不具備法定生效要件而未生效的合同，當(dāng)事人承擔(dān)締約過失責(zé)任的方式——合同法解讀

《合同法解釋（二）》第8條規(guī)定，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的，屬于合同法第四十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定的“其他違背誠實(shí)信用原則的行為”，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù);對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

因尚不具備法定生效要件而未生效的合同，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任，該責(zé)任方式有兩種：一是人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)；二是賠償對(duì)方當(dāng)事人的信賴?yán)鎿p失并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

這里，應(yīng)予注意的是，在判令相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)的情形下，應(yīng)把握以下三點(diǎn)：第一，應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，即在可以繼續(xù)辦理批準(zhǔn)和登記等手續(xù)的情形下，才能判令相對(duì)人自己辦理相關(guān)手續(xù)，完備法定生效要件。如在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律關(guān)系中，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性，且審批或者登記機(jī)關(guān)也未明確表明其不予批準(zhǔn)或者登記。第二，應(yīng)依據(jù)相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人辦理有關(guān)手續(xù)。民事訴訟法的基本原則為不告不理，因此，在合同處于未生效的狀態(tài)時(shí)，盡管根據(jù)案件的具體情況，可以繼續(xù)辦理批準(zhǔn)和登記等手續(xù)，但如果當(dāng)事人并不請(qǐng)求辦理，則人民法院不應(yīng)主動(dòng)代當(dāng)事人去主張。第三，應(yīng)判令相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)。這是該條規(guī)定的一個(gè)核心內(nèi)容，對(duì)該內(nèi)容的把握應(yīng)注意兩點(diǎn)：

其一，只能判決相對(duì)人去辦理相關(guān)報(bào)批和登記的手續(xù)，而不能直接判令審批或者登記機(jī)關(guān)辦理審批和登記手續(xù)，因?yàn)檫@涉及行政權(quán)和司法權(quán)的協(xié)調(diào)問題。具體而言：是否審批或者登記是行政機(jī)關(guān)根據(jù)相關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定行使行政權(quán)的行為，法院行使的是審判權(quán)，審理的是民事糾紛，不應(yīng)代替行政機(jī)關(guān)行使行政權(quán)。

其二，是判令相對(duì)人自己辦理報(bào)批或者登記手續(xù)。這一規(guī)定對(duì)于保護(hù)守約的相對(duì)人權(quán)益非常重要，因?yàn)椋涸谒痉▽?shí)務(wù)中，在合同雖約定由轉(zhuǎn)讓方辦理報(bào)批或者登記手續(xù)，但其故意不辦理上述手續(xù)或者拖延辦理上述手續(xù)的情形下（如股票升值后其不想轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形）．雖然法院可以判令轉(zhuǎn)讓方辦理有關(guān)手續(xù)，但由于其主觀上并無辦理相關(guān)手續(xù)的積極性，故可能導(dǎo)致判決不能得到積極履行的問題。盡管可以對(duì)該行為申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行但畢竟其法律效果不如當(dāng)事人自愿履行。在相對(duì)人（如資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的受讓方）提出繼續(xù)辦理生效手續(xù)且法律和行政法規(guī)并無禁止性規(guī)定的情形下，判令其自己辦理生效手續(xù)，既可以使判決得到積極履行，也可以有效地保護(hù)誠信相對(duì)人的權(quán)益。對(duì)該點(diǎn)的理解還應(yīng)注意要滿足兩個(gè)條件：一是法律行政法規(guī)沒有限制辦理批準(zhǔn)手續(xù)資格的強(qiáng)制性規(guī)定，如沒有規(guī)定必須由轉(zhuǎn)讓方辦理相關(guān)手續(xù)；二是相對(duì)人具備辦理有關(guān)手續(xù)的條件。

還應(yīng)注意的是，如果審批或者登記等事項(xiàng)是針對(duì)合同中部分條款的生效問題，且該條款并非合同核心條款，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人未辦理批準(zhǔn)或者登記手續(xù)的，那么，可以認(rèn)定該需經(jīng)審批或者登記的條款未生效，而非整個(gè)合同未生效。換言之，其他條款由于不需具備法定生效要件，故其一經(jīng)當(dāng)事人達(dá)成意思自治（應(yīng)不存在無效事由）即在當(dāng)事人間依法成立并生效。如果當(dāng)事人對(duì)該無須批準(zhǔn)或著登記的條款約定了違約責(zé)任的，則在當(dāng)事人不履行該條款約定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。