2018年9月4日，來(lái)自法國(guó)、英國(guó)、荷蘭、意大利等11個(gè)歐洲國(guó)家的主要科研經(jīng)費(fèi)資助機(jī)構(gòu)，在歐盟委員會(huì)的支持下，聯(lián)合簽署了一項(xiàng)可能會(huì)對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式帶來(lái)重要影響的論文開(kāi)放獲取計(jì)劃——cOAlition S計(jì)劃。這個(gè)開(kāi)放獲取S計(jì)劃的核心原則是：“從 2020年1月1日起，所有由上述11國(guó)以及歐洲研究委員會(huì)（European Research Council, ERC）撥款支持的科研項(xiàng)目，都必須將研究成果發(fā)表在完全開(kāi)放獲取（open access）期刊或出版平臺(tái)上?！?/p>

科學(xué)歐洲協(xié)會(huì)（Science Europe）主席馬克·希爾茨（Marc Schiltz）為這個(gè)吸引眼球的科學(xué)新聞發(fā)表了一篇重磅導(dǎo)言：《沒(méi)有出版付費(fèi)墻阻隔的科學(xué)》（ Science Without Publication Paywalls）。希爾茨在這篇導(dǎo)言中闡述了下列重要觀點(diǎn)：

◇普遍性是科學(xué)的基本原則。只有能夠被他人討論、質(zhì)疑，并能被適當(dāng)?shù)貦z測(cè)和重復(fù)的結(jié)果才是合格的科學(xué)結(jié)果。因此，“科學(xué)”，作為一個(gè)以組織化批評(píng)為特征的建制，只有在研究成果向科學(xué)共同體公開(kāi)，以便它們能夠接受其他研究者檢測(cè)和審查的情況下，才能正常發(fā)揮作用。此外，新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)是建立在前人的成果之上的，只有在所有研究成果都公開(kāi)提供給科學(xué)共同體時(shí)，成果發(fā)現(xiàn)的鏈條，才能發(fā)揮最佳作用。

◇出版物付費(fèi)墻把很大一部分科學(xué)工作者乃至科研機(jī)構(gòu)排斥在大量的研究成果之外。從根本上阻礙了科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，也阻礙了科學(xué)事業(yè)被社會(huì)所接受。通過(guò)貨幣媒介才能獲取新的和既往研究結(jié)果的閱讀使用權(quán)限，與科學(xué)精神有很大的出入?；谟嗛喌目茖W(xué)出版模式，包括所謂的“混合”出版變體，因此應(yīng)該終止。

◇科學(xué)共同體（研究人員和研究資助者的集合）需要重新獲得管理科學(xué)信息傳播規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。科學(xué)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)該提供幫助研究人員傳播他們成果的服務(wù)，在這種服務(wù)中獲得公平的價(jià)值，但沒(méi)有任何“科學(xué)”應(yīng)該被鎖禁在付費(fèi)墻后面！

◇研究人員可能被一個(gè)錯(cuò)誤的激勵(lì)體系所驅(qū)使，這個(gè)體系強(qiáng)調(diào)錯(cuò)誤的指標(biāo)（例如，期刊影響因子）。因此，我們承諾以《舊金山宣言》（DORA）為出發(fā)點(diǎn)，從根本上修訂科學(xué)的激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。

◇基于訂閱的科學(xué)出版模式產(chǎn)生于科學(xué)史上的特定時(shí)期，那時(shí)研究論文需要排版、版面設(shè)計(jì)、印刷，并且紙本期刊也需要發(fā)行到世界各地。從紙本印刷到數(shù)字化，出版過(guò)程仍然需要服務(wù)，但分銷(xiāo)渠道已經(jīng)完全轉(zhuǎn)變。在數(shù)字化世界中，沒(méi)有任何正當(dāng)理由維持任何基于訂閱的科學(xué)出版商業(yè)模式，而開(kāi)放獲取傳播則能使整個(gè)研究過(guò)程的影響、可見(jiàn)性和效率最大化。出版商現(xiàn)在應(yīng)該做的是為科學(xué)家提供審閱、編輯、傳播的幫助，并提供將研究成果關(guān)聯(lián)起來(lái)的服務(wù)，他們可以以透明的方式為這些服務(wù)收取公平報(bào)酬。

◇“掠奪性”出版商可能會(huì)嘗試濫用開(kāi)放獲取出版模式，而這些出版商提供的編輯服務(wù)很差或根本不存在。因此，我們將支持為開(kāi)放獲取出版建立健全的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，例如開(kāi)放存取期刊目錄（DOAJ）和開(kāi)放存取圖書(shū)目錄（DOAB）。

 與希爾茨闡明的核心原則相匹配，S計(jì)劃還有下列10項(xiàng)原則：

◇作者享有其出版物的版權(quán)，這一點(diǎn)沒(méi)有任何限制。但所有出版物必須在開(kāi)放許可下發(fā)布，首選知識(shí)共享署名許可CC BY。在所有情況下，所簽署的開(kāi)放獲取許可應(yīng)符合《柏林宣言》規(guī)定的要求;

◇資助者將共同為符合要求的開(kāi)放獲取期刊和開(kāi)放獲取平臺(tái)建立起健全的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以確保其能提供高質(zhì)量的服務(wù)；

◇如果高質(zhì)量的開(kāi)放獲取期刊和平臺(tái)尚未建立，資助者將以協(xié)調(diào)的方式提供激勵(lì)措施，以便在適當(dāng)時(shí)建立和支持這些期刊或平臺(tái)，還將為開(kāi)放獲取基礎(chǔ)設(shè)施提供必要的支持;

◇開(kāi)放獲取出版物費(fèi)用由出資者或大學(xué)承擔(dān)，而不是由研究人員個(gè)人承擔(dān)。所有科學(xué)家都應(yīng)該能夠通過(guò)開(kāi)放獲取方式發(fā)表他們的工作，即便他們的機(jī)構(gòu)費(fèi)用有限;

◇開(kāi)放獲取出版費(fèi)應(yīng)該有合適的標(biāo)準(zhǔn)，且有最高限額（全歐洲范圍內(nèi)執(zhí)行）;

◇資助者將要求大學(xué)、研究組織和圖書(shū)館調(diào)整其政策和戰(zhàn)略，特別是確保透明度;

◇上述原則適用于所有類(lèi)型的學(xué)術(shù)出版物，但實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取專(zhuān)著和書(shū)籍的時(shí)間表可能晚于2020年1月1日;

◇具有長(zhǎng)期存檔功能和編輯創(chuàng)新潛力的開(kāi)放的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)將被認(rèn)可;

◇“混合”出版模式不符合上述原則;

◇資助者將監(jiān)督合規(guī)情況并制裁違規(guī)行為。

兩年前，2016年5月27日，歐盟所有成員國(guó)在布魯塞爾歐盟總部簽署了《OA-2020倡議》，承諾至2020實(shí)現(xiàn)歐洲所有科學(xué)文章可自由訪(fǎng)問(wèn)的目標(biāo)。歐盟將其視為“近代科學(xué)領(lǐng)域最重要的政治承諾之一，將使歐洲處于全球向開(kāi)放科學(xué)過(guò)渡的前沿?！盨計(jì)劃發(fā)布后，歐洲競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)（the Competitiveness Council）高級(jí)官員卡洛斯·莫耶達(dá)斯（Carlos Moedas）第一時(shí)間發(fā)表聲明表示全力支持，并表示將敦促歐洲議會(huì)和理事會(huì)（the European Parliament and Council）支持這一計(jì)劃。如果說(shuō)《OA-2020倡議》還只是一個(gè)綱領(lǐng)性目標(biāo)，S計(jì)劃則可以說(shuō)已經(jīng)是一個(gè)行動(dòng)計(jì)劃了。

對(duì)于科學(xué)共同體“開(kāi)放科學(xué)”的強(qiáng)烈呼聲，出版商一開(kāi)始自然是強(qiáng)烈抵觸的，但隨著OA期刊建立起以文章處理費(fèi)為支撐的新的盈利模式后，OA出版已經(jīng)融入大多數(shù)出版商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。目前，國(guó)際主流出版商已經(jīng)把大部分傳統(tǒng)訂閱期刊變成“混合型”期刊，可以為單篇論文提供OA選項(xiàng)。

然而，從全球范圍來(lái)看，開(kāi)放獲取仍未形成主流，我們?cè)鴮?duì)科睿唯安2017年發(fā)布的JCR年報(bào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在近9000種SCI期刊中，完全OA期刊的比例僅為10.5%，特別是SCI期刊品種數(shù)最多的美國(guó)，OA期刊的比例僅為4.3%，大力推廣開(kāi)放獲取的歐盟，這一比例也僅為12.0% (不計(jì)英國(guó)則是11.4%)。混合OA實(shí)際上并沒(méi)有動(dòng)搖出版商數(shù)據(jù)庫(kù)訂閱收費(fèi)這塊奶酪，但完全OA則會(huì)從根本上顛覆傳統(tǒng)出版的格局，必將帶來(lái)利益相關(guān)方激烈的博弈。

但是，從過(guò)往經(jīng)歷看，期刊數(shù)據(jù)庫(kù)用戶(hù)和科研基金機(jī)構(gòu)在博弈中鮮有勝績(jī)，因?yàn)橐詯?ài)思維爾公司為代表的國(guó)際出版大鱷已經(jīng)建立起難以撼動(dòng)的科學(xué)數(shù)據(jù)資源話(huà)語(yǔ)權(quán)。由此推測(cè)，開(kāi)放獲取還有很長(zhǎng)的一段路要走。

事實(shí)上，《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識(shí)開(kāi)放獲取的柏林宣言》發(fā)布迄今已有15年過(guò)去了，歐洲科學(xué)共同體的開(kāi)放獲取夢(mèng)想還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有成為現(xiàn)實(shí)。S計(jì)劃能否成為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取“歐洲夢(mèng)”的一個(gè)決定性的步驟還有待觀察。 

參考文獻(xiàn)：

1. Science Without Publication Paywalls：a Preamble tocOAlitionS for the Realisation of Full and Immediate Open Access. https://www./wp-content/uploads/2018/09/cOAlitionS_Preamble.pdf

2. What is cOALitionS?

https://www./coalition-s/?from=groupmessage&isappinstalled=0