為加強(qiáng)證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，近日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　近年來(lái)，隨著證券市場(chǎng)發(fā)展，公募基金管理人、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者交易占比逐年上升，傳統(tǒng)以人工為主的操作方式已不能滿(mǎn)足其分倉(cāng)管理、統(tǒng)一風(fēng)控等需求。《規(guī)定》考量既往非規(guī)范交易信息系統(tǒng)外部接入出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患及存在問(wèn)題，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)證券公司在安全、合規(guī)的前提下，為機(jī)構(gòu)投資者合理化需求提供外部接入服務(wù)。

　　根據(jù)《規(guī)定》，證券公司是提供交易信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下審慎開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。充分評(píng)估接入需求合理性，全面核實(shí)投資者資質(zhì)條件，完整驗(yàn)證相關(guān)系統(tǒng)功能；在接入過(guò)程中切實(shí)履行管理職責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，確保外部接入始終保持合規(guī)、安全、穩(wěn)定的狀態(tài)。

　　需要說(shuō)明的是，《規(guī)定》規(guī)范的交易信息系統(tǒng)外部接入活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循證券市場(chǎng)現(xiàn)有交易機(jī)制。涉及程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求，待相關(guān)規(guī)則出臺(tái)后，外部接入系統(tǒng)需一體遵循。

　　關(guān)于就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

　　為加強(qiáng)證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，我會(huì)起草了《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)和建議以紙質(zhì)或者電子郵件形式于2019年3月2日前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。

　　聯(lián)系方式：

　　傳真：010-88061446

　　電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部郵編：100033

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2019年1月31日

　　附件1:《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》

　　附件2:《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明

　　附件：《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》