今天，我們來分享一個來自資深交易者的心得，聊一聊如何能夠培養(yǎng)交易盈利的心理。
要想取得成功，交易者必須在兩股勢均力敵、但卻截然相反的力量之間沿著一條沖突的道路前進。
第一種力量(深深根植于我們?nèi)祟惖纳姹灸?想要贏(尤其是不輸)，并讓事情發(fā)生。這是一種人類對不確定性的固有反應(yīng)模式，因為在人類擁有自我心理很早之前，它就已經(jīng)成功了。失敗不是這種根深蒂固的偏見的選擇。對我們的祖先來說，當他們應(yīng)對世界中危險的不確定性時，失敗意味著死亡。不幸的是，這個世界在今天仍然是真實的，它影響到現(xiàn)代人的腦邊緣，并且在交易中會加劇。每次你打開圖表時，你仍然帶著穴居人的大腦和直覺進入交易。這種心態(tài)是問題的根源。
第二，相反的力量是交易者真的無力控制結(jié)果，不管他盡了多大努力——表現(xiàn)為對失敗的恐懼。盡管交易者有贏的欲望和意志，但交易是在一個不確定的世界里管理采取行動的隨機性和概率，在這個世界里，贏和輸都是潛在的結(jié)果，也不知道會發(fā)生什么。這是一種無力感(表現(xiàn)為對失敗的恐懼的戰(zhàn)或逃反應(yīng)，或者表現(xiàn)為導(dǎo)致過度交易或報復(fù)交易的激進)，必須從為短期生存而進行的古老情緒大腦編程轉(zhuǎn)變。你的生存本能(腦邊緣對不確定性的反應(yīng))必須根據(jù)在交易和積極投資中發(fā)現(xiàn)的概率世界進行調(diào)整。這是交易中很少有人承認的問題。
正確看待這個沖突過程。每個交易者都“知道”，必須遵循自己的規(guī)則，在市場的隨機性中創(chuàng)造概率優(yōu)勢，并提高在某一筆或一組交易中盈利的概率。每個人都“知道”這一點，或者至少口頭上知道。然而，很少有交易者都能“做到”這一點——在壓力下遵守自己的規(guī)則。
為了說明這一點，我的一個客戶參加了在華盛頓特區(qū)舉行的一個本地交易者小組會議。他有發(fā)言的機會，談到了自己在遵守規(guī)則的過程中遇到的困難，以及他最終是如何取得進展的。然后他讓這個人數(shù)相當多的群體中的人舉手，看看他們遵守規(guī)則是否有困難。幾乎每個人都舉起了手。每個人都“知道”，但沒有人能做到。你可能會認為，對于像遵守規(guī)則一樣對交易成功至關(guān)重要的事情，每個人都在尋找這個問題的答案。他們可能在尋找，但他們在錯誤的地方尋找。
當投入真實資金的時候，他們的交易知識突然消失了，他們被自己對結(jié)果無能為力的現(xiàn)實所束縛。對失敗的恐懼變成了現(xiàn)實。人類的生存本能一眨眼的功夫就戰(zhàn)勝了會思考的大腦。古老的情緒大腦想要的是一件事，而你的現(xiàn)代思維大腦想要的是另一件事，希望獲得潛在長期成功。交易者被夾在兩股強大但對立的力量之間。情緒大腦在短期內(nèi)經(jīng)歷著對失敗(死亡)的恐懼的無力感，而新思維的大腦則預(yù)見到了在成功可能性上的優(yōu)勢。當你試圖遵循規(guī)則時，這是你每天都要面對的內(nèi)心掙扎。每次遭遇這種情況時，情緒大腦的生存本能每次都會勝利，直到你學(xué)會如何與情緒大腦合作。
這是你的自主神經(jīng)系統(tǒng)所經(jīng)歷的，是在自覺意識和控制之外的。但是當投入資金面臨不確定性時，你是如何體驗的？交易者會經(jīng)歷焦慮、恐慌、甚至恐懼，并陷入自我懷疑。他們開始在設(shè)定中尋找更多的確認，作為“不輸”的方式。他們認為，如果虧損，他們就失敗了。面對正在經(jīng)歷的不確定性，投入資金的損失觸發(fā)了以生存為導(dǎo)向的戰(zhàn)或逃的反應(yīng)。這是在他們沒有意識到的情況下發(fā)生的。這只是一種對不確定性和固有風險的自動邊緣腦反應(yīng)。
你的邊緣大腦(你的情緒大腦)寧愿避免虧損(失敗)的可能性，因為它認為這是對生命的威脅。邊緣大腦并不知道心理上的不適。這都是關(guān)乎短期生存。如果它能讓你遠離交易，那么它就能贏得短期生存，因為如果你不參與，就不會失敗。這對你的情緒大腦來說是一個短期的勝利，但對你作為交易者的效率來說，卻是長期的損失。
其他交易者的短期生存本能則有所不同。有些人發(fā)現(xiàn)，當交易“對他們不利”時，他們會驚慌失措或變得憤怒，想補償損失反而損失更多，希望交易將會好轉(zhuǎn)，這樣他們就不會經(jīng)歷失敗。為了短期生存，戰(zhàn)或逃的反應(yīng)已經(jīng)被觸發(fā)，思考的大腦(具有長期的成功觀)被推到一邊。在經(jīng)歷失敗后，交易者想要贏回資金，從而開始報復(fù)性交易。這與基于恐懼的反應(yīng)一樣，是對不確定性的戰(zhàn)或逃的反應(yīng)——只是這條生存之路是由憤怒和激進控制的。不管怎樣，思考的大腦被情緒的大腦所劫持，對失敗的恐懼占據(jù)了交易者的心理。
沖動，或由于過度自信而過度交易，也有類似的情緒模式，但是由你的“追逐”本能驅(qū)動的。為了生存，我們的狩獵采集穴居人祖先追逐很多獵物。一旦有機會，他們就必須抓住，否則就有挨餓的危險。追逐獵物是一種使生存成功和避免生存失敗的方法。為了生存，他們必須在危險面前有信心。還有一種刺激的追逐，驅(qū)使我們的祖先勇敢地面對危險，如果他們失敗了，那將是非常危險的。
但是，如果獵人們和他們的家人要生存下去，就不能失敗。這成為一股強大的推動力，植根于現(xiàn)代交易者的心理中。因此，追逐的本能與歷代成功獵人的習慣模式聯(lián)系在一起。然后，穴居人的日子讓位于后現(xiàn)代世界。現(xiàn)代人類(擁有巨大的思考大腦)創(chuàng)造了交易，但卻帶入了狩獵采集時期的情感大腦。當你坐下來，感覺到交易的緊迫性，你就激活了這種強大的生存追逐本能。直到現(xiàn)在，你仍在進行不明智的交易。行動的緊迫性壓倒了交易心理，導(dǎo)致了過度交易。
為了培養(yǎng)你在不確定的市場中冒險的頭腦和心智，你必須重新定義對失敗的認知。失敗(沒有生物上的威脅)是大腦學(xué)習的方式，大腦不會從成功中學(xué)習。從字面上看，成功更深入地挖掘了思維大腦之外的自動反應(yīng)模式。交易的成功經(jīng)歷了很多失敗。但你對待和處理失敗的方式必須改變，從而重新培養(yǎng)交易的思維。讓我解釋一下。
最近，著名的籃球運動員沙克奧尼爾在節(jié)目中講述了他的失敗經(jīng)歷。他的球隊和邁克爾·喬丹的球隊爭奪冠軍。沙克說這對他來說是一個非常艱難的系列賽——他打得并不好。沙克對他的表現(xiàn)很失望。他覺得自己和球隊都失敗了。比賽結(jié)束后，當球員們握手時，邁克爾·喬丹走到奧尼爾面前，拍了拍他的背。
然后奧尼爾告訴觀眾喬丹對他說的話：“沙克，你打了一場艱難的比賽。如果你打算提升到新的水平，你必須坦然面對失敗并適應(yīng)它。”然后喬丹走開了。邁克爾·喬丹的這幾句話讓沙克看到了一種理解失敗的新方式。失敗意味著你需要將自己的技能和信念提升到一個新的水平。這不是對你作為一個人的靈魂的控訴。
大多數(shù)交易者會逃避失敗，因此他們會陷入一種無法應(yīng)對交易和管理不確定性挑戰(zhàn)的心態(tài)。在交易中你會失敗。問題是你將如何應(yīng)對失敗?
人們投入巨大的情感能量去成為一個成功者(而不是失敗者)。成功者不會失敗，這種贏家的身份在交易中受到了嚴峻的考驗。成功心態(tài)的問題在于，你必須要贏才能保持這種心態(tài)。有了贏家的心態(tài)，就有了一個假設(shè)，即你可以讓結(jié)果朝著對你有利的方向發(fā)展。這種心態(tài)在一個人生活的許多領(lǐng)域都很有效。人們往往是在經(jīng)歷了成功(盈利)之后才開始交易，并將這種努力工作的態(tài)度、積極的態(tài)度和盈利的意愿帶入新的交易職業(yè)生涯。他們的想法是，贏家的心態(tài)以前有效，在交易中也會起作用。
在這種心態(tài)下，失敗意味著不夠努力，在游戲中沒有加入足夠的意志力，或者不夠積極。當虧損的時候，你立即行動，再次交易，堅持到盈利為止。你強迫自己堅持到底。在這種情況下，失敗不是成功者的選擇。失敗是一種角色缺陷，你必須勇敢面對，這樣才能迫使自己成為贏家。這種看待世界的方式是在競爭文化中培養(yǎng)出來的，因此勝利就是一切，失敗是不可接受的——失敗帶來恥辱。
許多優(yōu)秀的男性和女性都把這種贏的態(tài)度帶到了他們的交易生活中，他們讓事情發(fā)生，并控制自己。許多完美主義者把完美主義(不犯錯)作為一種控制結(jié)果的方式帶入交易。畢竟，如果你把每件事都做對了，沒有錯誤，你就會成功，避免經(jīng)歷失敗。然后，優(yōu)秀者和完美主義者都開始交易，發(fā)現(xiàn)控制結(jié)果是一種幻覺，盡管這在過去對他們很有幫助。優(yōu)秀者發(fā)現(xiàn)，自己無力讓結(jié)果符合自己的意愿。完美主義者發(fā)現(xiàn)，每件事都做的對，但交易讓然是錯誤的。這就是本文開頭提到的沖突過程.
他們過去應(yīng)對隨機性和不確定性的方式(情緒大腦非常討厭這種方式)，與他們現(xiàn)在必須適應(yīng)的環(huán)境無關(guān)。對于你的大腦和你學(xué)習最初跳出邊緣腦，這是個新的機會。邊緣腦專注于一種特殊的學(xué)習，這種學(xué)習定義了什么是成功和失敗，以及如何為了短期生存成功而避免失敗。它不知道如何將早期對贏家的感性認識轉(zhuǎn)化為交易成功所需的心態(tài)。
實際上在交易中，你是在要求情緒大腦做與自然選擇所設(shè)計的完全相反的事情。情緒大腦的生存動機是“避免失敗”。對于它來說，失敗意味著死亡。情緒大腦憎惡隨機性和不確定性，而你在保持理性控制的同時，卻將情緒大腦推入了不確定性。這是不可能的。還記得那個問一群交易者是否能在壓力下遵守規(guī)則的交易者嗎？你這是在交易中給情緒大腦帶來不確定性。
勝利不能定義人的價值。這只意味著你在概率上占優(yōu)勢。失敗只意味著，關(guān)于你的利益，你押注在錯誤的一邊。這些都不能說明你作為一個人的價值。然而，當你交易的時候，盈虧就變成了個人的事情，尤其是當你連續(xù)虧損時。事實是，即使你做的每件事都是對的，只有盈利的可能性和虧損的可能性。你沒有(也永遠不會有)控制交易結(jié)果的能力。但是你確實控制了自己交易時的思維。你可以掌控自己的表現(xiàn)，你可以對此進行控制，這讓你能夠展現(xiàn)出系統(tǒng)和規(guī)則在理論上賦予你的優(yōu)勢。
這就是理論和實踐成為伙伴的地方。你的任務(wù)是在交易時關(guān)注當下的表現(xiàn)。成功者和失敗者來來去去。這是交易所需的基于概率的思維。當你對交易日進行評估時，就會知道你在用這種新的思維方式思考。問題很簡單——這是一個有效的設(shè)定嗎？如果盈利或虧損，我還會再次持有嗎？我是否取得了成熟交易者的業(yè)績？這從來不在于盈虧，從來不在于避免失敗，而是吸取教訓(xùn)，接受失敗(虧損)，這是一種提高業(yè)績的技能。這是你從傾聽失敗和重建交易的自我中學(xué)到的情緒自制。你自己是驅(qū)動交易系統(tǒng)的優(yōu)勢。你內(nèi)心的力量一直在等待被發(fā)掘和開發(fā)。這是交易者自我發(fā)展過程中最重要的經(jīng)驗之一。
