（1）2010—2015年均人口數(shù)量變化，這是定量分析收縮城鎮(zhèn)的核心指標。

（2）2011—2015年平均人口凈遷移量，移民也被視為衡量一個城鎮(zhèn)或社區(qū)作為生活中心的吸引力的標準。在人口統(tǒng)計學上，移民平衡是人口發(fā)展的一部分，兩個指標高度相關。

（3）2010—2015年均勞動力數(shù)量變化，即20至64歲之間的人口，特定的年齡組代表了潛在勞動力和不同的代際關系，20歲以下和64歲以上的人口多是依賴稅收的兒童、青少年和養(yǎng)老金領取者。但20至40歲之間的人口流動性很強，所以盡管這個指標反映了一部分人口情況，但卻時常變化。

（1）2010—2015年均就業(yè)數(shù)量變化，這里的就業(yè)數(shù)量是指繳納社會保險的員工數(shù)量，在所有的工作機會中約占65%。但在社區(qū)一級中沒有周期性的數(shù)據(jù)庫可用。

（2）2009/10—2015/16年失業(yè)率變化，因為在社區(qū)一級統(tǒng)計失業(yè)率所需的就業(yè)數(shù)量數(shù)據(jù)無法統(tǒng)計，所以在統(tǒng)計失業(yè)率變化的時候用勞動力數(shù)量的變化來計算。一些地區(qū)幾乎實現(xiàn)全部就業(yè)，失業(yè)率在這些地區(qū)的下降比在失業(yè)率高的地區(qū)更難，因此在考慮失業(yè)率變化時將城鎮(zhèn)分為三個水平進行分類。

（3）2009/10—2015/16年均營業(yè)稅變化，社區(qū)層面的經(jīng)濟活動指標（類似于GDP/GVA），因此該指標是指基本收入，而不是實際收入。

所有的指標均以考察時間段內(nèi)的年平均發(fā)展速率為準，取幾何平均值。而年平均人口凈遷移量是將每年人口凈遷移相加之后得出的。最終在確定城鎮(zhèn)分類時采取打分制，根據(jù)所得總分將城鎮(zhèn)分為五個組：強勁增長城鎮(zhèn)（19~24分）、增長城鎮(zhèn)（14~18分）、穩(wěn)定發(fā)展城鎮(zhèn)（11~13分）、收縮城鎮(zhèn)（6~10分）、嚴重收縮城鎮(zhèn)（0~5分）。匯總總分時，三項人口指標的權重是經(jīng)濟指標的兩倍，人口指標和經(jīng)濟指標內(nèi)部的權重是一樣的，具體計算方法如表1所示。

表1 增長與收縮城鎮(zhèn)分類方法

注：1. 在就業(yè)數(shù)量變化和營業(yè)稅變化中第二級與第三級的分類合并；2. 在失業(yè)率變化計算時將城鎮(zhèn)分為低失業(yè)率（Ⅰ類）、中等失業(yè)率（Ⅱ）、高失業(yè)率（Ⅲ類）三個水平。

資料來源：參考文獻[6]。

自2003年以來，三分之二到四分之三的城鎮(zhèn)人口都在減少。根據(jù)BBSR評價的標準，高達50％的城鎮(zhèn)在收縮或者嚴重收縮的范圍內(nèi)。在2008—2013年間，大城市及其周邊的城鎮(zhèn)快速發(fā)展。此外，各大中心城市之間的區(qū)域也呈現(xiàn)出增長趨勢。不過，增長主要集中在東西德少數(shù)幾個地區(qū)，很多城鎮(zhèn)都在收縮，西德大部分地區(qū)也出現(xiàn)了收縮的趨勢，受影響的主要是小城鎮(zhèn)和農(nóng)村社區(qū)，也包括一些中等城鎮(zhèn)和大城市。

截至2015年12月31日，德國共有城鎮(zhèn)和社區(qū)4538個，其中收縮的社區(qū)共1500個，占33.1%，其中嚴重收縮的社區(qū)有561個，占12.4%，生活著德國5.1%的人口，其面積占德國總面積16.2%，增長的社區(qū)共2337個，占51.5%，其中強勁增長的社區(qū)893個，占21.3%，生活著德國31.1%的人口，其面積占德國總面積16.6%。也即是說嚴重收縮地區(qū)和強勁增長地區(qū)的面積接近，但后者人口卻是前者的6倍（圖4）。

圖4 德國不同類型城鎮(zhèn)的人口和面積

資料來源：參考文獻[6]。

注：數(shù)據(jù)截至2015年12月31日。

在人口空間分布上，中心地區(qū)37%的人口生活在強勁增長的社區(qū)，46%的人口在增長社區(qū)，只有1%和8%的人口分別生活在嚴重收縮社區(qū)和收縮社區(qū)。而在邊緣地區(qū)，17%的人口在嚴重收縮社區(qū)，28%的人口在收縮社區(qū)，25%的人口在增長社區(qū)，15%的人口在強勁增長社區(qū)。可以看出，中心地區(qū)所有收縮社區(qū)的人口不到其總?cè)丝诘?0%，外圍地區(qū)所有收縮社區(qū)和增長社區(qū)人口分別占其總?cè)丝诘?5%和40%（圖5）。

圖5 中心和外圍地區(qū)不同類型社區(qū)的人口比例 

資料來源：參考文獻[6]。

過去15年的整體空間變化，西德的收縮也正在蔓延，增長區(qū)域在空間上越來越集中，東德許多城鎮(zhèn)的收縮已經(jīng)固化，只有大城市才能夠建立起自己的增長極（圖6）。德國不同規(guī)模的城鎮(zhèn)收縮或增長情況，可以看出東部地區(qū)收縮城鎮(zhèn)分布較為密集，其中薩克森最為典型（圖7）。因此本文在確定研究對象時選擇收縮較嚴重的薩克森州。

圖6 德國不同時段收縮城鎮(zhèn)空間分布 

資料來源：參考文獻[6]。

圖7 2010—2015年德國城鎮(zhèn)的增長與收縮及其空間分布圖

資料來源：參考文獻[6]。

在規(guī)模越大的城鎮(zhèn)中，生活在收縮城鎮(zhèn)的人口比例越小。鄉(xiāng)村社區(qū)生活在收縮社區(qū)的人口比重最大，可以看出德國城鎮(zhèn)規(guī)模與城鎮(zhèn)收縮密切相關（圖8）。隨著時間的推移，大城市和中型城市人口流失的城鎮(zhèn)比例越來越少，但是大型小城鎮(zhèn)、小型小城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村社區(qū)人口流失的城鎮(zhèn)比例卻越來越多（表2、表3）。

圖8 收縮與增長城鎮(zhèn)生活的人口比例 

資料來源：參考文獻[6]。

表2 德國不同規(guī)模城鎮(zhèn)人口流失情況

資料來源：參考文獻[6]。

表3 德國不同規(guī)模城鎮(zhèn)的增長與收縮

資料來源：參考文獻[6]。

筆者以全德收縮情況最為嚴重的薩克森州為例，詳細考察該州城鎮(zhèn)收縮的基本特征與影響因素。

薩克森州位于中歐溫帶地區(qū)，屬于德國中部，其首府是德累斯頓，最大的城市是萊比錫。薩克森在16個州中處于中間地位，面積為18420平方公里，排名第10，人口400萬，排名第6，人口密度為221人/平方公里。

截止到2017年1月，薩克森總共有170個城鎮(zhèn)和253個鄉(xiāng)村社區(qū)，其中有43個大型小城鎮(zhèn)和102個小型小城鎮(zhèn)。BBSR在2015年對收縮城鎮(zhèn)的統(tǒng)計中，收錄了170個城鎮(zhèn)和144個人口在2000人以上的鄉(xiāng)村社區(qū)發(fā)展情況。薩克森分三個行政區(qū)——開姆尼茨區(qū)、德累斯頓區(qū)和萊比錫區(qū)（圖9）。

圖9 2016 年薩克森小城鎮(zhèn)空間分布圖 

資料來源：參考文獻[6]。

本文采用2018年4月聯(lián)邦建筑、城市和區(qū)域研究所（BBSR）整理的關于薩克森城鎮(zhèn)的人口數(shù)量、人口凈遷移量、勞動力數(shù)量、就業(yè)率、失業(yè)率和營業(yè)稅等六方面的數(shù)據(jù)。時間段分為1998—2003年、2003—2008年、2008—2013年、2010—2015年四個階段。該網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)包括314個城鎮(zhèn)和社區(qū)的規(guī)模、每項指標的具體值和收縮評價所得分值、每個城鎮(zhèn)和社區(qū)整體收縮狀態(tài)和收縮評價總分，同時我們通過薩克森人口網(wǎng)站整理了每個城鎮(zhèn)的規(guī)模、行政分區(qū)①、圈層分布②。

a.人口數(shù)量

人口增長的大型小城鎮(zhèn)基本位于德累斯頓區(qū)，大部分小型小城鎮(zhèn)人口嚴重收縮或收縮。位于開姆尼茨區(qū)的小城鎮(zhèn)人口數(shù)量收縮最嚴重，1998年以來幾乎沒有人口增長的小城鎮(zhèn)。相對而言萊比錫區(qū)人口數(shù)量增長的小城鎮(zhèn)比例最高。緊湊度越低的地區(qū)小城鎮(zhèn)，其人口數(shù)量收縮越嚴重，人口數(shù)量增長的小城鎮(zhèn)往往位于大城市周邊緊湊區(qū)。

b.人口凈遷移量

總的來說，人口凈遷移收縮和嚴重收縮的城鎮(zhèn)總數(shù)在減少。其中人口凈遷移量增長的大型小城鎮(zhèn)數(shù)量先減少后增加，大部分小型小城鎮(zhèn)人口凈遷移嚴重收縮或收縮。開姆尼茨區(qū)人口凈遷移量收縮的小城鎮(zhèn)占絕大多數(shù)且沒有好轉(zhuǎn)趨勢，是三個行政區(qū)中人口凈遷移量收縮最嚴重的。萊比錫區(qū)人口凈遷移量收縮和嚴重收縮的小城鎮(zhèn)比例最低。與“人口數(shù)量指標”的情況一致，緊湊度越低的地區(qū)小城鎮(zhèn)人口凈遷移量收縮越嚴重，人口凈遷移量增長的小城鎮(zhèn)絕大多數(shù)位于大城市周邊緊湊區(qū)。功能級別越高的小城鎮(zhèn)越具有吸引力，中心職能對人口凈遷移量的影響大于其對人口數(shù)量的影響。

c.勞動力數(shù)量

幾乎小城鎮(zhèn)勞動力數(shù)量在2003年之后都處于收縮狀態(tài)，小城鎮(zhèn)勞動力數(shù)量較人口數(shù)量和人口凈遷移量收縮得更加嚴重。大城市周邊緊湊區(qū)的小城鎮(zhèn)也沒能扭轉(zhuǎn)收縮的趨勢（圖10）。

圖10 2010—2015年薩克森州小城鎮(zhèn)人口指標收縮空間分布圖 

資料來源：參考文獻[6]。

a.就業(yè)率

薩克森州就業(yè)收縮的情況在不同規(guī)模的城鎮(zhèn)中都有緩解，2008年后就業(yè)穩(wěn)定的城鎮(zhèn)逐漸增多。三個行政區(qū)內(nèi)小城鎮(zhèn)就業(yè)收縮的情況差別不大。大城市周邊的小城鎮(zhèn)就業(yè)收縮情況明顯改善，二級中心小城鎮(zhèn)就業(yè)比其他中心職能的小城鎮(zhèn)好轉(zhuǎn)更顯著。

b.失業(yè)率

自2003年以來，薩克森州不同規(guī)模的城鎮(zhèn)失業(yè)率情況都在好轉(zhuǎn)，自1998年以來，維持較低失業(yè)率的小城鎮(zhèn)數(shù)量一直處于上升狀態(tài)，可以看出小城鎮(zhèn)在解決本地失業(yè)問題時做得較好。

c.營業(yè)稅

薩克森州營業(yè)稅收縮的城鎮(zhèn)在2008—2013年間有增加，營業(yè)稅增長的城鎮(zhèn)比例逐年減少，不同規(guī)模的城鎮(zhèn)營業(yè)稅收縮變化趨勢相近。在2003—2013年間開姆尼茨區(qū)營業(yè)稅增長的小城鎮(zhèn)比例逐年減少，德累斯頓區(qū)保持穩(wěn)定，萊比錫快速上升后又下降。自1998年來，鄉(xiāng)村緊湊區(qū)營業(yè)稅增長趨勢相對于大城市周邊緊湊區(qū)和鄉(xiāng)村地區(qū)更樂觀。2008年以后，具有中心功能的小城鎮(zhèn)在維持營業(yè)稅收的能力上強于沒有中心功能的小城鎮(zhèn)，可見營業(yè)稅收的收縮在不同時間維度和空間維度變化較大（圖11）。

圖11 2010—2015年薩克森州小城鎮(zhèn)經(jīng)濟指標收縮空間分布圖 

資料來源：參考文獻[6]。

薩克森州整體收縮情況是BBSR綜合了各種指標的評分之后按照評價體系的權重計算的總體分值。由上述分析可知，薩克森城鎮(zhèn)人口指標收縮嚴重，但經(jīng)濟指標卻相對好轉(zhuǎn)。由于人口指標在衡量城鎮(zhèn)收縮時的權重要大于經(jīng)濟指標，所以薩克森州城鎮(zhèn)整體的收縮情況也較嚴重（圖12）。根據(jù)這一統(tǒng)計，在2010—2015年間，薩克森州收縮和嚴重收縮的城鎮(zhèn)比例達到了88%。

圖12 2010-2015年薩克森州小城鎮(zhèn)經(jīng)濟指標收縮空間分布圖 

資料來源：參考文獻[6]。

了解了薩克森州城鎮(zhèn)收縮的特征與分布情況，我們還希望進一步分析這些收縮指標與城鎮(zhèn)規(guī)模、行政分區(qū)、圈層分布之間的關系——而這三個要素也正是薩克森統(tǒng)計局對于城鎮(zhèn)分類的依據(jù)。根據(jù)前面的數(shù)據(jù)，我們將人口和經(jīng)濟六個指標影響權重分為1~5個檔次，分值越高影響越大。

首先，城鎮(zhèn)規(guī)模影響著人口發(fā)展，大城市往往是人口增長極，鄉(xiāng)村社區(qū)的人口發(fā)展在持續(xù)收縮。其次，在行政區(qū)分布上，萊比錫周邊的小城鎮(zhèn)增長的數(shù)量相對較快，德累斯頓周邊的小城鎮(zhèn)增長平穩(wěn)，開姆尼茨地區(qū)的小城鎮(zhèn)收縮情況也有好轉(zhuǎn)。最后，從圈層分布上看，所處圈層對人口數(shù)量、人口凈遷移量和勞動力變化的影響大，特別是獨立城市周邊的小城鎮(zhèn)的人口數(shù)量、人口凈遷移量、勞動力的增長明顯?？偟膩碚f，人口指標相對于經(jīng)濟指標受到上述三個因素的影響更大（圖13）。

圖13 不同因素對薩克森小收縮各收縮評價指標的影響權重

資料來源：參考文獻[6]。

為了檢驗各收縮指標的相關性，筆者將145個小城鎮(zhèn)在1998—2003年、2003—2008年、2008—2013年、2010—2015年間各個指標值進行了Pearson相關性分析。結(jié)果顯示，在四個時間段，人口數(shù)量的變化、人口凈遷移量、勞動力變化這三個指標都是兩兩強相關，營業(yè)稅變化與其他指標沒有相關性。就業(yè)率變化、失業(yè)率變化與人口方面的指標弱相關或不相關（表4）。由此可見，人口方面三個指標的變化互相相關，但是人口方面的變化與經(jīng)濟方面的變化沒有很強的相關性。也就是說在人口數(shù)量減少的情況下，人口遷移量和勞動力可能減少，但就業(yè)率還可能會提高。

表4 2010-2015年各收縮指標Pearson相關性分析

資料來源：作者通過spss繪制，數(shù)據(jù)來源于參考文獻[6]。

為了進一步驗證上面的分析，我們提取了BBSR對薩克森145個小城鎮(zhèn)各項收縮評價指標在4個時間段的評分，每個指標最高分4分，最低分0分，將人口方面3個指標和經(jīng)濟方面3個指標評分分別相加，設定收縮（0~5分）和增長（6~12分）兩個標準，以此將小城鎮(zhèn)分為了四個類別，即人口收縮經(jīng)濟收縮、人口減少經(jīng)濟增長、人口增長經(jīng)濟收縮、人口增長經(jīng)濟增長（圖14）。表4顯示出薩克森州在城鎮(zhèn)收縮方面的一個重要特征：人口收縮但經(jīng)濟增長的小城鎮(zhèn)越來越多（在2010—2015年間，145個小城鎮(zhèn)中有104個），而人口增長經(jīng)濟收縮的小城鎮(zhèn)越來越少（自2008年來個數(shù)為0）。人口收縮經(jīng)濟收縮的小城鎮(zhèn)從1998—2003年間的81個減少到2010—2015年間的25個，人口增長經(jīng)濟增長的小城鎮(zhèn)逐年增多，從1998—2003年5個增加到2010—2015年間的16個。

圖14 不同時間段薩克森州不同人口與經(jīng)濟發(fā)展情況的小城鎮(zhèn)數(shù)量 

資料來源：參考文獻[6]。

因此，我們可以說盡管薩克森小城鎮(zhèn)人口在收縮，但是經(jīng)濟發(fā)展卻在好轉(zhuǎn)。

一般認為，收縮的小城鎮(zhèn)必然要面對住房空置率高、老齡化和基礎設施利用困難等問題。德國經(jīng)驗顯示，對“收縮”的類型和階段進行細致的分析，有助于提升規(guī)劃政策的科學性和行動的精準度。以薩克森州為例，為了應對收縮現(xiàn)象，州政府長期利用歐盟基金和聯(lián)邦資助，用來拆除空房、修復歷史建筑，恢復城鎮(zhèn)內(nèi)城中心的活力，改善公共空間環(huán)境，吸引人們重新回到城鎮(zhèn)中心。面對老齡化時代的勞動力短缺，政府還對老年勞動力進行技術培訓以便其再上崗。政府改變了以前一味追求人口增長的觀念，將重點轉(zhuǎn)為適應人口的收縮，也就是在城鎮(zhèn)人口減少的背景下尋求內(nèi)生發(fā)展。在區(qū)域空間結(jié)構布局上，隨著城鎮(zhèn)的收縮，薩克森的行政單元也在減少，之前一些具有中心功能的城鎮(zhèn)已經(jīng)不能再履行其職能，因此薩克森州的四級中心體系也精簡到三級中心體系，同時用區(qū)域綠廊連接各級中心，保證城鎮(zhèn)緊湊發(fā)展并防止定居點蔓延；同時，薩克森在應對城鎮(zhèn)收縮時積極展開與其他州的合作，在區(qū)域?qū)用鎱f(xié)調(diào)小城鎮(zhèn)之間的合作分工，以形成良性競爭并共享基礎設施；利用良好的公共交通在大城市和小城鎮(zhèn)之間建立起高效的通勤關系，保證各類城鎮(zhèn)公共服務的合理利用。最后，在城鎮(zhèn)收縮的情況下限制新土地的開發(fā)、活化棕地以提高土地利用率也是薩克森州應對城鎮(zhèn)收縮的重要策略[7-9]。

①在德國13個聯(lián)邦州中，巴登—符騰堡州、巴伐利亞州、黑森州、北萊茵—威斯特伐利亞州和薩克森州這五個州采取三級行政模式，即在州和地方設有行政分區(qū)（Regierungsbezirke）。行政分區(qū)分擔了州政府的部分職能，負責協(xié)調(diào)地方的行政事務，并對下級行政單位具有監(jiān)督和行政復議職能。薩克森分三個行政分區(qū)，分別是開姆尼茨區(qū)、德累斯頓區(qū)和萊比錫區(qū)。

②劃分圈層的依據(jù)有大中城市的人口份額、區(qū)域人口密度、不考慮大中城市的縣域人口密度。目前薩克森州劃分的圈層與德國圈層劃分稍有不同，主要分為大城市周邊緊湊區(qū)、鄉(xiāng)村緊湊區(qū)和鄉(xiāng)村地區(qū)，三個類型人口密度依次遞減。

基金項目：

住房和城鄉(xiāng)建設部課題“德國城鎮(zhèn)發(fā)展力差距研究”（編號：建村〔2016〕75號）；國家自然科學基金面上項目“基于社會網(wǎng)絡分析(SNA)的城鄉(xiāng)社區(qū)更新方法與技術應用研究”（批準號：51778434）。