各鎮(zhèn)（街），各部門、中心、園區(qū)管理辦，各垂直管理機(jī)構(gòu)，高科（集團(tuán)）公司： 

《西安國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)關(guān)于支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策》已經(jīng)西安高新區(qū)黨工委、管委會(huì)研究同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)各單位遵照?qǐng)?zhí)行。 

中共西安高新區(qū)工委 

西安高新區(qū)管委會(huì) 

2018年8月31日 

西安國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)關(guān)于支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策

為補(bǔ)齊西安高新區(qū)上市掛牌企業(yè)數(shù)量少的短板，貫徹落實(shí)西安市推進(jìn)企業(yè)上市掛牌和并購(gòu)重組“龍門行動(dòng)”計(jì)劃，進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)借助資本市場(chǎng)快速發(fā)展，加快推動(dòng)區(qū)內(nèi)企業(yè)上市步伐，特制定本政策。 

第一條 本政策支持對(duì)象必須滿足以下基本條件和要求之一：

（一）工商注冊(cè)地、稅務(wù)關(guān)系均在西安高新區(qū)，按時(shí)上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，無重大安全事故發(fā)生，無不良經(jīng)營(yíng)行為，納入西安高新區(qū)上市重點(diǎn)企業(yè)儲(chǔ)備庫或已上市掛牌的獨(dú)立法人企業(yè)； 

（二）為企業(yè)提供上市掛牌相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)； 

（三）對(duì)于非西安市上市掛牌企業(yè)遷入的，工商及稅務(wù)關(guān)系可分階段遷入，政策分階段兌現(xiàn)。 

第二條 支持企業(yè)規(guī)范公司治理，完成股份改制

（一）對(duì)企業(yè)股份制改制過程中調(diào)整過去年度利潤(rùn)、資產(chǎn)評(píng)估增值，按形成新增企業(yè)增值稅、所得稅，區(qū)級(jí)留成部分全額予以獎(jiǎng)勵(lì)。在企業(yè)股份制改制過程中，企業(yè)通過未分配利潤(rùn)、盈余公積金等留存收益和資本公積金轉(zhuǎn)增股本，按企業(yè)代扣代繳的個(gè)人所得稅區(qū)級(jí)留成部分全額予以獎(jiǎng)勵(lì)。 

（二）鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)，留住骨干人才。按股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中員工所獲得股權(quán)對(duì)應(yīng)凈資產(chǎn)價(jià)值的10%給予企業(yè)最高150萬元補(bǔ)貼。 

第三條 對(duì)企業(yè)上市進(jìn)行補(bǔ)貼及獎(jiǎng)勵(lì)

（三）企業(yè)在上海、深圳交易所首次公開發(fā)行股票，給予每家企業(yè)最高1000萬元的支持。區(qū)內(nèi)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)分階段撥付：（1）對(duì)簽署保薦財(cái)務(wù)顧問協(xié)議并完成企業(yè)股份制改造，獎(jiǎng)勵(lì)100萬元；（2）報(bào)送證監(jiān)局進(jìn)行輔導(dǎo)備案，獎(jiǎng)勵(lì)300萬元（3）對(duì)證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收合格，完成向證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料，獎(jiǎng)勵(lì)400萬元；（4）完成在上海、深圳交易所上市，獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。非西安市已上市企業(yè)遷入西安自創(chuàng)區(qū)的，給予最高1000萬元獎(jiǎng)勵(lì)。 

（四）企業(yè)在香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克、紐約證券交易所等主要境外證券市場(chǎng)成功上市，給予每家企業(yè)最高1000萬元獎(jiǎng)勵(lì)，區(qū)內(nèi)企業(yè)上市分階段撥付：（1）與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)上市服務(wù)合同，完成重組或報(bào)送證監(jiān)會(huì)通過，獎(jiǎng)勵(lì)200萬元（2）在境外交易所遞交上市申請(qǐng)，獎(jiǎng)勵(lì)500萬元，（3）完成上市，獎(jiǎng)勵(lì)300萬元。非西安市已上市企業(yè)遷入自創(chuàng)區(qū)，給予最高1000萬元獎(jiǎng)勵(lì)。 

（五）獨(dú)角獸企業(yè)在上海、深圳交易所及香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克、紐約證券交易等主要境外證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票，相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)上浮100%。 

（六）企業(yè)在“新三板”成功掛牌或非西安市已掛牌企業(yè)遷入自創(chuàng)區(qū)，給予最高300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。 

第四條 鼓勵(lì)企業(yè)借助資本市場(chǎng)資金加速發(fā)展

（七）上市或新三板掛牌企業(yè)以配股、增發(fā)等方式完成資本市場(chǎng)再融資，上市企業(yè)按融資規(guī)模的2‰給予融資企業(yè)最高300萬元獎(jiǎng)勵(lì)，新三板掛牌企業(yè)按融資額2%給予融資企業(yè)最高150萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)上市掛牌企業(yè)通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債等方式在境內(nèi)外獲得債務(wù)融資，按企業(yè)聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用的80%予以補(bǔ)貼，單筆發(fā)債業(yè)務(wù)最高補(bǔ)貼200萬元。 

第五條 鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)為區(qū)內(nèi)企業(yè)提供上市培訓(xùn)、輔導(dǎo)及再融資服務(wù)

（八）對(duì)于主辦券商推薦的區(qū)內(nèi)企業(yè)在上海、深圳交易所上市成功或?qū)⒎俏靼彩猩鲜泄疽胱詣?chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)最高200萬元獎(jiǎng)勵(lì)；主辦券商推薦區(qū)內(nèi)企業(yè)在香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克、紐約證券交易等主要境外證券市場(chǎng)首發(fā)或?qū)崿F(xiàn)融資1000萬元美金以上非首發(fā)上市，或?qū)⒎俏靼彩猩鲜泄疽胱詣?chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)最高50萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于主辦券商推薦的區(qū)內(nèi)企業(yè)在“新三板”成功掛牌或?qū)⒎俏靼彩幸褣炫破髽I(yè)引入自創(chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)最高30萬元獎(jiǎng)勵(lì)。 

（九）經(jīng)自創(chuàng)區(qū)備案的企業(yè)上市孵化機(jī)構(gòu)成功孵化企業(yè)上市，在企業(yè)與券商等中介機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議前與企業(yè)簽訂孵化協(xié)議的，A股成功上市1家企業(yè)，給予孵化機(jī)構(gòu)50萬元獎(jiǎng)勵(lì)，在香港聯(lián)交所、納斯達(dá)克、紐約證券交易等主要境外證券市場(chǎng)成功上市1家企業(yè)，給予孵化機(jī)構(gòu)最高20萬元獎(jiǎng)勵(lì)，新三板成功掛牌1家企業(yè)，給予孵化機(jī)構(gòu)10萬元獎(jiǎng)勵(lì)。 

（十）經(jīng)自創(chuàng)區(qū)備案的上市培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供專業(yè)上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，給予參加培訓(xùn)企業(yè)50%培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)貼。 

第六條 附則

本政策由西安高新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行，同類政策從高不重復(fù)享受。 

中共西安高新區(qū)工委辦公室          2018年8月31日印發(fā)