中新經(jīng)緯客戶端3月14日電 香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息，其對(duì)渣打證券(香港)有限公司(下稱(chēng)“渣打證券”)作出譴責(zé)，并處以罰款5970萬(wàn)港元，原因是渣打證券在2009年擔(dān)任中國(guó)森林控股有限公司(下稱(chēng)“中國(guó)森林”)的上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。

香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)截圖

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，渣打證券沒(méi)有就中國(guó)森林業(yè)務(wù)的數(shù)個(gè)核心范疇，作出合理盡職審查。

公開(kāi)資料顯示，渣打銀行建于1853年，總部位于倫敦的英國(guó)銀行。渣打銀行于1858年進(jìn)入中國(guó)，并在中國(guó)上海開(kāi)設(shè)首家分行。除了倫敦證交所、渣打銀行還在香港證交所掛牌上市。

香港證監(jiān)會(huì)的處罰依據(jù)主要有五點(diǎn)。其一，渣打證券沒(méi)有核實(shí)中國(guó)森林的森林資產(chǎn)是否存在。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，渣打證券聲稱(chēng)包括律師及森林專(zhuān)家在內(nèi)的其他專(zhuān)業(yè)人士參與了部分的實(shí)地考察工作。然而，他們均沒(méi)有接獲指示以核實(shí)該集團(tuán)于招股章程所披露的森林是否存在。

其二，渣打證券沒(méi)有核實(shí)該集團(tuán)的林權(quán)。根據(jù)招股章程，該集團(tuán)對(duì)其森林的法律權(quán)利由相關(guān)的林權(quán)證所證明。

其三，渣打證券沒(méi)有核實(shí)中國(guó)森林遵守相關(guān)法律法規(guī)的情況。并無(wú)證據(jù)證明渣打證券已核實(shí)有關(guān)的確認(rèn)書(shū)是否由相關(guān)林業(yè)局簽發(fā)，以及當(dāng)中所記錄的資料是否準(zhǔn)確。

其四，渣打證券對(duì)該集團(tuán)森林資產(chǎn)的受保范圍所作的盡職審查不足。盡管渣打證券聲稱(chēng)其交易小組成員和中國(guó)內(nèi)陸律師查核了保險(xiǎn)文件，但卻并無(wú)識(shí)別出當(dāng)中多個(gè)本應(yīng)作出進(jìn)一步查詢的問(wèn)題。

最后，渣打證券對(duì)對(duì)中國(guó)森林客戶的盡職審查不足。香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，渣打證券按照中國(guó)森林提供的電話號(hào)碼致電有關(guān)客戶，而沒(méi)有對(duì)有關(guān)客戶進(jìn)行任何背景調(diào)查，以核實(shí)它們的電話號(hào)碼及／或受訪者的身分。證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn)，有關(guān)訪談的紀(jì)錄嚴(yán)重不足。(中新經(jīng)緯APP)