本報(bào)記者 張佳星 

    編者按 科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的必由之路。近年來，我國出臺多項(xiàng)改革措施，從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”，到“國有科技型企業(yè)股權(quán)分紅激勵(lì)”再到“知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策”，力度不可謂不大，但成果轉(zhuǎn)化難題并沒有從根本上破解。

    在調(diào)查中，記者發(fā)現(xiàn)一些地方和單位迎難而上積極探索，積累了一些成功經(jīng)驗(yàn)。為此，本報(bào)今日起推出系列報(bào)道，希望對推動成果轉(zhuǎn)化有所裨益。

    去年9月，四川大學(xué)生物醫(yī)藥重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目簽約，7項(xiàng)成果引資近8億元。今年最新數(shù)據(jù)顯示，以技術(shù)入股、組建新公司的方式，四川大學(xué)50多個(gè)新藥品種吸引了企業(yè)16億元的投資，并將組建10余家公司。

    “法條明文規(guī)定的5種轉(zhuǎn)化方式中，作價(jià)入股是目前探索最少的。”中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所研究員李順德說，這一轉(zhuǎn)化方式的觀望情緒比較濃厚。

    與觀望情緒形成鮮明對比，四川大學(xué)將作價(jià)入股、建立新公司作為重點(diǎn)鼓勵(lì)的科技成果轉(zhuǎn)化方式。

    確權(quán)，解決最突出問題

    2015年8月修正通過的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法中規(guī)定，科技成果持有者可以采用以科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例的方式施行轉(zhuǎn)化。

    它的最大爭議點(diǎn)在于：公司想要所有權(quán)，而院所大學(xué)大多希望給使用權(quán)?！啊豆痉ā防锩鞔_規(guī)定，擁有所有權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)才能作價(jià)入股?！崩铐樀抡f，企業(yè)有這樣的訴求有法律依據(jù)。

    但是，從某種程度上講，所有權(quán)的轉(zhuǎn)移似乎意味著國有資產(chǎn)流失，院所大學(xué)的決定承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)?！艾F(xiàn)在有一種折中的辦法是，雙方約定轉(zhuǎn)讓的是獨(dú)占使用權(quán)，防止一果多投。”李順德說，這個(gè)方法能不能真正解決問題，還得走著看。

    四川大學(xué)沒有選擇“折中”。四川大學(xué)原校長謝和平此前接受采訪時(shí)表示：“技術(shù)發(fā)明人要與轉(zhuǎn)化成果緊緊綁在一起，才能全程深度參與轉(zhuǎn)化。”為此，利用四川省全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)的先行先試政策，四川大學(xué)2016年底出臺“科技成果轉(zhuǎn)化行動計(jì)劃22條”。

    “依據(jù)22條，確權(quán)會議組織專家組對成果進(jìn)行評估，科研團(tuán)隊(duì)會獲得55％—90％的所有權(quán)屬，根據(jù)確定比例再與資本共同投資成立企業(yè)?！鲍@得股權(quán)并參與新公司組建的四川大學(xué)生物治療國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副研究員王瑋說，“22條”把科研團(tuán)隊(duì)成員的身份定位為可與學(xué)校法人共同進(jìn)行權(quán)屬分配的“自然人”。法律權(quán)利上的平等，讓科研人員暖心、有勁。

    “我愿意作價(jià)入股意味著對自己的科研創(chuàng)新有信心。”王瑋說，成果是他們“抱大的孩子”，后續(xù)開發(fā)好不好，能不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，科研人員想以“主人翁”的姿態(tài)參與。明晰科技成果所有權(quán)問題，保障成果發(fā)明人和企業(yè)雙方的長遠(yuǎn)利益，才能從根本上解決作價(jià)入股過程中的彷徨、觀望。

    建高水平平臺，提供實(shí)力支撐

    “我們不希望和科研院所合作是‘一錘子買賣’。”奧克集團(tuán)股份公司董事長朱建民說出企業(yè)心聲，實(shí)驗(yàn)室雛形離產(chǎn)品很遠(yuǎn)，后續(xù)開發(fā)需要科研協(xié)作。 

    這在新藥創(chuàng)制領(lǐng)域尤為重要，一個(gè)新藥從成型到成為上市新藥，需要經(jīng)過臨床前安全性評價(jià)，一、二、三期臨床試驗(yàn)等若干環(huán)節(jié)?！八拇ù髮W(xué)有獨(dú)一無二的平臺，助力企業(yè)完成成果轉(zhuǎn)化?！蓖醅|說，例如四川大學(xué)生物國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室具有完整的從基因發(fā)現(xiàn)到藥物臨床試驗(yàn)的“技術(shù)鏈”，能夠?yàn)樵瓌?chuàng)性新藥提供研發(fā)支撐并開展高水平的臨床試驗(yàn)。

    業(yè)界求之不得的平臺在四川大學(xué)的框架下形成合力，成為企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化投資即能得到的服務(wù)“套餐”。“二期臨床前的工作，不出四川大學(xué)的‘門’就能完成，而且擁有被國際認(rèn)可的品質(zhì)?！蓖醅|說，平臺的建立既源于歷史的傳承，也是學(xué)校對產(chǎn)業(yè)配套服務(wù)體系的“精耕”，為發(fā)明人和資本共同投入、實(shí)施轉(zhuǎn)化提供了配套支撐。

    在與市場的談判中占先機(jī)

    “我們特別規(guī)定，對于新藥發(fā)展的重大導(dǎo)向問題，技術(shù)方擁有一票否決權(quán)。”王瑋說。在股權(quán)具體構(gòu)成上，學(xué)校1個(gè)席位、團(tuán)隊(duì)2個(gè)席位、投資方2個(gè)席位。在事務(wù)決策上，技術(shù)方如果能夠統(tǒng)一，將形成多席。課題負(fù)責(zé)人直接進(jìn)入新組建公司領(lǐng)導(dǎo)層，并對關(guān)系到新藥發(fā)展命運(yùn)的問題，擁有一票否決權(quán)。

    這樣的股權(quán)設(shè)置，能夠避免高風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)門檻的新藥產(chǎn)品化進(jìn)程中可能出現(xiàn)的決策搖擺?！捌髽I(yè)在前瞻布局時(shí)往往會受限于市場視角。”一位不愿具名的科研人員說，并不是說企業(yè)“短視”，但是在儲備戰(zhàn)略技術(shù)上會有“惰性”。

    四川大學(xué)能夠在與資本的商談中擁有強(qiáng)勢掌控力，有新藥創(chuàng)制行業(yè)本身的特點(diǎn)，也源自于四川大學(xué)強(qiáng)有力的科研實(shí)力，能夠讓企業(yè)愿意在決定權(quán)上做出讓步來換取利益的最大化。

    “我們還在探索‘黃金股份’的提法?！蓖醅|解釋，技術(shù)方占股比例不會因?yàn)榇罅客顿Y的引入而被稀釋。在與市場的談判中，團(tuán)隊(duì)不斷學(xué)習(xí)，以應(yīng)對可能遇到的市場“風(fēng)浪”。接受采訪時(shí)，王瑋從隨身的包中拿出與公司法、成果轉(zhuǎn)化法相關(guān)的政策文件，他說，只要感興趣，專利、市場都能補(bǔ)起來。

    “各地都有一些有益的探索，但具體實(shí)施還很復(fù)雜?！崩铐樀略谡{(diào)研中發(fā)現(xiàn)，雖然不斷出現(xiàn)有益嘗試，但很多院所管理者還是會“撓頭”細(xì)節(jié)問題。“比如，大學(xué)院所領(lǐng)導(dǎo)要考慮如何把科研組織好，要考慮雙重身份的人才如何管理等問題。這些矛盾短時(shí)可以擱置，長期如何化解？”

    “作價(jià)入股還沒有非常明確的成功案例，處于摸索前進(jìn)階段，具體操作方式各有千秋?！崩铐樀抡f，畢竟是長期合作，過程中的磨合、探討會積累更多有益經(jīng)驗(yàn)。

    （科技日報(bào)北京5月15日電）

 ［本文轉(zhuǎn)自《科技日報(bào)》2017年 5 月 16 日第 1 版。］