一貫表現(xiàn)等進(jìn)行專(zhuān)門(mén)調(diào)查的訴訟活動(dòng)。當(dāng)前，我國(guó)刑事訴訟中的社會(huì)調(diào)查包括兩類(lèi)：第一類(lèi)是未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查。第二類(lèi)是擬適用社區(qū)矯正案件中的社會(huì)調(diào)查。對(duì)于社會(huì)調(diào)查所形成的書(shū)面文件，在我國(guó)未成年人刑事案件中通常被稱(chēng)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告。社會(huì)調(diào)查報(bào)告也是《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》中使用的術(shù)語(yǔ)。[1]但是，在擬適用社區(qū)矯正案件中尚沒(méi)有形成統(tǒng)一稱(chēng)謂。[2]我國(guó)的社會(huì)調(diào)查和社會(huì)調(diào)查所形成的書(shū)面文件在英美法系國(guó)家一般被稱(chēng)為量刑前調(diào)查(Presentence Investigation)和量刑前調(diào)查報(bào)告(Presentence Investigation Report，簡(jiǎn)稱(chēng)PSI)或量刑前報(bào)告，在大陸法系國(guó)家一般被稱(chēng)為人格調(diào)查和人格調(diào)查報(bào)告。[3]考慮到在我國(guó)人們已經(jīng)熟悉了社會(huì)調(diào)查報(bào)告這樣的表述方式，因此，在本文中，我們?cè)谘芯课覈?guó)的相關(guān)制度時(shí)使用社會(huì)調(diào)查報(bào)告這一表述方式，并將其作為論文的標(biāo)題。 在英美法系國(guó)家，量刑前調(diào)查報(bào)告的功能是多元化的，從量刑延伸到刑罰的執(zhí)行期間。具體來(lái)說(shuō)，量刑前調(diào)查報(bào)告的功能主要體現(xiàn)在如下四個(gè)方面：①幫助法官對(duì)案件量刑；②在緩刑和假釋期間，幫助緩刑監(jiān)督官履行監(jiān)督職責(zé)；③幫助監(jiān)獄部門(mén)對(duì)罪犯進(jìn)行分類(lèi)和決定監(jiān)禁期間的改造方案；④作為能否對(duì)罪犯適用假釋的根據(jù)。[4]在我國(guó)，未成年人刑事案件中社會(huì)調(diào)查報(bào)告的功能更加廣泛，具體包括：作為公安機(jī)關(guān)是否提請(qǐng)批捕、移送起訴的依據(jù)之一；作為人民檢察院審查逮捕和審查起訴的參考；作為人民法院量刑的參考；作為刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)未成年人進(jìn)行教育矯治的參考；作為對(duì)未成年人進(jìn)行感化幫教的參考。盡管社會(huì)調(diào)查報(bào)告具有較為廣泛的功能，但是其最為根本的功能是作為量刑的依據(jù)。因此，本文主要立基于社會(huì)調(diào)查報(bào)告的量刑功能探討社會(huì)調(diào)查報(bào)告。本文包括五個(gè)部分：未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度、擬適用社區(qū)矯正案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度、國(guó)外的量刑前調(diào)查報(bào)告制度、我國(guó)社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度相關(guān)問(wèn)題分析以及我國(guó)社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度的完善。 一、未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度 2012年《刑事訴訟法》、2000年《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》、2010年《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見(jiàn)》、2012年《最高人民檢察院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的決定》以及2013年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》等對(duì)未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查作了初步規(guī)定。上述規(guī)定雖然都涉及了未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查制度，但是相關(guān)規(guī)定都停留在原則性的層面。到目前為止，在全國(guó)性規(guī)范性文件中對(duì)未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查制度規(guī)定最為詳細(xì)的是中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、共青團(tuán)中央于2010年頒布的《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《配套工作體系的若干意見(jiàn)》)，但是，該意見(jiàn)旨在要求各級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注意工作各環(huán)節(jié)的銜接和配合，進(jìn)一步建立、健全配套工作制度，并不具有強(qiáng)制性。由于缺乏全國(guó)性的具有操作性的強(qiáng)制性規(guī)定，部分省(自治區(qū)、直轄市)、市和縣的相關(guān)部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)了一些規(guī)定[5]，對(duì)本地區(qū)未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查工作作出了具體規(guī)定。重慶市、河南省、云南省昆明市、黑龍江省佳木斯市、新疆維吾爾自治區(qū)阿合奇縣和江西省南豐縣通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作的相關(guān)文件或相夫具體信息，因此筆者以這些地區(qū)的相關(guān)規(guī)定為樣本，結(jié)合上述全國(guó)性規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，從社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍和適用方式、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查的主體、社會(huì)調(diào)查的程序和期間以及法院對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查等方面對(duì)未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告展開(kāi)分析。 (一)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍和適用方式 社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍是指社會(huì)調(diào)查適用于什么樣的未成年人刑事案件；社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用方式是指社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用是否具有強(qiáng)制性，即是“可以”進(jìn)行社會(huì)調(diào)查還是“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。 對(duì)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍和適用方式，《刑事訴訟法》第268條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見(jiàn)》和《最高人民檢察院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的決定》以及《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》等對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍和適用方式的規(guī)定與《刑事訴訟法》的規(guī)定相同，即社會(huì)調(diào)查報(bào)告適用于所有未成年人刑事案件，但是社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用不具有強(qiáng)制性，即在未成人刑事案件中“可以”進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，而非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。 從重慶市、河南省、云南省昆明市、黑龍江省佳木斯市、新疆維吾爾自治區(qū)阿合奇縣和江西省南豐縣等地的規(guī)定來(lái)看，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍表現(xiàn)為如下三種類(lèi)型： 1.統(tǒng)一適用于所有未成年人刑事案件 根據(jù)《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》、河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》《昆明市分案辦理未成年人犯罪案件實(shí)施辦法》和江西省南豐縣《關(guān)于開(kāi)展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作的意見(jiàn)》的規(guī)定[6]，社會(huì)調(diào)查報(bào)告統(tǒng)一適用于所有未成年人刑事案件，即犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施涉案行為時(shí)已滿(mǎn)?4周歲未滿(mǎn)18周歲的案件。 2.對(duì)辦理案件時(shí)未成年人的年齡作一定限制 《佳木斯市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》規(guī)定[7]，社會(huì)調(diào)查報(bào)告僅適用于，實(shí)施被偵查、指控、審判的犯罪時(shí)不滿(mǎn)周歲，偵查、逮捕、審查起訴、審判時(shí)仍不滿(mǎn)20周歲的犯罪嫌疑人、被告人。 3.只適用于未成年人可能被判處非監(jiān)禁刑以及對(duì)未成年人進(jìn)行非刑事化處理的案件 新疆維吾爾自治區(qū)阿合奇縣《關(guān)于對(duì)未成年人涉嫌犯罪案件訴前調(diào)查評(píng)估的實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定[8]，社會(huì)調(diào)查報(bào)告只適用于可能不起訴或判處管制、拘役等非監(jiān)禁刑的未成年犯罪嫌疑人、被告人。 各地在未成年人刑事案件中適用社會(huì)調(diào)查報(bào)告的方式也不太相同。從重慶市、云南省昆明市和黑龍江省佳木斯市等地的規(guī)定來(lái)看，在社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍內(nèi)可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。江西省南豐縣《關(guān)于開(kāi)展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作的意見(jiàn)》和新疆維吾爾自治區(qū)阿合奇縣《關(guān)于對(duì)未成年人涉嫌犯罪案件訴前調(diào)查評(píng)估的實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定，在社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》對(duì)于不同年齡段的未成年人規(guī)定了不同的適用方式：對(duì)于刑事訴訟時(shí)未滿(mǎn)18周歲的故意犯罪的未成年犯罪嫌疑人、被告人，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查；對(duì)于實(shí)施涉嫌犯罪行為時(shí)未滿(mǎn)18周歲，刑事訴訟時(shí)已滿(mǎn)18周歲的犯罪嫌疑人、被告人，辦案機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件情況決定是否開(kāi)展社會(huì)調(diào)查；對(duì)于擬作附條件不起訴和相對(duì)不起訴決定的未成年犯罪嫌疑人，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。 (二)社會(huì)調(diào)查的主體 《刑事訴訟法》第268條規(guī)定公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查?！睆脑摋l的規(guī)定來(lái)看，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院都是社會(huì)調(diào)查的主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》將社會(huì)調(diào)查的主體擴(kuò)展到辯方和社會(huì)團(tuán)體組織，規(guī)定：控辯雙方可以自行調(diào)查，必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！杜涮坠ぷ黧w系的若干意見(jiàn)》將辦案機(jī)關(guān)委托調(diào)查的部門(mén)具體化為司法行政機(jī)關(guān)，規(guī)定：社會(huì)調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶(hù)籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門(mén)負(fù)責(zé)；司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門(mén)可聯(lián)合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)組織協(xié)助調(diào)查。 從重慶市、河南省、云南省昆明市、黑龍江省佳木斯市、新疆維吾爾自治區(qū)阿合奇縣和江西省南豐縣等地的規(guī)定來(lái)看，關(guān)于社會(huì)調(diào)查主體的規(guī)定表現(xiàn)為如下類(lèi)型： 1.由司法行政機(jī)關(guān)作為社會(huì)調(diào)查的主體 如《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》規(guī)定，社會(huì)調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人住所所在區(qū)、縣(自治縣)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)組織人員實(shí)施。司法行政機(jī)關(guān)可聯(lián)合社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)辦公室等相關(guān)部門(mén)或共青團(tuán)等社會(huì)組織開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。 2.辦案機(jī)關(guān)、辯護(hù)人和第三方都可以作為社會(huì)調(diào)查的主體 河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》規(guī)定：公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以自行或者委托未成年犯罪嫌疑人、被告人戶(hù)籍所在地或者居住地的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)、共青團(tuán)以及其他社會(huì)團(tuán)體進(jìn)行社會(huì)調(diào)查；辯護(hù)律師在人民檢察院審查起訴或人民法院審理案件期間，認(rèn)為社會(huì)調(diào)查材料不完整，或有必要進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的，可以自行開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。 3.辦案機(jī)關(guān)和第三方作為社會(huì)調(diào)查的主體 《佳木斯市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》規(guī)定：由公安機(jī)關(guān)自行，人民檢察院、人民法院自行或者委托未成年被告人居住地的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、工會(huì)等，對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查。南豐縣《關(guān)于開(kāi)展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作的意見(jiàn)》規(guī)定：縣公安局應(yīng)就未成年犯罪嫌疑人的情況開(kāi)展社會(huì)調(diào)查；縣檢察院根據(jù)情況，可以自行或者委托有關(guān)組織和機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。 4.公安機(jī)關(guān)和第三方作為社會(huì)調(diào)查的主體 《昆明市未成年人犯罪案件社會(huì)調(diào)查工作實(shí)施辦法》規(guī)定有公安機(jī)關(guān)作為調(diào)查主體及專(zhuān)業(yè)第三方作為調(diào)查主體兩種類(lèi)型。 5.公安機(jī)關(guān)作為社會(huì)調(diào)查的主體 新疆維吾爾自治區(qū)阿合奇縣《關(guān)于對(duì)未成年人涉嫌犯罪案件訴前調(diào)查評(píng)估的實(shí)施辦法(試行)?規(guī)定，阿合奇縣人民檢察院在收到未成年涉嫌犯罪案件后，對(duì)可能不起訴或判處管制、拘役等非監(jiān)禁刑的未成年犯罪嫌疑人，向阿合奇縣公安局發(fā)出《訴前調(diào)查評(píng)估函?，由阿合奇縣公安局進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。 (三)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容 《刑事訴訟法》第268條規(guī)定社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容為未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條規(guī)定的社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容比《刑事訴訟法》規(guī)定得更為豐富，包括未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況?！?/span>最高人民檢察院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的決定》和《配套工作體系的若干意見(jiàn)》關(guān)于社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的規(guī)定最為詳細(xì)，包栝未成年犯罪嫌疑人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、涉嫌犯罪前后的表現(xiàn)以及是否具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會(huì)幫教措施等。 除了表述方式上的區(qū)別外，《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》、河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》、《昆明市分案辦理未成年人犯罪案件實(shí)施辦法》《佳木斯市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》和江西省南豐縣《關(guān)于開(kāi)展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作的意見(jiàn)》對(duì)社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的規(guī)定，在實(shí)質(zhì)上與《最高人民檢察院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的決定》和《配套工作體系的若干意見(jiàn)》關(guān)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容的規(guī)定相近。其中《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》關(guān)于社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的規(guī)定最為具體，包括：①個(gè)人基本情況。包括年齡、受教育程度、健康狀況、性格特點(diǎn)、興趣愛(ài)好、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、案發(fā)前身份和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位等。②家庭背景。包括家庭成員構(gòu)成、有無(wú)犯罪情況，法定代理人的年齡、職業(yè)、性格、經(jīng)濟(jì)狀況、人際關(guān)系、健康狀況及教育方式等。③受教育情況及環(huán)境。包括學(xué)習(xí)成績(jī)，對(duì)學(xué)習(xí)、對(duì)老師的態(tài)度，與同學(xué)的關(guān)系，是否有輟學(xué)、逃學(xué)等情況以及學(xué)校管理秩序和周邊環(huán)境狀況等。(或工作情況及環(huán)境。包括工作表現(xiàn)，對(duì)工作、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度，與同事的關(guān)系，是否有誤工、無(wú)故曠工等情況以及工作單位管理秩序和周邊環(huán)境狀況等。)④犯罪原因。結(jié)合具體案情，從個(gè)人、家庭和學(xué)校等角度調(diào)查未成年犯罪嫌疑人、被告人涉罪的原因。⑤涉罪后表現(xiàn)。包括未成年犯罪嫌疑人、被告人在被采取強(qiáng)制措施期間表現(xiàn)、態(tài)度、自我評(píng)價(jià)等。⑥幫教矯正條件和措施。包括其家庭、學(xué)校、單位、鎮(zhèn)村、街道、社區(qū)矯正組織是否具備有效幫教條件和矯正措施等情況。 在有些地區(qū)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告除了包括社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容外，還包括社會(huì)調(diào)查主體在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出的處理建議。如河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》要求，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院或受委托的單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合案情對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的人身危險(xiǎn)性、社會(huì)關(guān)系修復(fù)情況、社會(huì)矯正或幫教條件進(jìn)行分析，提出處理建議。南豐縣《關(guān)于開(kāi)展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作的意見(jiàn)》要求，社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)結(jié)合案情對(duì)未成年人的再犯可能性、社會(huì)關(guān)系修復(fù)情況和社會(huì)矯正或幫教可能性進(jìn)行分析，提出處理建議。 (四)社會(huì)調(diào)查的程序和期限 《刑事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見(jiàn)》《最高人民檢察院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的決定》《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》以及《配套工作體系的若干意見(jiàn)》等法律和規(guī)范性文件沒(méi)有涉及社會(huì)調(diào)查的程序和期限。 重慶市、河南省、黑龍江省佳木斯市和江西省南豐縣都對(duì)社會(huì)調(diào)查的程序作了一定規(guī)定。綜合上述各地的規(guī)定，社會(huì)調(diào)查的基本程序如下：社會(huì)調(diào)查一般應(yīng)當(dāng)由兩名社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行。在司法行政機(jī)關(guān)作為調(diào)查主體的地方，還要求其中至少一名社會(huì)調(diào)查員為司法行政機(jī)關(guān)工作人員。社會(huì)調(diào)查對(duì)象包括未成年犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人或近親屬、鄰居、社區(qū)、村(居)委會(huì)、學(xué)校、單位、同學(xué)、同事、被告人戶(hù)籍或經(jīng)常居住地所在派出所等。社會(huì)調(diào)查員可以采取走訪、談話、觀察、電話、書(shū)信、查閱有關(guān)檔案材料等多種方式進(jìn)行調(diào)查，并形成相關(guān)書(shū)面材料。條件允許的，還可以會(huì)見(jiàn)未成年犯罪嫌疑人、被告人。犯罪嫌疑人、被告人在押的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案機(jī)關(guān)同意；犯罪嫌疑人、被告人未在押的，應(yīng)當(dāng)征得犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人或者其他合適成年人同意。調(diào)查可以采取調(diào)查筆錄、調(diào)查問(wèn)卷和自書(shū)材料等形式。形成調(diào)查筆錄的，應(yīng)由調(diào)查人和被調(diào)查人簽名；調(diào)查問(wèn)卷、自書(shū)材料應(yīng)當(dāng)由被調(diào)查人親筆簽名并附有其身份材料和聯(lián)系方式。書(shū)面筆錄或者其他能夠印證社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容的書(shū)面材料，應(yīng)當(dāng)附在社會(huì)調(diào)查報(bào)告之后。社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)以單位名義出具，同時(shí)由符合條件的具體調(diào)查人員簽字或者蓋章。為了保證社會(huì)調(diào)查人員公正地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》和《佳木斯市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》還規(guī)定了社會(huì)調(diào)查人員的回避制度。其中《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》的規(guī)定較為詳細(xì)。該辦法第13條規(guī)定，社會(huì)調(diào)查員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，未成年犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人也有權(quán)要求回避：①是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的；②本人或者他的近親屬和本案有利害關(guān)系的；③擔(dān)任過(guò)本案的證人、鑒定人、辯護(hù)人、訴訟代理人、法律援助工作者、合適成年人的；④與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。 另外，為了保證案件的及時(shí)辦結(jié)，部分地區(qū)還對(duì)社會(huì)調(diào)查的期限作出了規(guī)定。如《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》第25條規(guī)定，社會(huì)調(diào)查報(bào)告及其附屬材料經(jīng)區(qū)、縣(自治縣)司法行政機(jī)關(guān)審核蓋章后，應(yīng)當(dāng)自接受委托之日起20日內(nèi)移交委托機(jī)關(guān)。河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》規(guī)定：接受委托的單位應(yīng)當(dāng)自接受委托之日起7日內(nèi)完成社會(huì)調(diào)查工作，特殊情況可延長(zhǎng)3日。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作均應(yīng)在法定的辦案期限內(nèi)完成?！都涯舅故形闯赡耆诵淌掳讣鐣?huì)調(diào)查實(shí)施辦法》規(guī)定：調(diào)查員應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查及調(diào)查報(bào)告的撰寫(xiě)工作。遇有特殊情況不能按時(shí)完成調(diào)查工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知委托機(jī)關(guān)。 (五)法院對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查 《刑事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)少年法庭工作的意見(jiàn)》《最高人民檢察院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)未成年人刑事檢察工作的決定》《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》以及《配套工作體系的若干意見(jiàn)》等法律和規(guī)范性文件均沒(méi)有對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查問(wèn)題作出規(guī)定。2010年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部和司法部聯(lián)合制定的《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》第11條規(guī)定人民法院、人民檢察院、偵查機(jī)關(guān)或者辯護(hù)人委托有關(guān)方面制作涉及未成年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告的，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)在法庭上宣讀，并接受質(zhì)證?！?/span> 《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》、河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》和《佳木斯市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查問(wèn)題作出了一些規(guī)定。其中，《重慶市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查暫行辦法》對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告審查問(wèn)題的規(guī)定最為詳細(xì)，不僅涉及一審程序的開(kāi)庭前和庭審中對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查，還涉及了二審程序中對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查。在一審開(kāi)庭前，人民法院審理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，認(rèn)為報(bào)告內(nèi)容不全面的，可以要求出具該調(diào)查報(bào)告的原司法行政機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查。人民法院應(yīng)當(dāng)在開(kāi)庭3日前將開(kāi)庭時(shí)間、地點(diǎn)通知社會(huì)調(diào)查員。社會(huì)調(diào)查員收到出庭通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)在法庭舉證質(zhì)證階段出庭，宣讀社會(huì)調(diào)查報(bào)告。控辯雙方可以就社會(huì)調(diào)查報(bào)告收集程序及內(nèi)容提問(wèn)并發(fā)表意見(jiàn)，社會(huì)調(diào)查員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答，質(zhì)證完畢后退庭。二審法院審理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)對(duì)一審所具有的社會(huì)調(diào)查報(bào)告認(rèn)真審查。如一審因客觀原因沒(méi)有社會(huì)調(diào)查報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不全面的，二審法院可以自行委托未成年被告人住所地所在區(qū)、縣(自治縣)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查或者補(bǔ)充調(diào)查。與重慶市的規(guī)定相比，河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》和《佳木斯市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》只涉及了一審對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的庭審審查，且較為寬松?！都涯舅故形闯赡耆诵淌掳讣鐣?huì)調(diào)查實(shí)施辦法》只要求在必要時(shí)，由調(diào)查員到庭，在法庭調(diào)查結(jié)束后宣讀報(bào)告并接受控辯雙方的質(zhì)詢(xún)。河南省《未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》甚至沒(méi)有要求調(diào)查人員出庭接受控辯雙方詢(xún)問(wèn)，只規(guī)定：人民法院應(yīng)當(dāng)在庭審時(shí)出示社會(huì)調(diào)查報(bào)告，聽(tīng)取控辯雙方的意見(jiàn)，作為對(duì)被告人量刑的參考。 二、擬適用社區(qū)矯正案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度 社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度除了適用于未成年人刑事案件外，還適用于擬適用社區(qū)矯正的案件。社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對(duì)的行刑方式，是指將符合法定條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專(zhuān)門(mén)的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促使其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。[9]2009年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部頒布了《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見(jiàn)》，在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作，并提出了社區(qū)矯正案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度。該意見(jiàn)規(guī)定人民法院要依法充分適用非監(jiān)禁刑罰和非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行措施，對(duì)依法可能適用非監(jiān)禁刑罰的被告人，在審理中可以委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查，并將有關(guān)法律文書(shū)及時(shí)抄送司法行政機(jī)關(guān)。”在試行工作的基礎(chǔ)上，2012年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部頒布了《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，正式在全國(guó)實(shí)施社區(qū)矯正工作。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》吸收了《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見(jiàn)》中的相關(guān)規(guī)定，對(duì)擬適用社區(qū)矯正的案件中的社會(huì)調(diào)查作了更加具體的規(guī)定?！?/span>社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條規(guī)定人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對(duì)所居住社區(qū)影響的，可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估?！薄笆芪械乃痉ㄐ姓C(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托機(jī)關(guān)的要求，對(duì)被告人或者罪犯的居所情況、家庭和社會(huì)關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村(居)民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)、擬禁止的事項(xiàng)等進(jìn)行調(diào)查了解，形成評(píng)估意見(jiàn)，及時(shí)提交委托機(jī)關(guān)?！鄙鐓^(qū)矯正既適用于成年人刑事案件，也適用于未成年人刑事案件。但是，對(duì)于成年人刑事案件，只有在擬適用社區(qū)矯正時(shí)，才可能進(jìn)行社會(huì)調(diào)查；對(duì)于未成年人刑事案件，無(wú)論是否擬適用社區(qū)矯正，都可能進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。由于《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》關(guān)于社會(huì)調(diào)查的規(guī)定較為原則，因此，為了執(zhí)行社區(qū)矯正案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度，一些省、自治區(qū)和直轄市陸續(xù)頒布了有關(guān)社會(huì)調(diào)查的專(zhuān)門(mén)性文件，更加具體地規(guī)范社會(huì)調(diào)查工作。安徽、浙江、湖北、山東、福建、云南、吉林、四川、寧夏、湖南和甘肅等省、自治區(qū)和直轄市通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)了其頒布的與社區(qū)矯正案件中社會(huì)調(diào)查工作相關(guān)的文件[10]，因此，下文以這些地區(qū)頒布的專(zhuān)門(mén)性文件為樣本，結(jié)合《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》的規(guī)定，介紹社區(qū)矯正案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度。 (一)社區(qū)矯正案件的范圍和社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用方式 社區(qū)矯正適用于下列五種情形：管制、緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行、假釋和剝奪政治權(quán)利并在社會(huì)上服刑。其中，管制和剝奪政治權(quán)利并在社會(huì)上服刑屬于非監(jiān)禁刑，緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行和假釋屬于非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行措施。也就是說(shuō)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告適用于管制、緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行、假釋和剝奪政治權(quán)利并在社會(huì)上服刑等五類(lèi)案件。根據(jù)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的目的不同，可以將社會(huì)調(diào)查報(bào)告分為兩類(lèi)。第一類(lèi)是以量刑為目的的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，具體包括管制、緩刑、剝奪政治利并在社會(huì)上服刑案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告；第二類(lèi)是以刑罰執(zhí)行變更為目的的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，具體包括暫予監(jiān)外執(zhí)行和假釋案件中的社會(huì)調(diào)查報(bào)告。 但是需要指出的是，并非所有擬適用社區(qū)矯正的案件都可以適用社會(huì)調(diào)查，因?yàn)橛行┑胤揭?guī)定，社會(huì)調(diào)查僅適用于被告人具有本地戶(hù)籍并將在本地執(zhí)行社區(qū)矯正的案件。如《寧夏回族自治區(qū)社區(qū)矯正適用前社會(huì)調(diào)查評(píng)估暫行辦法(試行)》第3條規(guī)定，“社區(qū)矯正適用前社會(huì)調(diào)查對(duì)象(以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘調(diào)查對(duì)象’)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)擬判處管制、宣告緩刑或擬裁定假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的被告人或罪犯；(二)具有本區(qū)戶(hù)籍；(三)將在本區(qū)執(zhí)行社區(qū)矯正”?！墩憬∩鐓^(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》第3條的規(guī)定與上述規(guī)定相同。但是，該《辦法》第27條規(guī)定了一項(xiàng)例外情形：“可能在我省接受社區(qū)矯正且符合本省相關(guān)規(guī)定的外省籍被告人或罪犯的審前社會(huì)調(diào)查工作參照本辦法執(zhí)行?！?/span> 關(guān)于擬適用社區(qū)矯正案件中社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用方式，《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條第1款人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對(duì)所居住社區(qū)影響的，可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。”在安徽、浙江、湖北、山東、福建、云南、吉林、四川、寧夏、湖南和甘肅等地的規(guī)定中，擬適用社區(qū)矯正案件中社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用方式有兩種類(lèi)型：應(yīng)當(dāng)適用和可以適用。采用“可以適用”模式的有山東和重慶等地?！渡綎|省適用非監(jiān)禁刑判前社會(huì)調(diào)查暫行辦法》第3條規(guī)定：“人民法院對(duì)可能適用非監(jiān)禁刑的被告人，在審判前可以委托被告人戶(hù)籍地或經(jīng)常居住地縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查?！薄吨貞c市社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則》第13條規(guī)定人民檢察院、人民法院和公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄等刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)可以委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估?！卑不?、湖北、福建、吉林等地采用的是“應(yīng)當(dāng)適用”模式?！栋不帐∵m用非監(jiān)禁刑審前調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》第3條規(guī)定：“人民法院對(duì)于擬適用社區(qū)矯正的被告人和罪犯，應(yīng)當(dāng)在審理判決前委托其戶(hù)籍所在地或經(jīng)常居住地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)實(shí)施審前調(diào)查?！备＝ㄊ 蛾P(guān)于適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)施辦法(試行)》第24條和《湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》第8條的規(guī)定與上述安徽省的規(guī)定相似。盡管吉林省《關(guān)于對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估的暫行辦法》第7條規(guī)定，“人民檢察院在提起公訴前，對(duì)可能判處拘役、三年以下有期徒刑，建議適用緩刑的犯罪嫌疑人，可以委托縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)開(kāi)展社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估”，但是該《辦法》第8條規(guī)定，“對(duì)人民檢察院未委托進(jìn)行調(diào)查評(píng)估的，但人民法院認(rèn)為可能判處拘役、三年以下有期徒刑的被告人，人民法院在適用緩刑前應(yīng)當(dāng)委托縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)開(kāi)展社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估”。 (二)社會(huì)調(diào)查的主體 《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條規(guī)定，社會(huì)調(diào)查的主體是縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)。安徽、浙江、湖北、山東、福建、云南、吉林、四川、寧夏、湖南和甘肅等地進(jìn)一步規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由被告人戶(hù)籍所在地或常住地的司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。如《福建省社區(qū)矯正關(guān)于適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)施辦法(試行)》第5條規(guī)定：“審前社會(huì)調(diào)查由人民法院委托被告人戶(hù)籍所在地縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)；被告人戶(hù)籍地與經(jīng)常居住地不一致的，由經(jīng)常居住地縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。”《云南省社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估辦法》第10條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄擬對(duì)被告人或罪犯依法適用社區(qū)矯正的，應(yīng)及時(shí)向被告人或罪犯居住地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)發(fā)出《社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估委托函》。”“委托機(jī)關(guān)在發(fā)出《社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估委托函》之前，應(yīng)當(dāng)核實(shí)被告人或罪犯實(shí)際居住地；不能確定居住地的，委托機(jī)關(guān)可以向被告人或罪犯的戶(hù)籍所在地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)發(fā)出《社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估委托函》。”第11條接著規(guī)定：“縣(市、區(qū))級(jí)司法行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)調(diào)查對(duì)象的戶(hù)籍地或經(jīng)常居住地均不在本轄區(qū)的，應(yīng)及時(shí)與委托機(jī)關(guān)聯(lián)系，并將相關(guān)材料退回?！?/span> (三)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容 《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條第2款規(guī)定社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容包括：被告人的居所情況、家庭和社會(huì)關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村(居)民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)、擬禁止的事項(xiàng)等。安徽、浙江、湖北、山東、福建、云南、吉林、四川、寧夏、湖南和甘肅等地對(duì)社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容都有所規(guī)定。這些地方規(guī)定的社會(huì)調(diào)查內(nèi)容存在著一定的區(qū)別。(參見(jiàn)表1) 表1社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容之比較[11] ┌──────────┬────┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┐│社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容 │《社區(qū)矯│安徽│浙江│湖北│山東│福建│云南│吉林│四川│寧夏│湖南│甘肅││ │正實(shí)施辦│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │法》 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│家庭背景 │√ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │├──┬───────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│個(gè)人│社會(huì)關(guān)系 │√ │ │ │ │ │ │√ │√ │√ │ │√ │√ ││情況│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ ├───────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│ │個(gè)性特點(diǎn) │ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │ │ │√ │ │√ ││ ├───────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│ │居所情況 │√ │ │ │ │ │ │ │√ │√ │ │√ │ │├──┴───────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│犯罪原因 │ │√ │ │√ │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│犯罪行為的后果和影響│√ │ │ │ │ │ │ │ │√ │ │√ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│犯罪前表現(xiàn) │√ │√ │√ │√ │√ │ │√ │√ │√ │√ │√ │√ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│擬適用非監(jiān)禁刑對(duì)象在│ │ │ │√ │ │ │ │ │ │ │ │√ ││看守所表現(xiàn)情況 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│悔罪表現(xiàn) │ │ │√ │ │ │√ │√ │√ │ │√ │ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│社會(huì)反響 │√ │√ │√ │√ │√ │ │ │√ │√ │√ │√ │√ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│被害人意見(jiàn) │√ │√ │ │√ │√ │ │ │√ │√ │√ │√ │√ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│矯正條件 │ │ │√ │ │√ │√ │√ │√ │ │√ │√ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│所居住的社區(qū)、村(居)│ │ │ │ │ │ │ │√ │ │ │ │ ││委意見(jiàn) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│轄區(qū)公安派出所意見(jiàn) │ │ │√ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────┼────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│其他需要調(diào)查的情況( │√ │ │ │ │√ │√ │√ │√ │√ │ │√ │√ ││如禁止令) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │└──────────┴────┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘ 下面，針對(duì)上表中的部分術(shù)語(yǔ)作簡(jiǎn)要說(shuō)明。在上表中，家庭背景包括被告人的婚姻狀況、主要家庭成員情況、家庭經(jīng)濟(jì)情況以及與家庭成員融洽度等。社會(huì)關(guān)系包括被告人的業(yè)余生活、社會(huì)交往情況和主要社會(huì)關(guān)系等。個(gè)性特點(diǎn)包括被告人的生理狀況、心理特征、性格類(lèi)型、品德情況和愛(ài)好特長(zhǎng)等。居所情況是指被告人是否有固定居所。犯罪前表現(xiàn)是指被告人在家庭、學(xué)校、工作單位和社會(huì)上的一貫表現(xiàn)，包括被告人是否遵守村規(guī)民約、是否有不良行為惡習(xí)、是否有犯罪前科以及與鄰里是否能融洽相處等。悔罪表現(xiàn)包括被告人的認(rèn)罪悔罪態(tài)度，是否有自首、立功表現(xiàn)，對(duì)被害人的賠償情況等。社會(huì)反響包括被害人或其近親屬對(duì)被告人的評(píng)價(jià)、被告人所在社區(qū)群眾和單位職工對(duì)被告人的評(píng)價(jià)等。矯正條件包括被告人所在社區(qū)環(huán)境是否適宜對(duì)被告人進(jìn)行社區(qū)矯正以及對(duì)被告人進(jìn)行社區(qū)矯正可能對(duì)其所居住社區(qū)產(chǎn)生的危害等。 社會(huì)調(diào)查報(bào)告除了包括社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容外，還包括社會(huì)調(diào)查主體在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出的評(píng)估意見(jiàn)或處理建議。如吉林省《關(guān)于對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估的暫行辦法》第19條規(guī)定：“調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面了解的相關(guān)情況，客觀分析判斷，準(zhǔn)確提出評(píng)估意見(jiàn)?！庇秩纭渡綎|省適用非監(jiān)禁刑判前社會(huì)調(diào)查暫行辦法》第17條規(guī)定：“社會(huì)調(diào)查結(jié)束后，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)組織社區(qū)矯正工作人員進(jìn)行集體研究，綜合分析，必要時(shí)可征求法學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等專(zhuān)家的意見(jiàn)，提出是否適用非監(jiān)禁刑的建議?！逼渲小端拇ㄊ∩鐓^(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估辦法》規(guī)定的量化評(píng)估方法最有特色?！端拇ㄊ∩鐓^(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估辦法》第13條規(guī)定：“社會(huì)調(diào)查評(píng)估實(shí)行百分制量化評(píng)估。在80分以上的，調(diào)查評(píng)估小組可以提出適宜納入社區(qū)矯正的意見(jiàn)；評(píng)估分值在60-80分的，由調(diào)查評(píng)估小組報(bào)縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審定后，提出是否納入社區(qū)矯正的建議意見(jiàn)；對(duì)60分以下的，調(diào)查評(píng)估小組可以提出不適宜納入社區(qū)矯正的意見(jiàn)?！?/span> (四)社會(huì)調(diào)查的程序和期限 安徽、福建、浙江、四川、湖南、湖北和山東等地對(duì)社會(huì)調(diào)查的程序作了明確規(guī)定。綜合這些地方的規(guī)定，社會(huì)調(diào)查的基本程序是：縣(市、區(qū))社區(qū)矯正工作辦公室接到委托審前社會(huì)調(diào)查函后，應(yīng)及時(shí)通知該被告人戶(hù)籍所在地或常住地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社區(qū)矯正工作辦公室開(kāi)展調(diào)查工作。如遇事項(xiàng)需跨市、縣(市、區(qū))區(qū)域調(diào)查的，可采取實(shí)地調(diào)查或委托調(diào)查方式進(jìn)行。實(shí)地調(diào)查時(shí)，由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)實(shí)地調(diào)查所涉及的相關(guān)事宜。委托調(diào)查時(shí)，由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)出具《委托調(diào)查函》并附調(diào)查清單委托調(diào)查事項(xiàng)所在地同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查人員至少為2人以上，四川和湖南等地還要求其中應(yīng)當(dāng)有1名為具有公務(wù)員身份的社區(qū)矯正執(zhí)法人員。調(diào)查人員可以邀請(qǐng)社會(huì)工作者、志愿者協(xié)助調(diào)查，必要時(shí)由公安派出所派員參與調(diào)查。接受調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助和配合。調(diào)查人員走訪被告人家庭、工作單位或就讀學(xué)校、同事或同學(xué)、案件被害人及其家屬、社區(qū)組織、社區(qū)居民、公安派出所等單位和個(gè)人，采取個(gè)別約談、查閱索取相關(guān)資料、小范圍座談等方式進(jìn)行調(diào)查，并形成調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄調(diào)查時(shí)間、調(diào)查地點(diǎn)、被調(diào)查人姓名、與被告人關(guān)系、身份證號(hào)、性別、年齡、家庭住址或工作單位、聯(lián)系電話、記錄人姓名和調(diào)查內(nèi)容，最后由調(diào)查人員和被調(diào)查人核對(duì)后簽字確認(rèn)。被調(diào)查人拒絕簽字的，須在調(diào)查筆錄上加以注明，并由調(diào)查人員和1名與被調(diào)查人無(wú)利害關(guān)系的見(jiàn)證人簽字確認(rèn)。調(diào)查人員向有關(guān)單位收集、調(diào)取書(shū)面調(diào)查材料的，須由提供人簽名，并加蓋單位印章；調(diào)查人員向個(gè)人收集、調(diào)取書(shū)面調(diào)查材料的，須由提供人確認(rèn)無(wú)誤后簽名。在調(diào)查的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社區(qū)矯正工作辦公室集體研究，提出能否判處非監(jiān)禁刑的初步意見(jiàn)和建議，并指定專(zhuān)人起草社會(huì)調(diào)查報(bào)告，經(jīng)調(diào)查人員簽名，社區(qū)矯正工作辦公室主要負(fù)責(zé)人審核同意簽署意見(jiàn)后，報(bào)縣(市、區(qū))社區(qū)矯正工作辦公室?？h(市、區(qū))社區(qū)矯正工作辦公室須認(rèn)真審閱調(diào)查報(bào)告，對(duì)有關(guān)疑點(diǎn)問(wèn)題須進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。最后，由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在社會(huì)調(diào)查報(bào)告上簽署意見(jiàn)并加蓋印章，連同社會(huì)調(diào)查報(bào)告的相關(guān)印證材料，一起提交委托進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的單位。 為了保證社會(huì)調(diào)查人員公正地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，相關(guān)地方還明確規(guī)定了社會(huì)調(diào)查程序中的回避制度和法律監(jiān)督制度。明確規(guī)定調(diào)查人員與案件有利害關(guān)系應(yīng)當(dāng)回避的有浙江、山東、吉林、寧夏、湖南和湖北等地。其中浙江、山東和吉林等地還參照《刑事訴訟法》詳細(xì)規(guī)定了回避的原因、程序和效力。如《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》第11條規(guī)定：“調(diào)查人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：(一)是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的；(二)本人或者他的近親屬和本案有利害關(guān)系的；(三)與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正處理結(jié)果的?！薄渡綎|省適用非監(jiān)禁刑判前社會(huì)調(diào)查暫行辦法》第6條規(guī)定調(diào)查員與案件當(dāng)事人、案件審判結(jié)果有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行回避，被調(diào)查人也有權(quán)要求其回避?！钡?4條規(guī)定：“被調(diào)查人申請(qǐng)調(diào)查員回避的，由縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，符合回避條件的，另行指派調(diào)查員；不符合回避條件的，以書(shū)面形式告知被調(diào)查人?！奔质 蛾P(guān)于對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估的暫行辦法》第28條規(guī)定：“被決定回避的調(diào)查人員，在回避決定作出以前所進(jìn)行的調(diào)查活動(dòng)是否有效，由作出決定的機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況決定。在作出回避決定前，調(diào)查人員不停止對(duì)案件的調(diào)查?！比嗣駲z察院是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，為了保證社會(huì)調(diào)查工作依法、公正地進(jìn)行，人民檢察院應(yīng)當(dāng)有權(quán)對(duì)社會(huì)調(diào)查工作實(shí)施法律監(jiān)督。安徽、四川、福建、云南、吉林、寧夏、湖南和甘肅等地對(duì)社會(huì)調(diào)查程序中的法律監(jiān)督作了明確規(guī)定。綜合上述各地的規(guī)定，社會(huì)調(diào)查工作中的法律監(jiān)督程序如下：司法行政機(jī)關(guān)在向人民法院提交社會(huì)調(diào)查報(bào)告時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。人民檢察院對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告有疑義的，應(yīng)在接到意見(jiàn)書(shū)后及時(shí)向?qū)徢罢{(diào)查的縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)和人民法院提出，縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)和人民法院應(yīng)及時(shí)給予答復(fù)或改進(jìn)。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)審前社會(huì)調(diào)查過(guò)程中存在違紀(jì)違法行為或者審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的，應(yīng)及時(shí)提出書(shū)面糾正意見(jiàn)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以糾正。 為了保證案件的及時(shí)辦結(jié)，安徽、浙江、湖北、山東、福建、云南、吉林、四川、寧夏、湖南和甘肅等地對(duì)社會(huì)調(diào)查的期限作出了明確要求。綜合上述各地關(guān)于社會(huì)調(diào)查期限的規(guī)定，可以將社會(huì)調(diào)查的期間劃分為五種類(lèi)型： 1.以10個(gè)工作日為基礎(chǔ) 安徽、福建、山東、浙江、云南、四川和甘肅等地規(guī)定：調(diào)查評(píng)估工作時(shí)限為10個(gè)工作日，自縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)收到委托機(jī)關(guān)的委托調(diào)查評(píng)估函之日起連續(xù)計(jì)算。但是在特殊情況下，可以延長(zhǎng)期限。如福建省《關(guān)于適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查的實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定：案情復(fù)雜、情況特殊或者需要補(bǔ)充調(diào)查的，調(diào)查時(shí)限可以延長(zhǎng)3個(gè)工作日?！对颇鲜∩鐓^(qū)矯正調(diào)查評(píng)估辦法》規(guī)定：特殊情況需要延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與委托機(jī)關(guān)協(xié)商。[12]《四川省社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估辦法》和《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定：特殊情況需要延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間的，司法所應(yīng)及時(shí)書(shū)面報(bào)告縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)同意，但不得超過(guò)15個(gè)工作日。 2.適用簡(jiǎn)易程序案件的社會(huì)調(diào)查期限 多數(shù)地方?jīng)]有規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序案件中的社會(huì)調(diào)查期間?！对颇鲜∩鐓^(qū)矯正調(diào)查評(píng)估辦法》規(guī)定：由于簡(jiǎn)易程序訴訟期間較短，對(duì)人民法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?，調(diào)查評(píng)估工作時(shí)限為7個(gè)工作日。吉林省《關(guān)于對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估的暫行辦法》規(guī)定：人民法院對(duì)于擬適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣?，可以與司法行政機(jī)關(guān)協(xié)商，適當(dāng)縮短調(diào)查評(píng)估期限。 3.3周時(shí)間 《湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》第16條規(guī)定，全部審前社會(huì)調(diào)查工作須在3周內(nèi)完成。 4.以7個(gè)工作日為基礎(chǔ) 吉林省《關(guān)于對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估的暫行辦法》第21條規(guī)定縣(市、區(qū))司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到委托機(jī)關(guān)《委托調(diào)查評(píng)估函》之日起7個(gè)工作日內(nèi)，完成社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估工作。需要延長(zhǎng)調(diào)查評(píng)估期限的，應(yīng)及時(shí)與委托機(jī)關(guān)協(xié)商確定?！薄逗鲜?shí)行社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估暫行辦法》第10條規(guī)定受委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到委托函之日起7個(gè)工作日內(nèi)完成社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作。委托機(jī)關(guān)在委托開(kāi)展社區(qū)矯正社會(huì)調(diào)查評(píng)估期間，不得判決(裁定)所委托調(diào)查評(píng)估案件，受委托機(jī)關(guān)超過(guò)15日未回復(fù)的，委托機(jī)關(guān)可自行處理相關(guān)案件?！?/span> 5.以8個(gè)工作日為基礎(chǔ) 《寧夏回族自治區(qū)社區(qū)矯正適用前社會(huì)調(diào)查評(píng)估暫行辦法(試行)》第9條規(guī)定：“縣(市、區(qū))級(jí)司法行政機(jī)關(guān)收到委托調(diào)查材料后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查任務(wù)指派給調(diào)查對(duì)象經(jīng)常居住地司法所。”第10條規(guī)定司法所接受指派任務(wù)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指派調(diào)查人員在5個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查工作(節(jié)假日除外)。特殊情況需要延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間的，司法所應(yīng)及時(shí)書(shū)面報(bào)告縣(市、區(qū))級(jí)司法行政機(jī)關(guān)同意，但不得超過(guò)10個(gè)工作日?！?/span> (五)法院對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查 安徽、湖北、山東和甘肅等地就人民法院對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查問(wèn)題作了明確規(guī)定。根據(jù)上述各地的規(guī)定，人民法院對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的審查既包括庭前審查，也包括庭審審查： 1.庭前審查 《湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》第18條規(guī)定：“人民法院收到社區(qū)矯正機(jī)關(guān)提交的審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)審閱。人民法院在開(kāi)庭審理前須對(duì)調(diào)查報(bào)告核實(shí)的，應(yīng)通知負(fù)責(zé)審前社會(huì)調(diào)查的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社區(qū)矯正工作辦公室負(fù)責(zé)人參加，必要時(shí)還可通知被害人的家屬或被告人所在單位負(fù)責(zé)人參加。”《山東省適用非監(jiān)禁刑判前社會(huì)調(diào)查暫行辦法》第19條規(guī)定：“人民法院對(duì)縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)提交的社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)及時(shí)審查。審查后如對(duì)調(diào)查內(nèi)容有異議，可自行核查或繼續(xù)委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)另行指派調(diào)查員進(jìn)行核查；如需要補(bǔ)充調(diào)查事項(xiàng)，可委托縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查?！薄陡拭C省對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人和罪犯進(jìn)行調(diào)查評(píng)估實(shí)施辦法》第19條規(guī)定：“人民法院在開(kāi)庭審理前須對(duì)調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)核實(shí)的，應(yīng)通知負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)的司法所負(fù)責(zé)人參加，必要時(shí)通知被害人的家屬或被告人所在單位負(fù)責(zé)人參加。” 2.庭審審查 綜合上述各地的規(guī)定，對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的庭審審查程序如下：人民法院在必要時(shí)應(yīng)通知調(diào)查人員出庭接受詢(xún)問(wèn)，以決定是否采納調(diào)查報(bào)告的意見(jiàn)。人民法院通知調(diào)查員出庭接受詢(xún)問(wèn)的，調(diào)查員應(yīng)當(dāng)出庭。人民法院對(duì)于社區(qū)矯正機(jī)關(guān)提供的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，經(jīng)過(guò)法庭庭審宣讀、質(zhì)詢(xún)和審查后，作為對(duì)被告人是否適用非監(jiān)禁刑及適用何種非監(jiān)禁刑的重要依據(jù)。訴訟參與人對(duì)調(diào)查報(bào)告提出質(zhì)疑的，由法庭審查并決定是否對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行復(fù)核或者采納調(diào)查報(bào)告的意見(jiàn)。人民法院對(duì)調(diào)查報(bào)告有疑義的，可與負(fù)責(zé)社會(huì)調(diào)查工作的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)協(xié)商，由司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行復(fù)核；必要時(shí)，也可直接派員進(jìn)行核查。 |
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