編者按：美國(guó)國(guó)防部認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是塑造國(guó)防工業(yè)環(huán)境、支撐國(guó)防戰(zhàn)略的關(guān)鍵，尤其在內(nèi)需減少的情況下，“維持競(jìng)爭(zhēng)”已被美國(guó)政府視為是除“穩(wěn)定研發(fā)”、“武器出口”之外維持國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)的三大手段之一。本文通過(guò)分析美國(guó)國(guó)防部負(fù)責(zé)采辦、技術(shù)與后勤的副部長(zhǎng)辦公室2014年8月發(fā)布的《創(chuàng)造和維持國(guó)防部供應(yīng)與服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境指南》，摘取其中有關(guān)采取競(jìng)爭(zhēng)原因、阻礙競(jìng)爭(zhēng)因素、創(chuàng)造和維持競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境措施的有關(guān)內(nèi)容。“指南”中提出的創(chuàng)造和維持競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的一系列措施、技巧和范例，旨在引起對(duì)各種競(jìng)爭(zhēng)方式的思考，以培養(yǎng)持續(xù)重視競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，值得參考借鑒。 

美國(guó)國(guó)防部采取競(jìng)爭(zhēng)的7個(gè)動(dòng)因和10個(gè)阻礙競(jìng)爭(zhēng)的因素。

二、創(chuàng)造和維持競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的措施

美國(guó)國(guó)防部負(fù)責(zé)采辦、技術(shù)與后勤的副部長(zhǎng)辦公室2014年8月發(fā)布《創(chuàng)造和維持國(guó)防部供應(yīng)與服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境指南》，該指南分8個(gè)方面論述了創(chuàng)造和維持競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的一系列措施、技巧和范例。

1、通用技術(shù)和方法

美國(guó)國(guó)防部一般在項(xiàng)目開始之初便引入競(jìng)爭(zhēng)，但通常中標(biāo)者成了長(zhǎng)期無(wú)法改變的唯一供應(yīng)商，這種現(xiàn)象稱為“廠商鎖定”。在廠商鎖定的情況下，國(guó)防部在議價(jià)方面處于明顯劣勢(shì)。因此，維持競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不僅僅體現(xiàn)在項(xiàng)目開始階段，也體現(xiàn)在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中。

項(xiàng)目招標(biāo)前，要進(jìn)行全面的市場(chǎng)調(diào)研以了解競(jìng)爭(zhēng)格局，如果可行則優(yōu)先使用小企業(yè)，如果公開競(jìng)爭(zhēng)不可行則探索有限競(jìng)爭(zhēng)；讓供應(yīng)商及時(shí)了解需求信息，手段包括信息征集書（RFI）、方案征集書（RFP）、預(yù)征集會(huì)議、潛在供應(yīng)商約談、招標(biāo)結(jié)束后制定報(bào)告以幫助未中標(biāo)的供應(yīng)商在下次采辦時(shí)更具競(jìng)爭(zhēng)力。

2、開放式系統(tǒng)架構(gòu)

開放式系統(tǒng)架構(gòu)（OSA）的核心在于硬件或軟件的模塊化工程開發(fā)，使得從獨(dú)立供應(yīng)商采購(gòu)不同的組件成為可能，既促進(jìn)了子系統(tǒng)層面的競(jìng)爭(zhēng)，又為系統(tǒng)升級(jí)創(chuàng)造了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，最終降低了系統(tǒng)的全壽期成本。

制定適用的、貫穿整個(gè)生命周期的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)范、要求、接口控制文檔（ICD），并隨技術(shù)的發(fā)展靈活修改這些內(nèi)容；鼓勵(lì)主承包商在設(shè)計(jì)階段使用開放式系統(tǒng)架構(gòu)，以按標(biāo)準(zhǔn)將來(lái)自其他供應(yīng)商的組件集成到系統(tǒng)中。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

項(xiàng)目管理必須建立和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，以識(shí)別和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題，如技術(shù)數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)軟件成果、專利技術(shù)及其許可權(quán)限等，這將是消除競(jìng)爭(zhēng)障礙的重要機(jī)制。

在項(xiàng)目整個(gè)生命周期更新知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，制定有效的可最大化每個(gè)階段競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，包括額外系統(tǒng)和備件的采購(gòu)、操作和培訓(xùn)、保養(yǎng)及維修、能力升級(jí)或技術(shù)嵌入等；在招標(biāo)和合同中強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)交付成果和數(shù)據(jù)權(quán)限；在成果和權(quán)限不明確的情況下，在合同中預(yù)留選擇權(quán)，如需要?jiǎng)t以合同所定價(jià)格采購(gòu)；將國(guó)防部資助與私人資助的技術(shù)分開，國(guó)防部要獲得其資助開發(fā)相關(guān)的技術(shù)數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)軟件（TD/CS），采購(gòu)私人資助的商業(yè)或?qū)＠夹g(shù)；不應(yīng)強(qiáng)制獲得比所需更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)限。

4、開發(fā)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)

原型法有助于國(guó)防部在做出重大決策前降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)需求和設(shè)計(jì)、估算成本并評(píng)估制造工藝。根據(jù)美國(guó)《武器系統(tǒng)采辦改革法案》（WSARA）的規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)原型是重大國(guó)防采辦項(xiàng)目的強(qiáng)制性要求，如果在系統(tǒng)層面不可行，也必須在重要子系統(tǒng)層面進(jìn)行。

通過(guò)小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計(jì)劃促進(jìn)小企業(yè)參與分包項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)；使用跨部門公告（BAA）進(jìn)行招標(biāo)，闡明需求而不規(guī)定實(shí)現(xiàn)方案以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)；使用法律授權(quán)、合作協(xié)議或其他交易等非合同工具鼓勵(lì)非傳統(tǒng)國(guó)防供應(yīng)商的參與。

5、武器系統(tǒng)生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)

在孤源項(xiàng)目中，中標(biāo)者獲得所有任務(wù)，國(guó)防部希望投標(biāo)者盡全力提出最優(yōu)的方案，未中標(biāo)者可能幾十年無(wú)法進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)；選取兩個(gè)或更多供應(yīng)商以維持競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，較大份額給予低價(jià)供應(yīng)商，這種多源策略需要商業(yè)案例分析（BCA）的支撐；資助并維持可靠的備選承包商，為市場(chǎng)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)；國(guó)防部拆分系統(tǒng)或成品的組件，然后將競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)的組件或子系統(tǒng)交給總承包商來(lái)集成，避免總承包商可能附加的轉(zhuǎn)嫁成本；指定系統(tǒng)開發(fā)者或唯一中標(biāo)者為主供貨商，由其向一家或多家公司提供幫助和專有技術(shù)，使這些公司也逐漸成為供應(yīng)商；在供應(yīng)商不再存在、必要技術(shù)數(shù)據(jù)不可用或再采購(gòu)昂貴時(shí)，可通過(guò)逆向工程復(fù)制產(chǎn)品。

6、服務(wù)采辦競(jìng)爭(zhēng)

讓包括需求方和采辦方在內(nèi)的利益相關(guān)者參與制定采辦策略；指定一名高素質(zhì)的項(xiàng)目經(jīng)理專門負(fù)責(zé)需求的確定；通過(guò)不定期交付/不確定數(shù)量（IDIQ）合同消除競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的障礙；為技術(shù)、成本和過(guò)往表現(xiàn)等供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定不同的權(quán)值，以降低現(xiàn)任服務(wù)商的優(yōu)勢(shì)，避免過(guò)度約束潛在提供商。

7、商用現(xiàn)貨競(jìng)爭(zhēng)

反向拍賣是指一位買家與多位賣家的商業(yè)策略，與傳統(tǒng)拍賣相比，主要區(qū)別是：由買家發(fā)起，出價(jià)低者中標(biāo)；通常采用軟件工具實(shí)現(xiàn)；指定競(jìng)標(biāo)時(shí)每次降價(jià)的幅度；招標(biāo)過(guò)程中有時(shí)間限制；網(wǎng)上在線操作為主，面談為輔。通過(guò)美國(guó)總務(wù)管理局（GSA）與各類商業(yè)企業(yè)簽訂長(zhǎng)期政府采購(gòu)合同，以總額折扣定價(jià)的方式采購(gòu)商品和服務(wù)。

8、間接競(jìng)爭(zhēng)

讓當(dāng)前供應(yīng)商認(rèn)為國(guó)防部還有其他選擇，便可進(jìn)行間接競(jìng)爭(zhēng)；采取措施降低轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的成本，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)威脅的間接影響。（藍(lán)海星:孫興村）