許鵬

博士論文的開題過程往往很痛苦。因?yàn)椴┦空撐牟煌诖T士和本科論文，博士論文需要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，試圖探討一些“有深度”的問題。開題過程不但是學(xué)生痛苦，導(dǎo)師也跟著痛苦。博士開題不當(dāng)，后面做起來很艱難。

我自己在美國和中國都參與過一些博士生的開題過程。多年下來積累了一點(diǎn)點(diǎn)的心得，特別是導(dǎo)師和學(xué)生如何互動方面，記錄下來和大家分享一下。

各個國家和大學(xué)的博士開題的過程不一樣。 整體上看，導(dǎo)師和學(xué)生是基本是圍繞兩個極端尋找一個平衡點(diǎn)。

一個極端是開題完全是學(xué)生自己的事。UC Berkeley就是這種極端例子的一種。在Ph.D. Thesis Proposal Defense的時候，基本奉行導(dǎo)師不管不問，讓學(xué)生自己考慮自己整理開題思路和研究方法。答辯的時候委員會還會特別問：這是你自己的思路還是導(dǎo)師的思路？原則上不能把導(dǎo)師承接的項(xiàng)目作為自己博士論文的研究課題。在這樣的情況下，答辯的失敗率很高。

這樣的魔鬼訓(xùn)練方式當(dāng)然對博士生獨(dú)立科研能力培養(yǎng)的好處是不言而喻的。能夠過關(guān)的，基本具備獨(dú)立發(fā)現(xiàn)問題的能力，也能夠?qū)π袠I(yè)的某個領(lǐng)域有自己獨(dú)特的判斷和思考能力。 我認(rèn)識的一個美國的同行。他回憶當(dāng)年他開題時導(dǎo)師給出的所謂建議就一句話，“很多年前我曾經(jīng)讀過一篇關(guān)于某個領(lǐng)域的文章，那個方向也許值得你研究一下”。他覺得這樣的管理方式好極了，一再向我推崇。

當(dāng)然UC Berkeley這樣開題的代價也是驚人的。UC Berkeley的博士退學(xué)率很高。大約只有50%的博士生可以順利畢業(yè)。我自己曾經(jīng)帶的一個韓國學(xué)生，讀了4年一無所獲，不得不轉(zhuǎn)學(xué)到其他學(xué)校。另外根據(jù)調(diào)查，UC Berkeley 50%左右的在讀博士生感到抑郁。一方面他們都是天之驕子感到自己的天賦很高。但是開題答辯的時候，感覺自己智商受挫，分分鐘可以像螞蟻一樣被諸位導(dǎo)師滅掉。當(dāng)然博士生普遍貧困和勞累也是抑郁的另外一個原因。因?yàn)樗麄儾坏貌蛔鲱~外的科研養(yǎng)活自己。

另外一個極端就是國內(nèi)的方式：導(dǎo)師大包大攬。博士論文基本就是完成導(dǎo)師承擔(dān)的一項(xiàng)科研任務(wù)。完成科研任務(wù)之后，把科研任務(wù)的內(nèi)容打包整理一下。如果科研內(nèi)容深度不夠，就想辦法加入一些復(fù)雜的數(shù)學(xué)方程優(yōu)化分析一下。各種艱深的數(shù)學(xué)公式包裝一下，就是漂漂亮亮的畢業(yè)論文了。這樣的博士畢業(yè)輕松。反正一切都有導(dǎo)師搞定。博士生只需要像機(jī)器人一樣，聽話就好了。 

對于中國的大多數(shù)博士生，兩個極端顯然是都不可取的。中國的博士畢業(yè)壓力要比美國的壓力大。美國即使博士沒有畢業(yè)，一樣照常工作。中國的博士畢業(yè)和戶口、就業(yè)等等一系列的東西連著一起。大部分人開始就讀博士，基本上是沒有退路的。所以50%的失敗率是不可以接受的。

另外一方面中國的學(xué)生往往是從本科、研究生一路讀上來的。還有大量的本科直博學(xué)生。這些同學(xué)在行業(yè)里沒有多少社會實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，很難從宏觀角度看清楚某個領(lǐng)域有什么重大、急需解決的問題。如果完全讓學(xué)生自己摸索選擇課題，往往是閉門造車，憑空想象。

導(dǎo)師在開題階段大包大攬的做法也是危險的。當(dāng)然這樣的好處是博士會讀的很順利。博士生不需要思考和尋找問題，只是按照指定的技術(shù)路線完成科研任務(wù)。殊不知，尋找科研問題本身，比解決問題更重要。這樣大包大攬畢業(yè)的學(xué)生，畢業(yè)走上科研工作崗位之后，往往只能起到螺絲釘?shù)淖饔?，不擅長質(zhì)疑和提出創(chuàng)新理念，也不會養(yǎng)成良好的獨(dú)立思考的習(xí)慣。

我個人的經(jīng)驗(yàn)是在中國，一定需要結(jié)合專業(yè)領(lǐng)域的實(shí)際情況，結(jié)合每個學(xué)生的能力和水平，因材施教，在導(dǎo)師和學(xué)生的共同努力下完成博士生的開題工作。具體過程需要1年左右的時間。從博士第二學(xué)期開始著手準(zhǔn)備。需要完成的下面幾點(diǎn)工作。

1）導(dǎo)師需要和學(xué)生商議。劃定一個相對小的科研范圍。這個科研范圍和課題組的長遠(yuǎn)目標(biāo)和規(guī)劃結(jié)合起來。這樣一代代的學(xué)生畢業(yè)了，才能有個學(xué)術(shù)積累。切忌天馬行空，讓學(xué)生在一個很大的范圍里尋找科研問題。

2）這個研究范圍需要尊重學(xué)生的意愿和興趣。沒有興趣的科研是做不好的。不能只是因?yàn)閷?dǎo)師需要科研任務(wù)就安排學(xué)生從事某個領(lǐng)域。當(dāng)然興趣往往是空談，很多學(xué)生表示他們什么都可以做，但是似乎什么又都提不起精神來做。在實(shí)踐上，興趣往往是和學(xué)生未來的就業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的。有好的前途，學(xué)生自然就會有興趣。

3）這個范圍有多小比較合適呢？對于我熟悉的工科領(lǐng)域，我覺得如果過去5年有100篇左右的SCI論文在這個領(lǐng)域進(jìn)行討論，或者全世界大約有100個左右的研究人員從事這個領(lǐng)域的研究。那么這個領(lǐng)域的尺度可能比較適中的。如果超過這個數(shù)字可能領(lǐng)域太大，如果只有10篇論文，那么可能這個領(lǐng)域太狹窄。如果有上千人做這個領(lǐng)域的研究，可能領(lǐng)域選的太大。

4）如果可能的話，在博士就讀的第一年選定這個小的科研范圍。這個時候，導(dǎo)師需要放手，讓學(xué)生自己去挖掘深層次的科研問題。這個挖掘過程是個很好的鍛煉過程。讓學(xué)生能夠透過現(xiàn)象看本質(zhì)，找出關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)和前人沒有解決好的重大問題。

5）找問題的過程，靠冥思苦想是不行的。 在實(shí)踐過程中，這個階段最好的辦法是寫一篇文獻(xiàn)綜述。但是這個時候還不涉及到解決問題的方法，尤其是用什么數(shù)學(xué)方法。往往這個階段有人喜歡把未來解決問題的方法，特別是數(shù)學(xué)方法統(tǒng)統(tǒng)羅列出來。急急忙忙希望用復(fù)雜的數(shù)學(xué)把課題包裝起來。

6）當(dāng)有了明確的目標(biāo)和找到重點(diǎn)和深層次問題之后，這個時候?qū)熜枰槿牒筒┦恳黄鹩懻摻鉀Q問題的技術(shù)方案。不要害怕問題本身有多難，不要看到復(fù)雜的問題就嚇跑了放棄。 

7）技術(shù)方案可以是縱向的，也可以是橫向的?？v向的方案就是一環(huán)緊扣一環(huán)的一步步解決這個問題。橫向方案就是圍繞這個問題，展開各個方面的討論。以往大家往往只推崇縱向方案。可是橫向方案往往更容易每一步都有成果。我的個人體會的大家不要只拘泥于縱向方案。博士論文如果是幾個邏輯性不是那么強(qiáng)的小論文也是可以被接受的。

7）整理研究技術(shù)方案的時候，需要和實(shí)驗(yàn)條件相結(jié)合。沒有實(shí)驗(yàn)和實(shí)測的研究方案是很危險的，因?yàn)槟愫苡锌赡苤皇峭媪艘粋€計(jì)算機(jī)仿真游戲。 有實(shí)際數(shù)據(jù)的支撐，需要考慮實(shí)際數(shù)據(jù)的來源。我個人一個討巧的經(jīng)驗(yàn)是在可控范圍內(nèi)做實(shí)驗(yàn)。避免外界數(shù)據(jù)不可控因素。

8）當(dāng)目標(biāo)和技術(shù)方案整理完成之后。開題的準(zhǔn)備工作就基本完成了。這個時候，博士已經(jīng)有一篇綜述文章發(fā)表。很多學(xué)校的硬性畢業(yè)指標(biāo)已經(jīng)完成了一部分，對自己也有信心了。這個時候，開題答辯就變得水到渠成了。后面的工作也會相對輕松和順利。

開題過程中，我們經(jīng)常聽到的這些熟悉的話語：

1. ”這個領(lǐng)域沒有科學(xué)問題“。 工科和理科不同。在我國，由于科研頂層引導(dǎo)屬于理科思維，總體上存在工科理科化的傾向。工科的科研上也往往重理論，輕實(shí)踐。大環(huán)境雖然不好，逼得很多選題在研究無病呻吟的機(jī)理問題。本質(zhì)意義上說，工科并沒有那么的科學(xué)問題。只要是深層次的問題，帶有普遍性的問題，都可以作為選題好的素材。

2. “本研究將構(gòu)建XX體系”。博士生論文開題需要凝練在某個點(diǎn)上，實(shí)現(xiàn)點(diǎn)的突破。研究內(nèi)容切忌博大精深。把某個領(lǐng)域的所有問題一網(wǎng)打盡。

3. ”我擔(dān)心你做不出這個題目“。 遇到難題，大家經(jīng)常掛在嘴邊的就是這句話。 這句話本身就是投機(jī)取巧的。 只要是重大關(guān)鍵的問題，無論多復(fù)雜和苦難，都值得人們?nèi)L試解決一下。 艱難的問題，你可以解決最簡單的那個部分。復(fù)雜的問題，你可以拆解成一系列的小問題，然后你解決其中的一個。

4. ”科研就是把簡單的問題做復(fù)雜“。遇到簡單問題，大家會忙著想復(fù)雜化的方法。 這句雖然是笑話，但是很多博士生在不折不扣這么做。但是讀者不妨對著照一下鏡子，有多少科研是為了復(fù)雜而復(fù)雜。不單是浪費(fèi)國家財(cái)力物力，也是浪費(fèi)人的智力和腦力。如果你開題的內(nèi)容只是想把簡單問題復(fù)雜化，可能做到后面你自己都覺得沒有什么意思，也會喪失熱情。

5. “這個研究沒有意義”。科研選題需要尊重學(xué)術(shù)自由。一個課題是否有意義很難確定。只要是前人沒有弄清的問題，或者沒有涉獵的領(lǐng)域，都值得研究，而不是通過短期是否能轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力或者是否有社會效益來判斷。

最后我想說一些導(dǎo)師和學(xué)生的互動方式。導(dǎo)師們需要換位思考。了解同學(xué)們的痛苦和困難。多鼓勵，少批評。沒有人是通過批評變成人才的。批評往往是因?yàn)槟阍谑Э匕l(fā)泄。一個小小的鼓勵，會讓你的學(xué)生找回自信，增加對科研的熱愛。苦悶的情緒不會有好的科研成果。 那些在科研領(lǐng)域有杰出貢獻(xiàn)的人，無論是愛因斯坦還是馮卡門，基本都是在持續(xù)的鼓勵聲中成長起來的。