冠群馳騁投資管理（北京）有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引和其他內部控制監(jiān)管要求（以下簡稱“企業(yè)內部控制規(guī)范體系”），參照中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所等監(jiān)管機構對上市公司內部控制的有關要求，結合網貸行業(yè)監(jiān)管要求和公司《內部控制管理制度》，對公司2017年度內部控制體系設計及運行的有效性開展了自我評價?，F(xiàn)將自我評價情況報告如下：

根據(jù)公司財務報告相關內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)財務報告相關內部控制重大缺陷。公司確認已參照內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告相關內部控制。

根據(jù)公司非財務報告相關內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告相關內部控制重大缺陷。

公司在此次內控自評中對2017年度內部控制體系可能存在的設計及執(zhí)行缺陷進行了排查，雖未發(fā)現(xiàn)任何重大內控缺陷，但仍發(fā)現(xiàn)重要內部控制缺陷3個、一般內部控制缺陷20個。截止報告發(fā)布日，公司內控部已組織各單位制定詳盡的缺陷整改計劃并著手落實整改措施，預計公司于2018年4月底之前全面完成缺陷整改工作。

本次納入評價范圍的單位為公司總部各部門及各下屬分公司，納入評價范圍單位的資產總額占公司合并報表資產總額的96.8%，營業(yè)收入占公司合并財務報表營業(yè)收入的99.3%。納入評價范圍的主要業(yè)務和事項覆蓋：公司層面、業(yè)務類、財務類、管理支撐類、信息系統(tǒng)類5個業(yè)務領域共計24個一級流程，并重點關注借款業(yè)務管理、資金管理、財務報告管理、人力資源管理、采購管理、信息安全管理、系統(tǒng)運維管理等高風險領域。上述納入評價范圍的單位、業(yè)務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

公司嚴格按照《企業(yè)內部控制評價指引》相關規(guī)定執(zhí)行內部控制評價程序，綜合采用了個別訪談、實地查驗、抽樣檢查和比較分析等方法，廣泛收集了公司內部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了自評工作底稿，認真分析內部控制缺陷，對公司內部控制的設計及運行情況進行了客觀評價。

自2016年7月內部控制體系正式建立以來，公司持續(xù)推進內部控制體系的建設及維護工作，并按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系要求，定期開展內部控制自我評價工作，不斷對內部控制體系進行改進及優(yōu)化。2017年，公司完成了2016年度內部控制自我評價發(fā)現(xiàn)缺陷的整改工作；同時于2017年9月底，完成了對第一版《冠群馳騁內部控制手冊》的更新修訂工作，并將《冠群馳騁內部控制手冊》（2017年修訂版）全面下發(fā)執(zhí)行，作為日常各項工作執(zhí)行標準，確保手冊內容與公司實際業(yè)務相匹配，并不斷提高業(yè)務和管理流程操作規(guī)范性?！豆谌厚Y騁內部控制手冊》（2017年修訂版）全面覆蓋了公司的重要業(yè)務、事項和高風險領域，包含公司層面、業(yè)務類、財務類、管理支撐類、信息系統(tǒng)類共計5個業(yè)務領域、24個一級流程、147個二級流程。

公司管理層非常注重在日常工作中積極倡導內部控制、風險管理、合規(guī)自律的經營管理理念，大力宣貫內部控制政策及制度，不斷增強全員風險及內控意識，將風險內控轉化為全員共同認識和自覺行動。同時，公司高度重視內部控制專業(yè)人才隊伍建設，在公司內部挑選業(yè)務熟練、具備風險防范意識的業(yè)務骨干人員，組建了100余人且分布于各層級的專業(yè)內控團隊，并持續(xù)開展內控規(guī)范、內控體系維護、內控評價等專項工作，不斷提升內控團隊專業(yè)水平和綜合素質，促進內控體系的有效落地實施。

2017年，公司在積極響應國家監(jiān)管政策、依法合規(guī)經營基礎上，加強內部控制管理，優(yōu)化完善內部控制體系，并大力推進內部控制體系的有效運行，提升公司規(guī)范化和精細化管理水平。

2018年，公司將繼續(xù)堅守合規(guī)自律的原則，持續(xù)加強內部控制和風險管理水平，深化內部控制環(huán)境建設，提升內控信息化水平，將內部控制融入公司日常經營管理各細節(jié)，加強內部控制持續(xù)監(jiān)督檢查，保障公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)地發(fā)展。

冠群馳騁投資管理（北京）有限公司

2018年4月